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1、浅析仲裁员的资格与行为规范下doc浅析仲裁员的资格与行为规范（下） - 仲裁通过当事人的协议选择方能发挥作用，而当事人之所以选择仲裁是基于对仲裁的信任。当事人对仲裁的信任，包含对仲裁机构的相信，但更大程度上则是出于对仲裁员的信任。因此，信任因素是构建仲裁制度体系核心和关键。 当事人对仲裁员的信任建立在仲裁员的学识经验和道德水平两个方面。理论上讲，一个人的渊博知识和其道德水准通常是一致的。但实际经验中却可能发生脱节。在这种情况下，当事人更看重的，更能获取当事人信任的，则是仲裁员的道德修养。因此，很多国家仲裁法以及一些仲裁机构的规则均将仲裁员的道德水准作为其担任仲裁员的首要条件。如我国仲裁法第13

2、条第一款就规定：“仲裁委员会应当从公道正派的人员中聘任仲裁员。”这里的公道正派就是指仲裁员的道德水准。 仲裁员的道德规范指的是一个人担任仲裁员应当具备的道德素养，以及作为仲裁员履行职责时所应遵从的信念和原则。仲裁员的道德规范指导着仲裁员的行为，并通过仲裁员的具体行为得到落实和体现。因此，仲裁员的道德规范与行为准则是一致的。研讨仲裁员应当如何行事，实际上也是在确定仲裁员应遵循的道德规范。 二、仲裁员应遵循的基本道德规范 （一）独立性 独立性是指仲裁员在履行职责审理案件时，完全以个人的见解、学识和判断能力进行仲裁程序并对实体裁决发表意见，不受其他任何组织和个人的干涉。 独立性是仲裁员应当具有的最基

3、本规范，仲裁员的独立性也是仲裁结果公正的前提和保障。我国仲裁法第8条规定：“仲裁依法独立进行，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。”由于仲裁是在仲裁员的主导下进行，所以仲裁的独立进行必须以仲裁员的独立性为条件。 仲裁员的独立性体现在以下几个方面： 1、独立于当事人 仲裁员应当独立于当事人。无论是当事人选定的仲裁员，还是仲裁机构指定的案件首席仲裁员，均不代表当事人一方的利益，应当于中立的第三者的立场裁判案件。对于仲裁员独立于当事人，很多仲裁机构的仲裁规则均有规定。如：中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则（2005）第十九条规定：“仲裁员不代表任何一方当事人，并应独立于各方当事人且平等地对待各方当事

4、人。”北京仲裁委员会仲裁规则（2004）第二十条第一款规定：“仲裁员任职后，应当签署保证独立、公正仲裁的声明书，声明书由秘书转交各方当事人。”北京仲裁委员会仲裁员守则第十一条规定：“仲裁员应当独立地审理案件，不因任何私利、外界压力而影响裁决的公正性。”再如意大利仲裁协会国际仲裁规则第十四条规定：“当事人、其他仲裁员或仲裁院委任的仲裁员，应就接受委任而立即通知仲裁院，并声明可能影响其行使职权独立性的实际情形。”1只有坚持仲裁员独立于当事人，才能确保仲裁中没有偏袒。 仲裁员独立于当事人具体表现在仲裁员与当事人以及当事人的代理人没有利害关系，这种利害关系可能体现于财务上、职业上、业务上和亲属上等等。

5、如果仲裁员与某方当事人或代理人存在可能影响独立性的利害关系，则应当提出回避，不应继续担任案件仲裁员。当事人也有权基于以上原因对不具有独立性的仲裁员提出回避请求。 2、独立于仲裁庭的其他成员 仲裁员独立于仲裁庭其他成员指的是在案件由一名以上仲裁员（通常为三名）组成仲裁庭时，每个仲裁员应当独立地对案件进行分析判断，独立提出意见。仲裁庭的成员不应影响和干涉其他仲裁庭成员对案件发表意见，仲裁员自己也应当具备不受干涉而独立表达意见的素质。 仲裁庭各成员独立性的目的在于真正实现集思广义，使案件得到充分讨论，避免少数仲裁员意见可能的偏颇而导致案件审理结果的不公正。仲裁庭成员的相互独立也是仲裁制度给予各方当事

