多场所和临时场所认证审核探讨 (1)PPT课件下载推荐.ppt

1、2007年3月1718日CNAS组织专项研讨。,二、多场所、临时场所概念,1、场所 a）场所通常定义为：在特定的现场、在组织控制之下所进行的活动的所有地域，包括原材料、副产品、中间产品、最终产品、废料的贮藏以及活动中所涉及的设备或基础设施，不论其是否固定。当法律有要求时，应与国家或当地的规定相一致。思考：厂区外生产场所或租用仓库，能否不纳入范围。,二、多场所、临时场所概念,2、多场所组织 一个对有关活动进行策划、控制或管理的明确的核心职能（通常被叫做总部，以下称总部）和进行全部或部分活动的分支机构或分部的网络的组织。多场所=1+N 这种组织不必是唯一的法律实体，但全部场所应与组织总部有法律或合

2、同上的联系，并在总部策划、建立及持续监督的同一质量管理体系下运作。这意味着，需要时总部有权在任何场所实施纠正措施。适用时，这些内容宜写在总部与各场所的合同中。1+N=1个体系,二、多场所、临时场所概念,2、多场所组织 一年以上或常年开展业务的场所；在组织内作为事务所、办事处对待的场所；组织正式登记的场所。可能的多场所组织举例如下：1）从事特许经营的组织；政府 公用 连锁店2）有销售网络的制造企业；汽车销售公司。3）有多个分支机构的公司。跨国公司 集团公司。公司同一场所内的多个相同生产车间？,二、多场所、临时场所概念,3、临时场所 一度发生在认证文件界定场所以外的被认证活动的场所和（或）地点。这

3、些场所也许是重要的项目管理场所，也许是一般的服务和（或）安装场所。访问这种场所的必要性与抽样程度，宜取决于因体系不符合而导致产品或服务不满足需要和（或）期望时的风险评价结果。场所样本的选择宜考虑活动的规模与类型、项目的不同进展阶段，以能够代表（组织）寻求的能力范围与多样的服务范围。,二、多场所、临时场所概念,临时场所举例：建筑业的施工现场；搬家公司、出租车公司、速递公司等，依据非固定一般客户的要求开展进行服务活动的现场；上门护理、上门维修、订餐配送、家政保洁等，虽然是根据固定客户的请求但不常设机构的场所。,三、法规和认可规范的有关规定,中华人民共和国认证认可条例第二十二条 认证机构以及与认证有

4、关的检查机构、实验室从事认证以及与认证有关的检查、检测活动，应当完成认证基本规范、认证规则规定的程序，确保认证、检查、检测的完整、客观、真实，不得增加、减少、遗漏程序。认证证书和认证标志管理办法第九条管理体系认证证书包括以下基本内容：（一）获得认证的组织名称、地址；（二）获得认证的组织的管理体系所覆盖的业务范围；,三、法规和认可规范的有关规定,ISO 9001:20004.2.2 质量手册 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：a）质量管理体系的范围ISO 14001:20044.1 总要求组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。4.4.4 文件 b）对环境管理体系的覆盖范围的描述；ISO

5、 19011:2002审核范围包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程；审核组长应当将具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责分配给审核组每位成员。,三、法规和认可规范的有关规定,CNAS-CC12质量管理体系认证机构通用要求应用指南附件2 审核员时间 注1 临时场所附件3 多场所认证CNAS-CC32环境管理体系认证机构通用要求应用指南CNAS-CC42职业健康安全管理体系认证机构通用要求应用指南CNAS-GC01 认证证书管理指南认证所覆盖的范围，对多场所组织还应在证书上或附件中明确注明已获准认证的场所名称、地址、产品（服务）类别及其涉及的过程。认证机构认可风险分级管理办法规定：经查2

6、个以上的项目，人.日数偏低且没有书面证据说明合理减少人日数理由的直接评为C级。,四、多场所与临时场所的对比,四、多场所与临时场所的对比,四、多场所与临时场所的对比,四、多场所与临时场所的对比,四、审核有效性探讨,10、多场所抽样方法总部每次必须审核。分场所至少25%的样本宜随机选择。选择的场所的差异（审核结果、投诉、规模、程序、变动、地域）尽可能大。,四、审核有效性探讨,11、分场所抽样量 初审：样本应当为现场数量的平方根（Y=X）上入成整数。监督审核：每年度的样本应当为现场数量的平方根乘以系数0.6（Y=0.6X）上入成整数。复评：样本数应与初审相同，如果体系在三年获证期间被证明是有效率的，

7、样本量可减少至现场数量的平方根乘以系数0.8（Y=0.8X）上入成整数。,四、审核有效性探讨,11、分场所抽样量 基于风险分析（规模、雇员数量、复杂性、方法的差异、活动的差异、投诉、跨国情况、内审结果），增加样本量。新的一批场所申请纳入已获证的多场所网络时，每批新的场所宜被视为独立的一组以确定抽样量。当组织有多层次等级系统（如：总部/国家级部门/地区性部门/地方分部）时，上述规定的首次审核抽样模式适用于每一层次。,四、审核有效性探讨,12、分场所抽样量限制 当场所抽样方法不适用于对审核的管理体系的有效性获取足够的信任时，机构应有程序限制场所抽样：高风险或复杂的行业或活动；适于多场所审核的场所规

