2021年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告（模板）Word文件下载.doc

1、单 位 负 责 人: 签字或人名章 分管内控负责人:牵头部门负责人:填 表 人: 签字或人名章 填 表 部 门:电 话 号 码:单 位 地 址:邮 政 编 码:报 送 日 期: 年 月 日 财政部2022年 制填 报 须 知1. 本报告分为正文和附表两个部分，正文部门由各级财政部门和各主管部门根据本地区（部门）内部控制工作开展情况如实填报，并对所填情况的真实性、完整性负责；附表部分为导入所属单位电子数据后，执行汇总操作由系统自动生成。2.如内部控制工作方案、典型案例等内容较多，无法在报告中详述的，可作为报告附件一并报送，并在报告中的相应位置作简要说明。3.本报告应当按照规定进行脱敏脱密处理，严

2、禁报送涉密信息，敏感信息通过光盘报送。XX地区（部门）行政事业单位内部控制报告为贯彻落实财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见（财会201524号）的有关精神，依据行政事业单位内部控制规范（试行）（财会201221号）和行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）（财会20171号）的有关规定，现将本地区（部门）2021年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、地区（部门）内部控制工作的总体情况（一）地区（部门）层面工作协调机制的建立与运行情况。（二）地区（部门）层面内部控制工作的组织实施情况。（三）地区（部门）层面内部控制制度建设情况以及在本地区（部门）的落实执行情况。（四）地区

3、（部门）层面的内部控制评价与监督情况。二、地区（部门）内控报告审核情况（一）对本地区（部门）所属单位内部控制报告审核检查情况。包括审核检查的范围和比例，审核检查中发现的问题及其整改情况等。（二）地区（部门）汇总报告的规范性。报告材料是否完整，数据填列是否齐全并符合填报要求，报送手续是否齐全。（三）地区（部门）汇总报告上下年数据变动合理性。上下年度数据衔接是否一致，变动是否合理，差异过大应当说明。（四）地区（部门）汇总报告业务数据的准确性。有关业务数据与决算报表、国有资产报表等同口径数据是否保持一致。（五）地区（部门）汇总报告数值型指标的合理性。数值型指标是否存在不合理的异常值。三、组织开展内部

4、控制工作的经验做法和取得的成效（一）在组织本地区（部门）所属单位建立与实施内部控制的过程中总结出的有关经验做法。（二）本地区（部门）建立与实施内部控制后取得的有关成效。1.本地区（部门）在提升内部控制意识及管理水平上的整体成效。2.本地区（部门）在预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目管理及合同管理六大经济业务领域方面取得的整体成效。3.本地区（部门）在内部控制评价监督方面取得的整体成效。4.本地区（部门）内部控制报告的应用领域和取得的整体成效。四、有关意见及建议本地区（部门）对行政事业单位内部控制工作的意见建议。五、典型案例各市按单位类别（行政单位、教育事业单位、科学事业单位、文化事业单位、卫生事业单位、其他单位）推荐可复制、可推广的行政事业单位内部控制建立与实施典型案例，以上六种类型单位的案例每类不超过3家；省直部门可推荐1家。案例应至少包括单位名称、案例名称、案例内容。 6 附表：一、地区（部门）基本情况地区（部门）名称汇总的单位数预算管理级次（10.中央级20.省级 30.地（市）级 40.县级 50.乡镇级 90.非预算单位）说明：汇总的单位数根据填报系统中实际汇总的内部控制报告数量填列。二、 单位层面内部控制汇总情况（略）系统自动生成三、业务层面内部控制汇总情况四、 内部控制信息化汇总情况 7