6、人选定仲裁员权利的必然要求，是仲裁各方当事人均能实现“自己选择自己法官”的保障手段之一。实践中对仲裁庭成员间独立性可能产生怀疑的情况，如：一方当事人选择的仲裁员与案件的首席仲裁员或者另一方当事人选定的仲裁员存在上下级关系，或者是同事关系、同学关系。这种情形下，由于上下级关系或同事关系的存在，该两位仲裁员存在不能独立自主发表意见的可能，因此相关信息应当披露，并由当事人重新选定或者更换仲裁员。 一些外国仲裁法或仲裁规则对这一独立性作了规定。如1998年荷兰仲裁协会仲裁规则第10条规定：“仲裁员应独立公正。仲裁员不得与同庭其他仲裁员或任一方当事人有密切的私人或职业关系，也不得与案件的结果有直接的私人

7、或职业上的利益。”2我国仲裁法对仲裁员相对与其他仲裁庭成员的独立性没有作出规定，我国仲裁机构的仲裁规则也大都没有这类规定。 3、独立于仲裁机构 仲裁员独立于仲裁机构包括两方面的内容，一是对争议进行仲裁的实体审判权力在仲裁员而不是仲裁机构，仲裁员的独立审判权不应受到仲裁机构的任何干涉、剥夺和限制；二是在机构仲裁中，为保证案件审理的质量和机构的声誉，仲裁机构会对仲裁员给予必要的监督。 仲裁的起源与本质属性决定仲裁的裁判者是仲裁员而不是机构，这一本质属性要求仲裁员与仲裁机构应当各自独立，这一特性也成为仲裁制度与法院诉讼体系本质区别之一。就诉讼而言，法院经国家授权行使审判权，法院的法官从属于法院，受法

8、院领导和支配。仲裁的权力缘于当事人的信任和协议，而当事人选择仲裁的初衷在很大程度上是出于对仲裁员的信任，因此仲裁员的独立审判权必须得到切实保障，否则机构凌驾于仲裁员之上，将损害仲裁员的独立性，也违背了当事人选择仲裁的初衷。 近些年来，仲裁机构也开始采取一定的措施对仲裁员和仲裁裁决书进行监督和审核。这些措施包括替换仲裁员和在裁决书寄发前由仲裁机构进行核阅。从规则规定上，这种做法最早见于国际商会仲裁院仲裁规则第12条替换仲裁员的规定和第27条仲裁院核阅裁决书的规定。3仲裁机构核阅裁决的做法在国内最早由中国国际经济贸易仲裁委员会采纳，后被其他仲裁机构广泛接受。我们认为，仲裁机构对仲裁员进行适当制约并

9、无损于仲裁员的独立审判权，相反，制约的存在正是仲裁员独立于仲裁机构的体现。这种良性制约机制可以构建一个行之有效的仲裁公平审理和公正裁判的保障体系。4 （二）公正性 公正是包括仲裁在内的任何争议解决方式均遵循和追求的基本价值目标，也是当事人寻求解决争议时最主要的心理期待。而仲裁的公正主要是通过仲裁员的公正性来实现。换言之，只有具备公正性的仲裁员才能实现仲裁的公正。因此，公正性是仲裁员应具备的最基本道德规范之一，并应当贯穿于仲裁员的仲裁行为的始终。 与独立性相比，仲裁员的公正性比较抽象，它常常涉及到人的心理状态，而衡量人的心理是否处于公正状态是特别困难的。5因此，仲裁员的公正性应通过制定公平的程序

