铁路建设项目过程控制标准化.docx

1、铁路建设项目过程控制标准化标准化建设管理手册过程控制标准化（试行）XXX铁路有限责任公司前 言 为贯彻落实铁道部关于推进建设单位标准化管理工作的指导意见（铁建设200845号）文件精神，全面落实“以人为本，服务运输，强本简末，系统优化，着眼发展”铁路建设新理念和质量、安全、工期、投资效益、环境保护、技术创新“六位一体”管理要求，落实部党组提出的“高标准、讲科学、不懈怠”的工作要求，推进XXX铁路建设的标准化、制度化和科学化管理，编制XXX铁路有限责任公司标准化建设管理手册（以下简称手册）。 手册共四册，分别为管理制度标准化、人员配备标准化、现场管理标准化和过程控制标准化。 手册是公司建设管理的

2、依据，是公司人员的行为准则，是建立在合同基础上对勘察设计、监理、施工及咨询等参建单位具有法律约束力的文件。 随着XXX铁路建设的不断深入推进，手册也将作进一步的修订，手册修订后其适用范围和效力不变。第一章 总则1. 为规范XXX铁路有限责任公司（以下简称公司）建设项目过程控制标准化管理，根据关于推进建设单位标准化管理工作的指导意见（铁建设200845号）等有关规定，制定本标准。2. 本标准适用于公司建设项目的建设过程控制管理，公司通过本标准化，控制项目设计、施工、监理单位，建立标准化管理体系，并贯彻于整个建设管理过程。3. 过程控制标准是指将现场管理标准化贯穿于整个建设过程，通过标准化对建设实

3、施全过程管理。过程控制标准化管理按照“六位一体”管理要求，形成过程管理工作标准，按照工作标准实施过程管理。4. 公司过程控制标准化实行谁主管谁负责、预防和控制相结合、动态管理、持续改进的原则。5. 在招标中将过程控制的相关要求纳入工程招标文件，由投标单位做出相关承诺。在指导性施工组织设计文件中明确过程控制的相关要求。设计单位编制的勘察设计大纲、施工单位编制的实施性施工组织设计和监理单位编制的监理规划均应详细描述过程控制的相关内容。第二章 “六位一体”标准化管理一、质量控制（一）质量目标 1总体目标 工程质量全面达到国家和铁道部工程质量验收标准，实现主体工程质量零缺陷，全面满足运营要求。2具体控

4、制目标（1）主体工程质量零缺陷,桥梁主体结构混凝土使用寿命不低于100年。（2）开通验收速度不低于1.1倍列车设计速度目标值。（3）按照验收标准要求各检验批、分项、分部工程施工质量合格率达到100%。（4）按照验收标准单位工程一次验收合格率100%。（5）杜绝工程重大及以上工程质量事故。（二）责任体系1组织机构 为加强质量管理组织领导，成立质量管理领导小组： 组 长：公司总经理 副组长：公司副总经理 组 员：公司各部门负责人、各指挥部指挥长 领导小组下设办公室，负责处理日常工作，办公室设在安质部。各施工、监理、设计单位分别建立以现场管理机构负责人为组长，相关部门、专业技术管理人员参加的质量管理

5、组织，建立完整的质量管理组织机构和质量保证体系，制订各类质量管理制度。2. 责任分工建设单位：严格执行国家和铁道部有关法规和工程建设强制性标准，依据批准的设计文件组织工程建设，负责参建各方质量管理行为的日常监督检查和考核，督促监理单位的监理工作和设计单位的现场服务，负责全线工程建设质量管理。 勘察设计单位：按照公司工程质量管理办法规定的责任范围，严格执行国家和铁道部有关勘察设计强制性标准及公司有关要求，对其勘察设计及相关工作的质量负责并做好现场服务和配合工作。监理单位:按照监理责任范围，依据监理合同，对工程建设过程实施公正、公平的质量管理和监理工作，对承担的监理工作负责。施工单位:按照公司工程

