期货从业资格证考试《期货基础知识》题库检测试题A卷文档格式.docx

1、4、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会D、期货公司5、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会6、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长12人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事7、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金

2、的刑事责任的表述，正确的是（ ）A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任8、期货公司向客户收取的保证金（ ）A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用C、所有权归客户D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有9、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）A、全部损失B、

3、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失10、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件11、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年12、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。A、随时B、不定期C、随机D、定期13、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）A、期货交易所B、期货结算部门D、中国证监会14、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交

4、易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日15、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。A、监事会B、股东大会C、董事会16、期货业协会的权力机构是（ ）A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长 17、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率18、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。A、期货业协会C、中国证监会D、中国证监会的派出机构19、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）A、会员制期货交易

5、所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理20、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高21、期货交易所董事会每届任期（ ）年。A、1B、2C、3D、522、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中

6、国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程23、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）A、901万元B、990万元C、802万元D、1000万元24、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C

7、、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件25、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告26、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）A、20 B、45C、70 D、8527、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元28、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是

8、（ ）A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据29、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险30、下列不属于期货交易所职责的是（ ）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理31、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）A、50%B、60%C、75%D、85%32、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为

9、准则行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会33、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员34、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）A、巡视员 B、督察员C、审计员 D、管理员35、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1636、依期货交易管理条例的规定，交割仓库由（ ）指定。C、期货公司D、客户37、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（

10、）A、中国证监会和财政部 B、财务部C、中国期货业协会 D、期货交易所38、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 39、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加_组织的后续职业培训。（ ）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;D、3;40、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。A、中国证监会 D、国家工商总局41、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员42、在我国，对期货交

11、易实施行业自律管理的机构是（ ）B、中国期货业协会43、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A、5000B、6000C、4000D、300044、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构45、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月 46、首席风险官向（ ）负责。A、中国期货业协会B、中国证监会D、期货公司董事会 47、宋体期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合

12、同约定的时间内提出异议的（ ）A、客户不得开新仓 B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认48、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。A、国务院C、中国期货业协会49、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司50、短期国库券期货属于（ ）A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货51、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）52、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会 53、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）A、3000万元 B、5000万元C、8000万元D、1亿元54、期货交易所会员应当委派（