10、规则、平等对待当事人、严格依据法律与事实等具体行为，并通过保持独立性来实现公正。 仲裁员居中对案件进行裁判，因此仲裁员不是当事人的代理人，不能代表任何一方的意志和利益，而必须以自己的意志公正地、不偏不倚地实施仲裁行为。当然，实践中经常存在的问题是，仲裁员的公正性要求是否允许仲裁员对一方当事人有预先倾向性？一些学者认为，当事人可以各自指定一个具有一般倾向性的人作为仲裁员，但首席仲裁员必须完全中立和公正。法国学者R.大卫指出，应现实地承认，要某些情况下不能期望所有的仲裁员具有同样的公正性，只能期望第三名仲裁员是完全公正的。6我们认为，这种观点是符合客观实际和人们通常具有的“趋利避害”这一心理特征的

11、。但是仲裁员具有一定倾向性并不等于仲裁员就可以咨意偏袒，可以不顾事实与法律去维护一方当事人利益。仲裁员具有倾向性更不意味着仲裁员可以与当事人单独接触，与当事人打成一片，这种倾向性应当建立在独立性基础上。7 三、仲裁员的行为准则 仲裁员的道德规范要靠仲裁员的具体仲裁行为落实和体现，因此研讨仲裁员的道德规范，更重要的是要通过制定仲裁员的行为准则和考查仲裁员的行为入手。一些仲裁机构和协会通过制定类似规则来对仲裁员的行为进行引导和规范。如美国仲裁协会和美国律师协会制定的商事争议中仲裁员的行为道德规范、国际律师协会制定的国际仲裁员行为准则，国内如中国国际经济贸易仲裁委员会制定的仲裁员守则、仲裁员行为考察

12、规定，北京仲裁委员会以及其他地方仲裁委员会制定的仲裁员守则等。总的来讲，仲裁员的行为要受到有关仲裁立法、当事人合意、仲裁委员会的规则以及仲裁员的自我约束等多种形式、不同层次的规范约束。8这里，基于仲裁员本身的道德素养，自我约束或者自律是主要方式，但仲裁委员会适度的监督和行为考察也不可或缺。 结合国外和国内仲裁机构制订的仲裁行为准则，仲裁员在仲裁行为中应遵守的原则主要集中在以下几个方面。 （一）主动披露 仲裁中当事人可以选择自己的“法官”即仲裁员是仲裁的主要优势，但当事人的这一权利也不能滥用。为了对这一权利进行必要制约，保证仲裁案件审理的公正，中外仲裁法及仲裁机构的仲裁规则大都规定了回避制度。

13、以上仲裁法、仲裁规则的规定表明，回避是仲裁中的一项极为重要的制度，能对仲裁案件审理中可能的徇私舞弊、枉法裁判起到提前预防作用。然而，回避制度作用的发挥却必须借助于信息披露的全面和有效。正是由于回避与披露的密切关联性，国外法律在规定回避制度的同时基本也同时规定了披露制度，不仅如此，国际律师协会还制定有国际商事仲裁公正、独立、信息披露准则，对仲裁员信息批露的标准、事项等进行具体界定。9我国仲裁法只规定了回避，对于信息披露未作出规定。但近年来我国各仲裁机构制定的仲裁规则开始明确将披露规定为一项义务。因此，对仲裁员而言，应当清楚披露的重要意义，并要案件中主动披露可能引起对案件独立公正审理产生正当怀疑的

14、一切事项，这些事项如果构成回避的事由，则应主动提出回避。 （二）平等对待各方当事人 仲裁员居中裁判案件，就必须平等对待各方当事人，不能有远有近，否则当事人就有正当理由对案件审理的公正性产生怀疑。有学者用等腰三角形来形容仲裁员与当事人的关系，就是说仲裁员要与双方当事人保持同等距离。 仲裁员平等对待各方当事人表现在程序权利和外在表现两方面。在程序权利方面，仲裁员应当给予当事人同等的权利，如给一方提交材料的机会，则应同时给予另一方当事人。外在表现方面指仲裁员不能在庭审以及其它与当事人接触的场合，表现出对一方热情，对另一方冷淡。例如在开庭时，仲裁员与一方代事人热情握手问候，却不理睬另一方当事人。这种情

