保险专业代理机构设立申请.docx

1、保险专业代理机构设立申请保险专业代理机构设立申请一、法人机构设立申请（一）申请须知1、除中国保监会另有规定外，保险专业代理机构应当采取下列组织形式：（1）有限责任公司；（2）股份有限公司。2、保险专业代理机构的注册资本不得少于人民币 5000 万元， 注册资本必须为实缴货币资本。3、保险专业代理机构的名称中应当包含“保险代理”或者“保 险销售”字样，且字号不得与现有的保险中介机构相同，中国保监 会另有规定除外。4、保险专业代理机构可以经营下列保险代理业务 :（1）代理销售保险产品；（2）代理收取保险费；（3）代理相关保险业务的损失勘查和理赔；（4）中国保监会批准的其他业务。5、全体股东或者全体

2、发起人在深设立保险专业代理机构应当指 定代表或者共同委托代理人就设立申请事宜向深圳保监局请示，由 深圳保监局审核。港澳台及外籍人士在深投资保险专业代理机构，如果股份达到 或超过 25% ，不属深圳保监局受理范围，需直接向中国保监会递交 设立申请。6、申请设立保险专业代理法人机构的，申请人应当在获得工商 管理部门颁发的营业执照后， 及时向深圳保监局申请经营保险代理业务许可证，未取得许可证的，禁止开展保险代理等相关业务。7 、在提交申请材料同时 ,务必登录保险中介监管信息系统 （网址： ），进行机构申请注册。（二）申请材料1、经营保险代理业务许可证申请（示例 1 ）。2、经营保险代理业务许可申请表

3、 （附表 1 ）。3、经营保险代理业务许可申请委托书 （附表 2 ），同时提交受 托人身份证明复印件。4、公司章程（必须由全体股东共同签字）。5、保险代理机构投资人基本情况登记表（法人股东见附表3A ，自然人股东附表 3B）。投资人中存在法人股东的，法人股东需提供如下资料：（1）营业执照复印件、其他背景介绍资料（如经营范围、上年 度主营业务开展情况等）以及加盖公司公章的上年度财务报告复印 件。（2）本机构及下属分支机构最近 3 年未受过法律、行政法规处 罚的声明（示例 2 ）。（ 3）若最近 3 年曾受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明 具体情况。（4）投资人为境内企业法人的，还需提供投资资

4、金来源情况说 明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、 投资人最近 3 年未受反洗钱重大行政处罚的声明； 投资人为境外金融机构的， 还需 提供投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管 的情况、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法 律法规的声明、投资人最近 3 年未受金融机构所在地反洗钱重大行 政处罚的声明（示例 3 ）。投资人中存在自然人股东的，自然人股东需提供如下资料： （1）身份证复印件。（2 ）最近 3 年的个人信用报告以及是否受过法律、行政法规处 罚的声明（示例 4 ）。（3）若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况。（4）应提供投资资金来

5、源情况说明、投资资金来源符合中国反 洗钱法律法规的声明以及投资人最近 3 年未受反洗钱重大行政处罚 的声明（示例 5 ）。6、注册资本为实缴货币资本的证明文件，资本金入账原始凭证 复印件。7、可行性报告，包括市场分析、财务分析、业务发展计划等。8、内部管理制度，包括组织机构、业务管理制度、财务制度， 信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等。9、保险专业代理机构董事长（执行董事） 、高级管理人员任职 资格申请表（附表 4 ）及相关证明材料（相关证明材料包括：拟 任用高级管理人员的决议；身份证明、学历证书，与个人简历相符 的工作经历证明， 人民银行出具的最近三年的个人信用报告以及是否 受

