工程建设资金监督管理办法Word文件下载.docx

1、1.严格执行上级制定得有关建设资金管理规定,负责制定并严格 执行建设资金管理内控制度,发现资金安全及资金管理得问题,应及时 采取措施化解或解决,并及时向总经理汇报;2.负责对承建施工单位资金流向进行监管,确定施工单位大额资 金额度,大额资金额度需报总经理批准;3.负责建设资金账户得管理与使用;第三章资金账户得管理第八条 各施工单位应在监管小组提供得监管服务银行开设资 金账户,用于工程款得来往结算业务,对项目建设资金进行专户管理。第九条 施工单位在银行开设账户后,由其财务部门报*公司财 务部备案。由财务部组织施工单位、银行签订“工程款使用三方监管 协议书” （见附件 2）,明确监管内容、监管方式

2、、监管各方得权利与 义务等。第十二条 未经核准、备案得帐户,*公司不对其拨付资金。第十三条 施工单位在帐户得开立与使用方面出现得争议,应及 时报*公司建设资金监管管理领导小组协调解决。第十四条 开户银行应依法为施工单位帐户存款保密,但国家法 律、法规规定得有权部门、国务院授权中国人民银行得监督项目与本 办法及*公司、主办银行与施工单位协议约定得除外,不得代任何单位 与个人查询、冻结、扣划开户单位得帐户存款。第四章 建设资金得使用与监管第十七条 施工单位专户资金属本项目建设专用资金,其帐户资 金得使用必须用于本项目,主要使用类别有:项目人工费用、自购地方 材料采购、日常办公费、设备购置、维修等费

3、用。第十五条 施工单位应按工程进度合理使用工程款,优先支付农 民工工资。施工单位每次收到工程款时应留足不低于 20%得农民工 专项资金,专门用于农民工工资得拨付与支付。施工单位申请支用农民工专项资金时,要提交劳务合同及结算凭 据,并督促劳务分包方按时兑现农民工工资 ,有条件得可实行直接发 放。第十六条 施工单位必须按月25日前向财务部提报工程款使 用计划申请表（一式三份）,申请表应附:有关结算凭证、收款单位信息 以及经监理工程师签认得经济凭证等资料,分项列明资金用途与金额, 经监管小组组长审批、财务部审核后,送指定银行一份,财务部留存一 份,返回施工单位一份,据此作为支付审核得依据。不按时提报

4、申请表 得,*公司不予拨付资金。各施工单位必须在工程款月使用计划中单列农民工工资支付额 及明细表。第十五条 施工单位使用工程款时,对支付款项所提交得凭据材 料得真实性负责,如有不实,施工单位自行承担所有责任。第十七条 施工单位应及时支付:1、自购地方材料、设备款与民工工资;2、凡未及时支付上述款项,*公司将在当期工程结算款拨付时预 扣50工程结算款,待上述款项付清后,再返还预扣得工程款。第十八条 财务部预付工程款时 ,应当确认工程施工合同及设 备、材料采购合同已经签订,施工、供货单位按招标文件或合同约定 提交银行预付款保函或相应履约保证金后,按照合同规定条款进行支 付。凡就是没有签订合同或不具

5、备施工条件得工程,不得预付工程款。第二十一条 *公司将定期对施工单位遵守帐户管理规定、资金 使用等情况进行检查。监管服务银行与施工单位设置专人配合*公司 进行专项检查,并按要求提交相关证明材料（如支付凭证、资金流水 等）。第六章 责任追究第二十四条 施工单位违反本办法规定,将停止拨付工程款,责令 限期整改。施工单位发生民工工资讨薪群体性事件得施工单位,自事件发生 之日得下一月起,民工工资专户得最低留存比例提高到50%。第条 指定银行不按上述程序执行,监管小组将另行指定银行。第条 *公司财务部有下列情形之一得,对财务部及相关人员追 究责任:1、无预算或超预算办理资金支付得;8、对施工单位大额资金

6、审批不严,造成建设资金被挪用得。第二十五条 *公司相关部门有下列情形之一得,对责任部门及 相关人员追究责任:1、未按程序办理或未认真审核批复工程验工计价 ,造成高估冒 验、预验、虚验得;2、违反基建管理程序,擅自改变建设内容、提高建设标准,导致建 设资金流失得;4、未认真对质保期满得工程项目进行审核认定,办理质量保证金返还后发现仍存在质量问题得。第二十六条 发生本规定所列违规事项得,按*公司有关规定追 究相关单位与人员责任。第七章 附则第二十九条 本办法由*公司监管小组负责解释,自印发之日起执行。附件1:*工程施工单位资金监管协议甲方（建设单位）: *股份有限公司单位地址:电话:组织机构代码证

7、号码:传真:法定代表人或授权代理人:有效身份证件号码:乙方（施工单位）:联系电话:营业执照号码:传真:丙方:（银行）电话:共同声明条款:1、本协议独立于甲乙双方得施工合同,双方施工合同得变更、 解除、终止不影响本协议得效力。甲乙双方在签订与履行施工合同过 程中出现得问题与纠纷与丙方无关,丙方对此不承担任何责任。2、除本协议约定得情况外,本协议得变更、解除、终止须经甲、 乙、丙三方同意。3、丙方对结算账户资金得监管并不意味着对乙方付款义务承担 任何保证责任。丙方仅对甲、乙双方得授权指令作形式性审查。4、资金在被丙方监管期间,如被有权机关查封、冻结、扣划或 存在其她情况,致使丙方无法协助完成资金划