15、况虽然并不表明仲裁员会偏袒某一方当事人，但却会给另一方当事人一种不平等的感觉。因此，仲裁员不仅应在实际的程序权利上，而且还应在行为表现中给予当事人平等的待遇。 （三）不与任何一方当事人及其代理人单独接触 不与一方当事人单独接触，也可以称为不与一方当事人私下接触。这一行为规范是仲裁员居中、独立公正裁判案件的必然要求和客观保障。单独、私下接触的后果必然是中立性、独立性的丧失，案件裁判结果的公正性也必然失去保障。因此，各国仲裁法均禁止仲裁员与当事人单独接触。我国仲裁法第34条、第38条和第58条规定，如果仲裁员私自会见当事人、代理人，或者接受当事人、代理人的请客送礼的，必须回避；上述情形情节严重的，

16、或者仲裁员在仲裁案件时有索贿受贿、徇私舞弊、枉法裁决行为的，应当承担法律责任，仲裁委员会应当将其除名。仲裁员与一方当事人及其代理人单独接触，他们之间会或多或少的谈及案件的有关情况，这样会使仲裁员在一定程度上先入为主，自觉或不自觉地偏向某一方当事人，而这与仲裁的本意是格格不入的。而接受当事人、代理人的请客送礼，甚至索贿受贿，就更不允许了。10 除仲裁法之外，仲裁员的这一行为规范还见之于各仲裁机构制定的仲裁员守则或仲裁员行为准则之中。如中国国际经济贸易仲裁委员会1994年5月6日修订的仲裁员守则第四条规定：“仲裁员在任职期间不得收受当事人的馈赠，不得与一方当事人单独会见讨论有关案件的情况或接受有关

17、案件的材料”。北京仲裁委员会于2004年3月施行的仲裁员守则第四条规定：“仲裁员为谋求选定而与当事人接触的，属于不符合仲裁员道德规范的行为。”该守则第八条规定：“仲裁员在仲裁期间不得私自会见一方当事人、代理人，接受其提供的证据材料；不得以任何直接或间接方式（包括谈话、电话、信件、传真、电传、电子邮件等方式）单独同一方当事人、代理人谈论有关仲裁案件的情况。” 但是，仲裁员不得与当事人及代理人私自接触也存在例外情形。这一例外情形就是仲裁员在仲裁案件调解程序中，可能会因为“背靠背”调解的需要而与一方当事人及其代理人单独接触。这种接触不在禁止之列。因为仲裁员进行调解是必须征得双方当事人同意方能进行，并

18、且仲裁员分别与当事人进行会谈是调解取得成功的必须手段。从实践中看，仲裁员的这种做法不仅得到了当事人的认可，而且取得了许多成功经验。当然，这种单独接触尽管被允许，仲裁员也应当谨慎在调解中的谈话内容和调解方式，应当尽可能地由仲裁庭的全部成员共同与一方当事人接触，慎用由某一位仲裁员与一方当事人单独会谈的方式，并且在调解过程案中，仲裁委员会的案件经办秘书应当在场。11 （四）合理进行仲裁程序，尽到应有的审慎勤勉 仲裁案件仲裁庭组成后，案件将交由仲裁庭组织此后的仲裁程序进展，这时，仲裁员应保证仲裁程序进行的公平合理。合理进行仲裁程序具有两方面要求，一方面，仲裁员应当严格按照仲裁规则规定的仲裁程序进行，如

