XX投资有限公司投资者适当性自查报告Word文档格式.docx

1、在【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解发现的问题：【未建立，执行存整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，决执行存在相应问题】2） 产品或者服务分级制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】该制度，在【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构【未建立， 执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立/律师解决执行存在相应3） 适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的建立和执行情况自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构

2、/律师解决执行存在相应整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】2. 与适当性管理有关的内部制度是否健全1） 限制不匹配销售行为是否列入相应制度及执行情况 自查情况：【已经在相应制度中/未在，已经妥善开始执行/未开始 执行】【未建立，执行存在相应问题】整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应问题】2） 客户回访检查制度的建立和执行情况 自查情况：在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解评估与销售隔离等风控制度的建立和执行情况 自查情况：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【

3、】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应问题】应问题】培训考核制度的建立和执行情况 自查情况：【未建立，执行存在相【在【】年【】月【】日前建立该制度，在行存在相应【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执执业规范制度的建立和执行情况自查情况：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应问题】监督问责制度的建立和执行情况 自查情况：行存在相应问题】3. 其他制度（包括销售制度中是否存在鼓励不适当销售）的建立和执行情况【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未

4、开始执行】发现的日前建立该制度，在【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务问题：【在【】年【】月【】二. 人员设备情况1. 是否有专门负责适当性管理工作的部门 自查情况：【有专门负责的部门/没有专门负责的部门】 发现的问月【】日前建立该部门】题：【没有专门负责的部门】 整改计划：【在【】年【】2. 是否有专职负责适当性管理工作的人员【】月【】日前招聘/抽调专职人员】【有专门负责的人员/没有专门负责的人员】 发现的问题：【没有专门负责的人员】 整改计划：三. 技术准备情况1. 评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备 自查情况：【已建立/未建立，功能完备/不完备】完备】【未建立，功

5、能不整改计划：【在【】年【】月【】日前建立，在【】年【】月【】日前 委托相应技术服务公司调试功能】2. 录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经（或能够按期）配备自查情况：【已配备/可按期配备/无法按期配备】 发现的问题：【无法按期配备】 整改计划：【在【】年【】月【】日前解决相应问题，按期配备】四. 学习培训情况1. 是否已开展办法的内部培训自查情况：【已开展/未开展】发现的问题：【未开展】应内部培训】【在【】年【】月【】日前自行/委托第三方服务机构开展相2. 从事适当性管理的工作人员是否掌握适当性管理的基本要求，特别是底线要求【已掌握/未掌握】发现的问题：【未掌握】【在【】年【】月【】

6、日前通过学习培训等方式，让该专职人员掌握适当性管理的基本要求，特别是底线要求】五. 其他准备情况1.根据办法要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作 自查情况：【根据公司具体情况进行描述，学习/培训/研讨会/制度设计/基金合同设计等】司具体情况进行描述】【根据公司具体情况进行描述】 整改计划：【根据公六. 自查报告结论本公司已认真做好监管机构、基金业协协会、本公司关于投资者适当性管 理工作的要求，将投资者适当性管理工作与日常工作紧密结合，从本公司投资 者的实际情况出发，切实保护投资者合法权益，引导投资者理性参与私募投资。本公司在以下情况存在问题：【填入前述发现的问题】。本公司已经就以上情况制定相应整改计划，并承诺将在【】年【】月【】日前完成全部整改。