6、过法律、行政法规处罚的声明（示例 7 ），若受过法律、行政法规 处罚，须另附材料说明具体情况； 拟任职人员为港澳台及外籍人士 的需提供中华人民共和国劳动主管部门出具的劳动就业证明； 有保 险从业经历的， 还必须提供保险从业经历的诚信证明， 可与工作经历 证明合并出具；申请人最近 2 年未受反洗钱重大行政处罚的声明（示例 6 ）；申请人有境外金融机构从业经验的，应当提交最近 2 年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明； 拟任职人员在 存在潜在利益冲突的机构任职的， 应提交从原单位辞职的证明、 辞职 承诺书（示例 8 ）或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明） 。10、聘用人员花名册复印件（

7、内容包括人员姓名、身份证号码、 岗位、联系方式等）。11、工商营业执照复印件。12、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等。 注：上述表格填写内容须用计算机格式打印 ,盖章处需加盖公司公 章，不得使用部门章。同时提交一份纸质材料和一份 PDF 电子扫描 文件。二、董事长（执行董事） 、高级管理人员任职资格申请（一）申请须知1、高级管理人员是指下列人员：（1 ）保险专业代理公司的总经理、 副总经理或者具有相同职权的 管理人员；（2）保险专业代理公司分支机构的主要负责人。2、拟任董事长、执行董事和高级管理人员应当具备下列条件： （1）大学专科以上学历；（2 ）从事经济工作 2 年以上；（3）具有履

8、行职责所需的经营管理能力， 熟悉保险法律、 行政法 规及中国保监会的相关规定；（4 ）诚实守信，品行良好。（5）中国保监会规定的其他条件。从事金融工作 10 年以上，可以不受前款第（ 1）项的限制。3、有公司法第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一 的，不得担任保险专业代理机构董事长、 执行董事或者高级管理人员： （ 1 ）担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、 监事或者高级管理人员， 并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领 导责任的，自许可证被吊销之日起未逾 3 年；（2）因违法行为或者 违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、 监事或者 高级管理人员，自被取

9、消任职资格之日起未逾 5 年；（3）被金融监 管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的， 期限未满；（4 ）受金 融监管机构警告或者罚款未逾 2 年；（5 ）正在接受司法机关、纪检 监察部门或者金融监管机构调查； （6 ）中国保监会规定的其他情形。4、全国性保险专业代理机构高级管理人员任职资格由所在地保 监局受理申请，由中国保监会核准；区域性保险专业代理机构、保险 专业代理机构分支机构高级管理人员任职资格由所在地保监局核准。5、保险专业代理机构免除董事长、执行董事、高级管理人员职 务或者同意其辞职的，其任职资格自动失效。6、在提交纸质申请材料同时，登录保险中介监管信息系统的子 系 统 “ 专

10、业 中 介 机 构 和 高 管 人 员管 理 子 系 统 ”（ 网 址 ： ），进行任职资格申请。（二）申请材料1 、任职资格申请（法人机构高管请参见示例 10A 、分支机构高 管请参见示例 10B ）。2、拟任用高级管理人员的决议。3、保险专业代理机构董事长（执行董事） 、高级管理人员任职 资格申请表（附表 4 ）及相关证明材料（相关证明材料包括：拟 任用高级管理人员的决议；身份证明、学历证书，与个人简历相符 的工作经历证明， 人民银行出具的最近三年的个人信用报告以及是否 受过法律、行政法规处罚的声明（示例 7 ），若受过法律、行政法规 处罚，须另附材料说明具体情况； 拟任职人员为港澳台及外

11、籍人士 的需提供中华人民共和国劳动主管部门出具的劳动就业证明； 有保 险从业经历的， 还必须提供保险从业经历的诚信证明， 可与工作经历 证明合并出具；申请人最近 2 年未受反洗钱重大行政处罚的声明 （示例 6 ）；申请人有境外金融机构从业经验的，应当提交最近 2 年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明； 拟任职人员在 存在潜在利益冲突的机构任职的， 应提交从原单位辞职的证明、 辞职 承诺书（示例 8 ）或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明） 。4、拟任高管是否受过法律、行政法规处罚的声明（示例 7 ），若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况； 注：上述表格填写内容须用计算机格