19、仲裁规则规定了开庭时间应当提前多少天通知，应当给予当事人多长时限进行答辩等，仲裁员应按照这些规则进行，不能违反。另一方面，我们也看到，仲裁规则中很多需要仲裁员视情况自由裁量的内容，实践中也会有规则并未规定需要仲裁庭自行决定的事项，这时，仲裁员就需要根据其经验，在保障公平的前提下合理进行程序。比如在国际商事仲裁中，外国当事人提交证据及书面意见需要较长时间，如仲裁员要求外国当事人在很短时间内提交材料则显然不合理。再比如，仲裁规则均未规定开庭的具体程序，仲裁员则应当自行决定一个合理、有序的开庭程序，以保证当事人在一个公平有序的程序中充分陈述意见。可以说，仲裁程序的合理进行是以程序的公平、公正为基础，

20、同时又超越了公平、公正的要求，它更多地体现在仲裁员对具体程序事项的处理上，很难一概而论。 我们知道，当事人选择仲裁的预期是在一个合理的程序中以最短时间得到公正的结果。仲裁机构也常以公正、快捷裁判案件作为自己的标榜。这一预期和标榜想要实现，就必须依赖于仲裁员尽到应有的审慎和勤勉。在这一行为规范要求下，仲裁员一旦接受指定或选定，就必须安排好自己的工作计划和时间，要保证自己可以在合理时间内进行开庭和合议，如果自己时间不能保障，则应当提出辞职；仲裁员在拿到案件的材料后，应当认真及时仔细地审阅，找出纠纷焦点问题，而不能等到开庭才匆匆浏览案件材料；如果是首席仲裁员或者独任仲裁员，则更应当在开庭前提出庭审方

21、案或设想；开庭结束后，仲裁员应当及时进行下一步程序、安排合议以及起草裁决书，以便案件可以及时审结。 （五）严格依据事实与法律裁判案件 如果说上述行为规范要求是侧重于对仲裁程序而言的，而严格依据法律则是对仲裁员裁判实体争议的要求。仲裁是国家法律规定的解决争议的方式，仲裁的结果一裁终局，并由国家法律赋予其强制执行的效力，因此，仲裁员必须严格依据法律法规裁判案件，在任何情况下均不得漠视法律的规定。我国仲裁法第7条规定：“仲裁应当根据事实，符合法律规定，公平合理地解决纠纷。”可见，依据事实和法律规定裁判案件，是仲裁员必须遵守的一个原则。当然，这里的法律规定可能是国内法，也可能是当事人约定的或者根据冲突

22、规则应适用的外国法以及国际公约。 这里存在争论的问题是依据事实与法律和仲裁员公平合理裁判案件的关系问题。有观点认为，在一些情况下，仲裁员可以依据公平合理的自由裁量权进行裁决，而可以不严格遵守法律的规定。这种裁判方式在国外被称为“友好仲裁”。12我们认为，严格依据事实与法律才能最大限度的保障仲裁案件审理的公正与公平，“友好仲裁”不应当被鼓励，并且应当限定在当事人有约定或者法律法规缺位的情况下才可以适用。 （六）参加合议，独立发表意见 如果仲裁庭由一名以上仲裁员组成，在最终庭审结束以及当事人书面材料提交完毕以后，仲裁庭应当进行合议，仲裁庭的所有成员均应参加合议，并独立对争议最终裁判发表意见。仲裁员

23、参加合议并独立发表意见，是当事人选择仲裁员要实现的最终目的，也是仲裁制度设计多名仲裁员组成仲裁庭的宗旨所在。它能够从制度上保障争议案件得到全面、充分地讨论，保证案件裁决结果的公正度。因此，参加合议，独立发表意见是仲裁员必须认真履行的一项行为规范。通常的合议以仲裁员进行会议的方式面对面的举行，但也可以视情况以及进行面对面会议的必要程度考虑，仲裁员可以通过电话会议、网络视频会议、电子邮件以及书面交换意见等方式进行合议。无论合议方式如何，仲裁员均应当独立发表意见。 我国仲裁法未对合议作出规定，只规定了仲裁裁决应当按照多数仲裁员的意见作出，仲裁庭不能形成多数意见时，应当按照首席仲裁员的意见作出。但仲裁