8、模；各场所管理体系在实施上的差异，例如：需要经常利用质量计划来说明不同的活动或不同的合同或法规制度。,四、审核有效性探讨,12、分场所抽样量限制 以下情况要全部审核：a）有证据表明认证的风险性和复杂性很高；b）当小于5分场所抽样不能为审核的有效性提供足够的信任时；c）各场所管理体系在实施上有较大的差异（厂房及设备设施、工艺、产品种类、周边环境、人员素质等）。,四、审核有效性探讨,13、分场所审核时间 通常情况下，每个场所的审核人日数按独立组织考虑。在多数情况下，总时间将大大超过同样规模和复杂程度的活动集中在单一场所。1个分场所：75%的标准审核时间；2个分场所：人日数0.75+人日数0.5 3

9、5个分场所：人日数0.75+0.3人日数+0.3人日数+0.3人日数+0.3人日数 6个分场所及以上：人日数0.75+0.2人日数+0.2人日数+0.2人日数+0.2人日数+0.2人日数+,四、审核有效性探讨,14、审核小组能力 在所有审核活动中配备适当的能力。哪些方面能由具有另外一个学科培训和背景的审核员来实施，以及是否需要补充知识和/或培训。15、多场所认证决定 在作出认证决定时，如果任何场所存在不符合，在采取了满意的纠正措施前，整个网络不能被认证。不允许组织为了克服由单一场所存在的不符合造成的认证障碍，在认证过程中力图把有“问题”的场所排除在认证范围之外。如果总部或任何场所没有满足维持认

10、证证书的必要准则，认证证书将被全部撤销。,四、审核有效性探讨,16、多场所认证决定 获证客户的名称和地理位置（或多场所认证范围内总部和所有场所的地理位置）；认证范围（述及每个场所的相关产品（包括服务）、过程等）；可向认证覆盖的组织的每一场所发放一份子认证证书，它包含与主认证证书相同的范围或部分范围，并清楚地引用主认证证书。,四、审核有效性探讨,17、组织名称表述,四、审核有效性探讨,18、认证范围的表述,再讨论：,中国公安机关的设置1）公安部是国务院主管全国公安工作的职能部门。2）铁道部、交通部、民航总局、国家林业局的公安局、和海关总署缉私局列入公安部序列，接受主管部门和公安部双重领导。3）各

11、省自治区设公安厅，直辖市设公安局；4）各市（地自治州盟）设公安局（处）；市辖区设公安分局，接受上级公安机关直接领导；5）各县（市旗）设公安局，分别接受同级人民政府和上级公安机关领导。6）县（市区旗）公安局下设公安派出所，由县（市区旗）公安机关直接领导和管理。,广州市公安局职责1）社会治安综合治理；2）对危害国家安全的案件和治安、刑事（包括重大责任事故、经济领域犯罪等）案件的处置；3）领导本市交通、林业等部门的公安业务工作；4）监督并指导机关、团体、企事业单位的安全保卫工作；5）负责出入境管理和外国人事务管理工作；6）负责治安、户政、居民身份证的管理；7）负责道路和水上交通安全；8）负责消防监督

12、，组织灭火救灾；9）负责预审工作和看守所、拘留所的管理工作；10）组织领导的安全警卫工作；11）负责计算机管理监察、社会公共安全技术防范等。,1.指挥中心2.监察处3.警务督察队4.法制处5.科技通信处6.公共信息网络安全监察分局7.经济犯罪侦查支队8.巡逻警察支队9.治安管理支队,10.刑事警察支队11.市公安消防局12.交通警察支队13.出入境管理处14.户政处15.水上分局16.地铁分局17.公交分局,广州市公安局组织结构,广州市共辖10区2（县级）市，分别为越秀区、东山区、海珠区、荔湾区、天河区、白云区、黄埔区、芳村区、番禺区、花都区、从化市和增城市。总面积7434.4平方公里，总人口

13、666万多人，共设105个街道办事处、76个镇。市区平均每天有流动人口170多万人。看守所、拘留所。,1）境外（毒品、刑事），2）事故现场（交通、治安、消防），3）交通指挥现场，4）治安巡逻现场，5）演习现场，6）检查执法，7）安全警卫，8）侦查现场。,公安局临时场所种类,1）施工总承包企业特级资质标准（10个类别）以下资质标准分三级：2）施工总承包企业资质等级标准（12个类别）3）专业承包企业资质等级标准（60个类别）4）劳务分包企业资质标准（13个类别）,建筑业企业资质等级标准,1）房屋建筑工程2）公路工程3）铁路工程4）港口与航道工程5）水利水电工程6）电力工程7）矿山工程8）冶炼工程9

14、）石油化工工程10）市政公用工程,施工总承包企业特级资质标准,施工总承包企业资质等级标准,1）房屋建筑2）公路3）铁路4）港口与航道5）水利水电6）电力7）矿山8）治炼9）化工石油10）市政公用11）通信12）机电安装,1）地基与基础2）土石方3）建筑装修装饰4）建筑幕墙5）预拌商品混凝土6）混凝土预制构件7）园林古建筑8）钢结构9）高耸构筑物10）电梯安装11）消防设施12）建筑防水13）防腐保温14）附着升降脚手架15）金属门窗,专业承包企业资质等级标准,16）预应力17）起重设备安装18）机电设备安装19）爆破与拆除20）建筑智能化21）环保22）电信23）电子24）桥梁25）隧道26）公路路面27）公路路基28）公路交通29）铁路电务30）铁路铺轨架梁,31）铁路电气化