6、质量管理办法责任范围，依据施工合同、投标承诺，严格执行国家和铁道部质量管理法规、工程建设强制性标准、以及公司和指挥部有关规定，按照有关规程、规范、标准和审核合格后的施工图进行施工，对施工质量负责。 （三）分级控制系统 公司：1.依据国家、铁道部有关法规、制度、办法、规定，结合本公司工程管理特点，制定公司工程质量管理制度和办法，建立各级质量管理保证体系，落实公司各部、指挥部、监理、设计、施工单位质量责任制。2、初步设计阶段组织勘察设计单位对初步设计进行初审及优化，消除设计缺陷，提高设计质量；依据设计文件及地质勘察监理管理办法审查设计勘察大纲、地质勘察监理规划、保证勘察设计质量。3、工程施工合同签

7、订后，由公司向沈阳工程质量安全监督站申请办理工程质量安全监督手续，各参建单位给予配合和提供相关资料；4、组织编制项目指导性施工组织设计，并报铁道部工程管理中心审核；依据施工组织设计编制管理办法，对施工单位编制上报的实施性施工组织设计进行审批。5、依据施工企业信用评价实施办法组织监理、设计、施工单位，对施工单位进行信用评价；依据监理信用评价实施办法对监理单位进行信用评价。6、依据施工图审核管理办法组织对施工图设计文件进行审核，未经审核或审核不合格的施工图，不得交付施工；依据工程技术管理办法组织设计、施工和监理各方召开技术(设计)交底会议，以明确工程设计目的，了解设计内容和技术要求；依据工程测量管

8、理办法、精密测量管理办法组织审查和批复设计控制测量方案、精度标准，委托和控制测量工点的控制基桩交接和复测。组织精密测量技术方案的评审，并将批准的精测方案报部核备。提出精密测量要求，确定完成时限；督促勘察设计、施工、监理单位按照要求落实人员和设备，保证精密测量的质量；7、依据物资设备管理及考核办法严格供应商（厂家）资质审查，实行市场准入制度，在合格供应商（厂家）范围内进行招标，重要材料实行驻场（厂）监造，由物资设备部组织实施，从源头上把住材料质量关，确保原材料质量；8、依据工程质量检测试验管理办法对施工、监理单位的试验检测工作进行指导、监督和检查；安全质量部负责施工单位中心试验室、监理单位试验室

9、、混凝土拌合站及制存梁场的验收；全线桥梁桩基检测，由公司统一选定检测单位。9、明确需培训上岗的专业、岗位、培训内容、考核标准及相关职责等，并按有关规定及合同约定对参建单位上岗人员进行监督检查。10、依据工程变更设计管理办法规定，严格执行变更设计报批程序，做好类变更设计初审、上报审批工作，确保工程质量。11、依据工程质量管理办法每季度进行一次全线质量大检查，对检查过程中发现的质量问题，填发“工程质量问题通知书”或“工程质量问题罚款通知书”。12、对重大工程质量问题，组织参建各单位召开质量现场会议，依据合同约定及相关办法规定对责任单位进行处罚和责任追究。13、在公司内开展质量评比，树立样板工程，质

10、量评比结果纳入信用评价管理。14、组织或参加质量事故调查、分析、处理，督促、检查施工单位按批准的事故处理方案进行整改和质量验收，按照工程质量事故调查处理实施细则处理质量事故。15、依据档案管理办法建立基础技术资料的收集、整理、建档。16、依据相关验收标准组织施工、设计、监理单位对管段内的单位工程进行验收。指挥部:1、 严格执行公司各项质量管理办法、规定、规章、制度，检查和监督现场各参建单位工程质量控制和保证措施的落实，确保工程质量得到有效控制。2、依据施工图审核管理办法组织监理、施工单位对施工图设计文件进行复核；落实设计、施工和监理各方技术(设计)交底工作；3、依据工程测量管理办法、精密测量管

11、理办法对设计、监理、施工单位组织机构、保证措施、人员配备、仪器装备配置、各阶段测量过程、方法、质量进行日常跟踪检查监督。4、加强对原材料质量的监督检查；依据验标和公司物资设备管理及考核办法，从原材料产地、进场、存放、检验、试验到加工使用，对施工单位、监理单位的管理进行全过程监督检查。从过程上把住材料质量关，确保工程质量；5、对各单位自建的试验室、混凝土拌合站等进行初验收，正式验收合格后，使用单位方可进行生产。6、全线桥梁桩基检测，由公司统一选定检测单位，在指挥部监督下开展检测工作，施工单位给予配合，监理单位进行过程监控，公司对其检测过程和结果进行监督和抽查，对检测结果有异议时，经指挥部提议，由