24、庭一致意见或者多数意见的形成必须通过仲裁员的合议才能实现。需要指出的是，仲裁庭不能形成一致意见时，仲裁员持少数不同意见是仲裁制度允许的，这事实上也体现出了仲裁员的独立性。在这种情况下，持少数意见的仲裁员应当写出书面不同意见，并可以要求将该不同意见附在裁决书后发给当事人。目前中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会等机构已在其规则中允许少数仲裁员将其不同意见随裁决发给当事人。这种作法有利于促进仲裁员全面思考分析案情，提出更接近公正的裁决意见。 （七）严格保守仲裁秘密 仲裁的保密性常常被学者称为仲裁制度的优越性之一。它可以保证当事人的声誉或者商业秘密不会因为仲裁而受到破坏或泄露，保障当事人其他商

25、业活动不受仲裁的影响。我国仲裁法第40条规定：“仲裁不公开进行，当事人协议公开的，可以公开进行，但涉及国家秘密的除外。”因此，仲裁员应当遵守仲裁保密性这一原则，保守仲裁秘密，不向外界透露任何与案件有关的实体与程序问题，包括案情、仲裁程序进展、仲裁庭意见等等。仲裁员的保密义务不仅体现在仲裁程序进行中，而且，在仲裁案件审结以后，仲裁员仍然负有保密的义务。仲裁员不能在结案后以接受采访、撰写文章等方式向外界透露仲裁当事人的名称、仲裁程序进展的细节等内容。- 1见宋连斌、林一飞译编：国际商事仲裁新资料选编，武汉出版社2001年版，第183页。 2 宋连斌、林一飞译编：国际商事仲裁新资料选编，武汉出版社2

26、001年版，第333页。 3 国际商会仲裁规则第12条第2款规定：仲裁员亦可在仲裁院自主决定其在法律上或事实上不能履行职责或者没有按照国际商会仲裁规则的要求或未在规定期限内履行应尽职责时替换。第27条规定：仲裁庭应在签署裁决书之前，将其草案提交仲裁院。仲裁院可以对裁决书的形式进行修改，并且不影响仲裁庭自主决定权的前提下，提请仲裁庭注意实体问题。在裁决书形式经仲裁院批准之前，仲裁庭不得作出裁决。见宋连斌、林一飞译编：国际商事仲裁新资料选编，武汉出版社2001年版，第279、284页。 4 良性的监督机制应当贯彻权利不能滥用原则，仲裁机构的监督权应当限定在严格的范围之内，机构发表的意见应当仅供仲裁

27、庭考虑，最终的决定权仍在仲裁员。 5 韩健：现代国际商事仲裁法的理论与实践，法律出版社2000年出版，第171页。 6 韩健：现代国际商事仲裁法的理论与实践，法律出版社2000年出版，第172页。 7 我们认为，承认当事人选定的仲裁员具有倾向性的可能是实事求是的，也具有积极意义。因为要求当事人选定的仲裁员完全没有倾向性几乎做不到，并且实践经验也表明当事人更愿选择一个对自己有利的仲裁员。承认这种现实与当事人的需求，可以促使仲裁机构更加重视建立一支能力强、道德素养极高的首席仲裁员队伍。 8 侯登华，论仲裁员的公正性保障，载于仲裁与法律2002年第3期，法律出版社2002年出版，第53页。 9 何珊译：国际商事仲裁公正、独立、信息披露准则，载于仲裁与法律第92辑，法律出版社2004年出版，第131页。 10 黄进、徐前权、宋连斌编著仲裁法学（修订本），中国政法大学出版社1999年出版，第67页。 11 有关规定可见于北京仲裁委员会2004年3月施行的仲裁员守则第8条。 12 韩健：现代国际商事仲裁法的理论与实践，法律出版社2000年出版，第26页。 中国仲裁网姚俊逸