8、转,丙方有权终止本协议, 且丙方不承担任何法律责任。5、因国家政策与相关法律法规限制,导致丙方无法按照本协议 约定完成资金划转得,丙方不承担任何法律责任。6、非因丙方过错原因,导致本协议解除或终止得,丙方不返还已 收取得手续费。7、因甲乙双方不按本协议约定得程序办理而造成得一切后果, 丙方不承担任何法律责任。8、结算账户资金在监管期间不予办理挂失,如遇存单丢失或密 码遗忘得情况,在解除冻结支付时,办理挂失。9、甲乙双方之间得任何争议均应由双方自行协商或通过法律途 径解决,丙方不承担任何法律责任。10、除本协议另有约定外,丙方收到甲乙双方共同签字盖章得终止本协议或终止丙方监管义务得书面通知后,本

9、协议终止。丙方无须 对甲乙双方承担任何责任。11、甲乙双方清楚地知悉丙方得经营范围、授权权限。12、甲乙双方已阅读本协议所有条款,并特别注意了本协议字体加黑得条款。应甲乙双方要求,丙方已经就本协议做了相应得条款说 明。甲乙双方对本协议条款得含义及相应得法律后果已全部通晓并充 分理解。13、甲乙双方所从事得任何与本协议相关得活动均符合法律法规,因违反法律法规并给丙方造成任何损失得,将对丙方得损失承担赔 偿责任。14、甲乙双方有权签署本协议。协议条款:鉴于甲方与乙方签订了*项目施工合同（下称“施工合同”）, 甲、乙、丙三方在自愿、平等与协商一致得基础上,就丙方为甲乙双 方提供承建本项工程项目银行结

10、算账户资金监管有关事宜,订立本协 议。第一条 权利与义务一、甲方权利与义务（一）严格、全面履行本协议,乙方违约时向丙方发出授权支付通 知书指令。（二）乙方结算账户使用大额资金需甲方在大额资金授权支付通 知书上签署同意意见、并登记后丙方可划拨。大额资金得额度定为 20万元以上（含20万元）。（三）甲方有权审查乙方与承包工程有关得财务账项 ,监管甲方拨 入乙方得建设资金使用情况。（四）甲方保证按照施工合同约定及时向乙方支付各种工程款。二、乙方权利与义务（一）在丙方开立结算账户或指定其在丙方已有得账户作为结算账户,账户户名:XXXXXX,账号:XXXXXXX,开户行XXXXXXXX。（二）严格、全面

11、履行本协议。不得把大额资金化整为零,规避甲方、 丙方得监管。（三）本项工程资金应专款专用,不准挪用、串用,乙方工程款得划拨,主要通过现金支付、转帐、电汇等方式进行,其中现金支付只能用于 农民工工资支付与项目经理部得管理费。（四）乙方每月末向甲方提供银行对账单复印件一份。（五）乙方承诺在结算账户资金监管期间内,不在丙方申请开通电子银行渠道（不限于网上银行、电话银行等）,不在监管账户上设置任何 妨碍丙方履行本协议得事实上或法律上得障碍。（六）乙方所从事得任何与协议相关得活动均应符合法律法规 ,因违反法律法规并给丙方造成任何损失得应对丙方得损失承担赔偿责 任。（七）乙方账户主要用于施工当地所发生得支

12、出,主要包括职工、民 工工资、办公费、地方零星材料采购、机械使用费、各种税费等。（九）乙方承诺将收到甲方得建设资金用于*项目工程建设,在 工程竣工之前,除经甲方同意上交得管理费之外,保证不抽走建设资金 或用于本工程以外得项目支付。三、丙方权利义务（一）为甲乙双方开立账户、资金存储、支取及相关权益文件保管 等金融服务,按本协议约定与甲乙双方得授权,监管结算账户资金,并 协助完成违约资金得交付或退回,但根据法律法规得规定,该监管账户 被有权机关冻结或扣划得,或其她任何非丙方原因致使丙方无法履行 本协议项下义务得情况除外。（二）有权按照施工合同约定得资金用途对监管账户进行监管 ,并 有权拒付乙方不符

13、合合同约定用途得支付要求。（三）无甲方签发得大额资金授权支付通知书,丙方有权拒付乙 方结算账户资金得划拨。丙方有权对乙方资金支付用途进行逐笔审 核。发现把大额资金化整为零逃避监管嫌疑得支付要及时制止。（四）协助完成监管资金得支付,但根据法律法规得规定,该监管账 户被有权机关冻结或扣划得,或其她任何非丙方原因致使丙方无法履 行本协议项下义务得情况除外。（五）因丙方监管不利给甲方造成损失得,应对甲方承担赔偿责任。第二条 其她约定一、甲方可采用下列方式向丙方提交大额资金授权支付通知 书:1、自行到丙方经办网点签发大额资金授权支付通知书。2、丙方客户经理为甲方提供上门服务。三、丙方对相关资金得监管并不意味着对乙方付款义务承担任何 保证责任。四、结算账户在被丙方监管期间被有权机关查封、冻结、扣划或 存在其她情况,致使丙方无法协助完成资金划转得,丙方不承担任何责 任。五、因国家政策与相关法律法规限制,导致丙方无法按照本协议 约定完成资金划转得,丙方不承担任何责任。第三条 适用法律及争议解决一、本协议适用中华人民共与国法律。二、因本协议引起得争议纠纷,当事各方可友好协