12、公司委托复检。7、对监督站提出的问题或整改指令，由责任单位负责整改并提供相关资料，指挥部要督促责任单位按期整改和落实，重要问题报公司安质部。8、依据工程验工计价管理办法审核已完成工程数量，对质量不合格的工程不予验工计价。9、依据工程质量管理办法加强对管段内参建各单位质量管理行为进行日常监督检查和考核，指挥部每月组织一次定期全面质量检查，各单位在检查中发现的问题，均要做到有措施、有整改、有记录、有验证，保证每个问题的提出均得到闭合消项。检查和考核结果纳入公司对参建单位质量信用评价、考核管理。10、严格质量检查验收。每道工序的质量检查、检测、验收合格后方可进行下道工序施工；对路基、桥梁、隧道沉降变

13、形进行统一评估，合格后方可进行轨道结构施工。11、抓好各标段施工单位样板工程建设，每项工程正式施工前，组织施工单位建立样板工程，通过样板工程施工试验，确定技术参数和工艺标准，组织召开现场经验交流会，统一标准、工艺，推广经验，以点带面，全面提升施工质量。12、对施工过程中的严重工程质量问题，组织参建单位召开质量现场会议，总结、吸取教训，制定整改措施，落实责任单位和责任人，依据合同约定及相关办法、规定对责任单位进行处罚和责任追究。对施工过程中采用科学、先进、高效、经济等手段、方法获得高质量和突出成效的单位工程或分部工程，召开现场交流会议，推广经验，提高整体质量管理水平。13、对施工工艺复杂，施工质

14、量难以控制的重点、难点工程，组织召开专题质量研讨会议，分析、研究、制定质量控制保证措施，责任要落实到人头。13、每月组织召开质量例会，各参建单位主管安质领导和安质部长参加。检查上次质量会议布置工作的落实情况，分析阶段性质量问题，制定阶段性质量防控措施。14、发生工程质量事故后，责任单位应按规定及时逐级上报，不得隐瞒不报、谎报或拖延不报，并开展调查和处理工作，按规定妥善保管有关资料。15.依据档案管理办法建立基础技术资料的收集、整理、建档。设计单位:明确质量管理职责、管理程序和设计程序，执行公司工程验工计价管理办法、工程变更设计管理办法、工程勘察设计管理及考核办法等有关管理办法、制度、规定，强化

15、外业勘察资料验收制度、设计文件复核、逐级审查制度、设计交底制度、现场配合制度、设计回访等制度。对设计工作各个阶段进行质量控制，确保勘察设计质量。监理单位:1、按照投标承诺和监理合同约定，设置项目监理机构。项目监理机构应建立总监理工程师、副总监理工程师、监理工程师、监理员各负其责的工程监理体系，监理人员的配置必须满足监理工作需要，并配备与工程质量要求相匹配的试验室、检验（测）、办公设备及交通、通讯工具。总监理工程师、副总监理工程师及监理工程师变动应征得建设单位同意；2、编制监理规划、监理实施细则，制定监理工作管理制度，建立健全质量保证体系，明确和落实质量责任，并分阶段采取有效的质量控制措施，保证

16、监理工作质量；3、开工前和施工中按照施工图审核管理办法核对施工图，依据批准的设计文件和施工组织设计实施监理，发现差错或与现场实际情况不符，必须及时书面通知建设、设计、施工单位；、4、依据施工单位施工合同、投标承诺及公司指导性施工组织设计、工程开工报告审批管理办法等，对施工单位的施工组织设计、开工报告、分包单位资质、进场机械数量及性能、投标承诺的主要管理人员及资质、安全质量保证体系、主要技术措施等进行审查，提出意见和要求，并检查整改落实情况；5、实行总监理工程师负责制，严格按照铁路建设工程监理管理暂行规定、铁路建设工程监理规范及公司有关制度、办法、规定开展工作；6、对涉及工程结构安全的关键工序和

