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1、通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括（ A ）。 A长期政府债券利率 B短期政府债券利率 C银行存款利率 D银行同业拆借利率5、2005年中国证券业协会又对（ B ）进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A中国证券业协会证券分析师委员会工作规则 B中国证券分析师职业道德守则 C中国证券业协会证券分析师专业委员会章程 D中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为（ C ）。 A4.4% B6% C6.6% D8.8%7、贴水出售的债券的

2、到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（ B ）。 A到期收益率等于票面利率 B到期收益率大于票面利率 C到期收益率小于票面利率 D无法比较8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据（ A ）予以确定。 A资本资产定价模型 B套利定价模型 C市盈率定价模型 D布莱克?斯科尔斯期权定价模型9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为（ B ）。 A62天 B63天 C64天 D6510、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率（ A ）。 A下降 B增加 C

3、不变 D无序11、恶性通货膨胀是指年通胀率达（ C ）的通货膨胀。 A10%以下 B两位数 C三位数以上 D四位数以下12、十届全国人大一次会议通过国务院机构改革方案，新增设国务院直属特设机构（ B ），其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。 A国家发展和改革委员会 B国有资产监督管理委员会 C商务部 D中国人民银行13、劳动力人口是指年龄在（ B ）具有劳动能力的人的全体。 A18岁以上 B16岁以上 C14岁以上 D以上都不正确14、长期资本是指合同规定偿还期超过（ A ）年的资本或未定偿还期的资本。 A1 B2 C3 D515、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括

4、该国在（ C ）的储备头寸。 A世界银行 B瑞士银行 C国际货币基金组织 D美国联邦储备银行16、行业经济活动是（ B ）的主要对象之一。 A微观经济分析 B中观经济分析 C宏观经济分析 D技术分析17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货（ C ）的品种，以其作为替代品中进行套期保值。 A在功能上互补性强 B期限相近 C功能上比较相近 D地域相同18、评价宏观经济形势的基本变量包括GDP与经济增长、通货膨胀率、固定资产投资规模、国际收支和（ C ）。 A行业发展态势 B国际政治形势 C汇率 D科技创新19、如果市场是（ D ），那么仅仅以公开资料为基础

5、的分析将不能提供任何帮助，因为针对当前已公开的资料信息，目前的价格是合适的，未来的价格变化与当前已知的公开信息毫无关系，其变化纯粹依赖于明天新的信息。在这种市场中，基于公开资料的基础分析毫无用处。 A半弱式有效市场 B弱式有效市场 C强式有效市场 D半强式有效市场20、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据（ C ）。 A是指扣除运输费用后的销售净额 B是指扣除已收回款后的销售净额 C是指扣除折扣和折让后的销售净额 D来自资产负债表21、自由竞争市场与垄断竞争市场的显着不同在于（ D ）。 A企业数量 B要素流动程度 C产品是否同科D产品是否同质22、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干

6、网的带宽将（ A ）增加1倍。 A每6个月 B每12个月 C每18个月 D每24个月23、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有（ D ）。 A用该行业的历年统计资料来分析 B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较24、以下不属于经营战略具有的特征为（ D ）。 A全局性 B长远性 C纲领性 D精确性25、将风险资产进行对冲属于（ D ）。 A公司理财 B金融工具交易 C投资管理 D风险管理26、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以（ D ）为核心，辅之敏感性和压力

7、测试等形成不同类型的风险限额组合。 A头寸规模控制 B名义值法 C风险控制 DVaR27、（ C ）标志着股权分置改革正式启动。 A2001年6月12日，国务院颁布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法 B2004年1月31日，国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 C2005年4月29日，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 D2005年9月4日，中国证监会颁布上市公司股权分置改革管理办法28、不属于扩张型公司重组方式的是（ C ）。 A收购股份 B合资或联营 C公司合并 D公司的分立29、进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是

8、（ C ）。 A市场行为涵盖一切信息 B证券价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性的30、一般来说，（ A ）是确认支撑线重要性时应考虑的因素。 A股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小 B股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度 C支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短 D支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低31、以下不会增强公司的变现能力的因素是（ D ）。 A可动用的银行贷款指标 B准备很快变现的长期资产 C偿债能力的声誉 D未作记录的或有负债32、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（ A ）。 A持续、稳定、高速的GDP增

9、长 B高通胀下的GDP增长 C宏观调整下的GDP减速增长 D转折性的GDP变动33、（ B ）是（普通股）每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。 A市净率 B市盈率 C股利支付率 D每股净资产34、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为（ B ）。 A内部收益率 B必要收益率 C市盈率 D净资产收益率35、出现在顶部的看跌形态是（ A ）。 A头肩顶 B旗形 C楔形 D三角形36、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少?（ C ） A现金分红 B增发新股 C送股 D配股37、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（

10、D ）预期现金流的贴现值。 A不等于 B肯定小于 C肯定大于 D等于38、上市公司通过（ D ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 A年度报告 B中期报告 C临时报告 D以上都是39、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，以下描述正确的是（ B ）。 A委比值负值越大，买盘相对比较强劲 B委比值正值越大，买盘相对比较强劲 C委比值的绝对值大小决定买盘的强度 D委比值的正负决定买卖的强度40、资本项目一般分为（ D ）。 A有效资本和无效资本 B固定资本和长期资本 C本国资本和外国资本 D长期资本和短期资本41、艾略特波浪理论的数学基础来自（ D ）。 A周期理论 B黄金分割数 C时间数列 D

11、斐波那奇数列42、消耗性缺口一般发生在（ C ）。 A行情趋势之初 B行情趋势中途 C行情趋势末端 D无法判断43、CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是（ C ）。 AAIMR BFAF CICFA DACIIA44、确定基金价格最根本的依据是（ A ）。 A每基金单位资产净值及其变动情况 B基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策 C市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况 D每基金单位费用水平及其变动情况45、（ D ）不是品牌所具有的功能。 A创造市场 B联合市场 C巩固市场 D规范市场46、逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是（ C ）。 A阳转信号

12、B观望待机的时候 C最佳买进时机 D卖出的时机47、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是（ B ）。 A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌 D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑48、以下说法中，正确的是（ C ）。 A投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资 B投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息49、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是（ D ）的观点。 A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论50、主营业务利润率是主营业务利润与（ D ）的百分比。 A总资产 B净资产 C固定