12、式打印 ,盖章处需加盖公司公 章，不得使用部门章。同时提交一份纸质材料和一份 PDF 电子扫描 文件。关于申请经营保险代理业务许可证的请示深圳保监局： 我们在对深圳的经济状况和保险中介市场进行了深入 的考察论证后，认为在深圳成立深圳 XX 保险代理有限公司 是可行的，现已按照有关规定办理工商登记并领取营业执 照。依照中华人民共和国保险法和保险专业代理机构 监管规定的要求，现向贵局申请 经营保险代理业务许可证 请予批准。特此申请申请单位（签名、盖章） ：年月日声明兹声明本公司严格遵守国家法律法规的相关要求，建立 健全内部控制制度，自觉接受有关监管部门的监管，诚实守 信，合法依规经营。本机构及下属

13、分支机构最近 3 年未受过 法律、行政法规处罚。特此声明（股东单位名称及签章） 年 月 日投资资金来源说明及反洗钱声明（股东名称）作为保险专业代理有限公司 的股东，股权投资资金万元来源于 XXX ，且投资资金来 源符合中国反洗钱法律法规的规定。本公司严格遵守中国反 洗钱法律法规的有关规定， 最近 3 年未受反洗钱重大行政处 罚。特此声明（股东单位名称及签章） 年 月 日个人声明兹声明本人严格遵守国家法律法规的相关要求，自觉接 受有关监管部门的监管，诚实守信，守法合规。本人未受过 法律、行政法规处罚。特此声明自然人股东签名：年 月 日投资资金来源说明及反洗钱声明（自然人股东姓名） 作为保险专业代

14、理有限 公司的股东，股权投资资金万元来源于，且投资资 金来源符合中国反洗钱法律法规的规定。本人严格遵守中国 反洗钱法律法规的有关规定， 最近 3 年未受反洗钱重大行政 处罚。特此声明自然人股东签字：年 月 日个人反洗钱声明兹声明（申请人姓名） 严格遵守中国反洗钱法律法 规的有关规定，最近 2 年未受反洗钱重大行政处罚。特此声明申请人签字： 年 月 日个人声明兹声明本人严格遵守国家法律法规的相关要求，自觉接 受有关监管部门的监管，诚实守信，守法合规。本人未受过 法律、行政法规处罚。特此声明申请人签名：年 月 日保险专业代理机构高管人员离职承诺书深圳保监局：本人承诺，在中国保监会或深圳保监局核准保

15、险 专业代理有限公司的高管人员任职资格后一个月之内，向深 圳保监局提交公司（现任职机构名称）的离职证明材 料，若一个月内未提交该离职证明材料，我愿意接受深圳保 监局撤销关于本人任职资格的决定。承诺人：年 月 日关于深圳保险代理有限公司由区域性保险专业代理机构变更为全国性保险专业代理机构的请示深圳保监局：作为深圳 XX 保险代理有限公司 （筹）的股东和发起人， 我们在对国内的经济状况和保险中介市场进行了深入的考 察论证后，认为在深圳设立全国性保险专业代理机构是可行 的，现各项条件已基本具备。 依照中华人民共和国保险法 和保险专业代理机构监管规定的要求，现向贵局申请将 公司由区域性保险专业代理机构变更为全国性保险专业代 理机构 ,请予批准。特此申请申请单位（签名、盖章）年月日示例 10 A深圳保险代理有限公司深发 2011号关于任职资格的请示深圳保监局： 因业务发展需要，根据公司章程，我公司拟聘任为 公司董事长 / 执行董事 /总经理 /副总经理。根据中国保监会的 有关规定，现向贵局上报申请材料，请予核准。特此申请示例 10B深圳保险代理有限公司深发 2011号关于任职资格的请示深圳保监局：因业务发展需要，根据公司章程，我公司拟聘任为分公司/营业部的总经理 / 副总经理（主持工作） 。根据中国保监会的有关规定，现向贵局上报申请材料，请予核准。 特此申请