17、隐蔽工程必须实行旁站监理，履行签字认可手续，杜绝不合格工序进入下道工序；工程开工前，要向指挥部提报旁站项目及位置明细清单。7、按照验标及公司制定的工程质量检测试验管理办法及监理合同约定，在建设项目从施工准备到竣工验收过程中，按规定对原材料、构配件、成品、半成品以及隐蔽工程等工程实体进行检测试验，履行监理见证和平行检验试验以及对施工单位检测试验工作的监督、管理和指导的职责，8、按照工程测量管理办法、精密测量管理办法及监理合同和监理规范对测量工作进行监理，根据工程实际情况编写施工测量监理实施细则，严格按程序、标准监督、检查、验收，并履行签字认可手续。9、督促、检查施工单位创优规划的制定和实施，加大

18、监理力度，强化质量的事前预控，严格过程控制，做好事后检查；10、按规定做好监理资料的整理、归档。施工单位:1、按照投标承诺和合同约定，设置现场施工管理机构，配备合格的项目经理、技术负责人和质量负责人并明确其质量责任。上述人员未经公司质量领导小组审查同意不得随意更换。施工单位不得转包或违法分包工程；2、按照工程质量管理办法设置项目质量管理机构，明确分管领导，配足配强专职工程质量管理人员，建立质量责任制，强化质量、安全管理，建立健全质量保证体系。建立健全项目质量管理制度，落实质量责任；3、按照投标承诺和合同约定及批准的实施性施工组织设计，设置符合规定和满足施工需要的工地试验室，并配备一定数量有相应

19、资格的试验人员和相应的试验、检验和检测仪器设备等；4、按照施工图审核管理办法进行施工图现场核对，发现勘察设计与现场情况不符时，必须及时以书面形式通知设计、监理和指挥部；按照审核后的施工图和铁路建设工程施工技术标准施工。5、按照验收标准和设计要求，对用于本工程的原材料、构配件、设备等进行试验检验。未经试验检验或试验检验不合格的，禁止使用；6、施工单位在开工前，应根据验标规定，结合工程特点，对本标段的单位工程、分部工程、分项工程和检验批重新进行划分和细化，并逐级报批后执行。7、工程正式施工前，要按设计标准建立样板工程。经建设、设计、监理 单位验收合格后，作为样板推广。8、按投标承诺和工程质量检测试

20、验管理办法，建立工地试验室，开展施工过程质量试验和检测工作，凡需见证试验的项目必须由监理工程师在场监督下进行，并由监理人员在试验报告上签字；粗、细骨料的质量控制除满足规范要求外，还应把好源头和进场检验，在储存材料的现场还应采取预防措施（如配备必要的筛分、冲洗设施等），对泥土、粉尘含量超标及级配不合格的部分进行纠正处理，确保高性能混凝土采用的原材料全部合格。9、每道工序完成后，要及时报告监理工程师到场进行检查和签字认可。凡铁道部验标中规定需要设计人员参加的工序检查，应由监理工程师会同设计人员一并参加。未经监理工程师检查合格并签字的工序，不得进行下道工序施工；10、严格执行工程质量“三检”制度（自

21、检、互检、交接检），真实填写检查记录，及时向监理工程师报检；依据验标中规定程序进行工程施工质量的验收和评定。11、发生工程质量事故后，按照安全质量事故调查处理实施细则规定及时报告，并立即采取有效措施，防止事故扩大，保护事故现场，协助事故调查。12、严格执行的先培训后上岗的制度。未经教育培训或者考试不合格的人员，不得上岗作业。特种作业人员必须持证上岗；13、建立健全质量检验制度，严格工序管理，按规定做好隐蔽工程的检查、记录和签认，做到工程质量全过程控制； 14、在施工过程中或完工后，如发现工程存在着质量缺陷，根据其性质和严重程度，按照工程质量管理办法规定处理。15、依据档案管理办法做好质量技术资

22、料的收集、整理和归档，保证竣工文件真实、完整。 （四）考核评价 1施工企业: 依据施工单位考核评价办法对施工企业进行质量信用评价、考核。 2监理单位:依据监理单位考核评价办法、工程监理管理办法，对监理单位进行信用评价及日常考核管理。 3设计单位:依据工程勘察设计管理及考核办法对勘察设计单位进行考核。 二、安全控制（一）控制目标1.总体目标（1）杜绝与营业线衔接施工时行车D类及以上事故；（2）杜绝责任职工死亡事故；（3）杜绝道路交通责任事故；2.具体目标（1）无责任轻伤以上事故；（2）无营业线衔接施工时行车D类及以上事故；（3）无责任设备大事故；（4）无责任火灾事故；（5）无责任火工品、重要器材

23、设备被盗和爆炸事故；（6）无隧道涌水、突泥、坍塌责任事故。（二）责任体系1组织机构为加强安全管理组织领导，成立工程建设安全管理小组。组 长：公司总经理 副组长：公司副总经理 组 员：公司各部门负责人、各指挥部指挥长、设计单位总体、监理单位总监及各施工单位项目经理 领导小组下设办公室，负责处理日常工作，办公室设在安质部。各施工、监理、设计单位也要分别建立以项目经理、总监理工程师、设计总体为组长，相关部门、专职安全管理人员参加的安全管理组织，建立完整的安全管理组织机构和安全保证体系，制订各项安全管理制度，并落实到位。2职责分工公司：建立安全保障体系；贯彻执行国家和铁道部有关安全生产方针、政策和法规

24、；制定安全生产管理办法、安全质量事故调查处理实施细则、安全生产事故应急救援预案、隧道工程安全管理办法，监控和评估安全生产状况；审查重大安全技术措施，检查和落实建设安全制度和安全措施；制定各单位主要安全管理人员的培训计划；参与安全事故的调查和处理。对公司整体工程建设安全管理负总则。指挥部：贯彻落实公司制定的各项安全规章、制度、办法和决议；督促、检查、指导、考核监理、施工单位建设过程中的各项安全管理；对本管段内工程建设安全管理负责。设计单位：在施工图设计中把安全措施考虑到位，对安全措施费的可靠性、针对性和可操作性负责。施工单位：保证投入足够的安全经费，完善安全防护设施，配齐安全检查人员。监理单位：

25、应有针对性的制定确保各项安全措施落实的监控措施，制定履行监理职责的考核办法和失职追究制度，对施工现场安全人员到位、安全措施、特种作业人员持证上岗等，进行严格检查和落实，并负责日常的安全巡检，发现安全隐患，负责督促整改落实到位。（三）安全生产管理重点1安全生产管理重点内容既有公路、铁路的安全防护；通航河流施工平台的防撞和各种运输船只的安全行驶；防高空坠落和落物伤人；防现浇梁支架垮塌、防掉梁、防起重机和架桥机倾覆；水上作业及防洪防汛；隧道防塌方；严防爆炸发生；机械设备的安全使用；临时用电的安全管理等。2安全生产管理重点工点沿线跨越省级以上公路干线桥梁结构施工；跨越既有铁路线桥梁结构施工；跨越大江大

26、河的桥梁施工；地质复杂隧道；枢纽和联络线既有线改造施工。（四）安全生产保证措施施工、监理单位按照GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范的要求建立项目安全生产保证体系，制定安全包保责任制，逐级签订安全承包合同。1安全制度和保证措施各参建单位根据公司制定的安全生产管理办法，结合施工单位及项目特点，制定具有针对性的各项安全管理规章制度。做到有制度、有考核、有奖惩，使各项工作有章可循。2安全管理综合措施（1）安全生产教育与培训各参建单位要开展经常性的安全生产宣传教育活动，使广大员工牢固树立“安全第一，预防为主”的思想，自觉地遵守各项安全生产法令和规章制度。项目开工前，由主管部门对所有参建

27、员工进行上岗前的安全教育，并做好记录。教育内容包括：安全技术知识、各工种操作规程、安全制度、工程特点及该工程的危险源等。经考核合格后，方可上岗作业。对于从事电器、爆破、焊接、机动车驾驶、张拉等特殊工种的人员，经过专业培训，获得安全操作合格证后，方准持证上岗。（2）安全生产检查开工前的安全检查。工程开工前，由项目安全领导小组会同有关部门，对将开工的项目进行全面的安全检查验收，检查验收的主要内容包括：施工组织设计是否有安全措施，施工机械设备是否配齐安全防护装置，安全防护设施是否符合要求，施工人员是否经过安全教育和培训，施工方案是否进行交底，施工安全责任制是否建立，施工中潜在事故和紧急情况是否有应急

28、预案等。（3）定期安全生产检查项目经理每月组织一次由有关职能部门的负责人和项目专职安全员参加的安全生产大检查，并积极配合上一级进行专项和重点检查；施工队每旬进行一次检查；班组每日进行自检、互检、交接班检查。（4）经常性的安全检查安检工程师、安全员日常巡回安全检查。使用事故易发点检查表每日进行检查，检查重点：爆破施工、炸药库设置及危爆物品管理、施工用电、机械设备、脚手架工程、模板工程、焊接作业、季节性施工等。（5）专业性的安全检查针对施工现场的重大危险源，项目经理部专职安全员负责对施工现场的特种作业安全、现场的施工技术安全进行检查。设备管理人员负责对现场大中型设备的使用、运转、维修进行检查。（6

29、）季节性、节假日安全生产专项检查夏季检查防洪、防暑、防雷电措施落实情况；冬季检查防冻、防煤气中毒、防火、防滑措施落实情况；春秋季检查防风、防火措施落实情况；节假日加班及节假日前后安全生产检查。（7）安全检查记录定期检查按公司、指挥部发布的相关检查标准进行检查、打分、评价；班组每日的自检、交接检以及经常性安全生产检查，可在相应的“工作日志”上记载、归档或使用安全检查记录表；专业性安全检查，季节性、节假日安全生产检查，使用安全检查记录表或事故易发点检查表。（8）隐患整改隐患登记、分析。各种安全检查查出的隐患，要逐项登记，根据隐患信息，对安全生产进行动态分析，从管理上、安全防护技术措施上分析原因，为

30、加强安全管理与防护提供依据。整改：检查中查出的隐患应发隐患整改通知书，以督促整改单位消除隐患，隐患整改通知书要按定人、定时、定措施进行整改。复查：被检查单位收到隐患整改通知书后应立即进行整改，整改完成后将隐患整改反馈单报回检查组并及时通知有关部门进行复查。销案：有关部门复查被检查单位整改隐患达到合格后，在隐患整改反馈意见单上或检查台帐上签署复查意见，复查人签名，即行销案。3危险性较大工程的安全技术方案的编制审批开工前制订好安全生产保证计划，编制安全技术措施，经有关部门批准，报安全监理审核，建立施工组织设计和重大方案的论证制度，确保施工方案的安全可靠性。对于石方爆破工程、脚手架工程、模板工程、钢

31、筋焊接加工、车辆运输、施工用电、跨既有铁路、高速公路、通航河道、不良地质隧道施工等安全重点防范工程，结合现场和实际情况，单独编制安全技术方案。4施工安全措施费施工单位在投标报价时应按铁路建设工程安全生产管理办法的规定单独编制安全施工措施费用，用于安全生产，并建立专项台帐，不得挪作它用。施工安全措施费不小于建筑安装费的1.5。（五）考核评价依据安全生产管理办法、隧道工程安全管理办法、营业线施工安全管理规定、消防安全管理办法进行考核。三、工期控制（一）控制目标1总体目标按批准的设计文件确定的工期，全面完成建设任务。2、具体目标（1）前期征地、拆迁，穿越、跨越，改移协议，按照各单项工程、单位工程节点工期要求确保完成；（2）按指导性施工组织设计，确保完成控制工程、重点工程、一般工程的节点工期；（3）按指导性施工组织设计，确保完成梁场制梁、架梁进度工期；（二）责任体系1组织机构为整体推进建设工期，确保各项建设任务目标按计划完成，成立公司工期控制领导组。组 长：公司总经理副组长：公