上半年天津证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题.docx

1、上半年天津证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题2015年上半年天津证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。 A准确性原则 B真实性原则 C完整性原则 D及时性原则 2._是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A交易部 B投资部 C研究部 D市场部 3.证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。 A1

2、 B2 C3 D4 4.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 5. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。 A4% B5% C6% D7% 6. 公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件

3、之一是实际发行额不少于人民币_亿元。 A1 B3 C5 D7 7. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于_。 A人民币1亿元 B人民币2亿元 C人民币3亿元 D人民币5亿元 8. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。 A上升 B无关 C下降 D保持不变 9. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A12 B24 C18 D36 10. 证券经纪商的收入来源是_。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利 11. 技术分析流派对证券价格波动原因的解释是_。 A对价格与价值间偏离的调整

4、B对市场心理平衡状态偏离的调整 C对价格与所反映信息内容偏离的调整 D对市场供求与均衡状态偏离的调整 12. 资产负债比率中的资产总额是扣除_后的资产净额。 A累计折旧 B无形资产 C应收账款 D递延资产 13. _是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。 A管理层防卫策略 B保持公司控制权策略 C白衣骑士策略 D事先预防策略 14. 银行汇票属于_。 A资本证券 B金融证券 C商品证券 D货币证券 15. 创立大会应有代表股份总数_以上的发起人、认股人出席，方可举行。 A1/4 B1/2 C1/3 D2/3 16. 目前，我国国债承购包销方式主要运用于_。 A记账式国债 B无记名国债 C凭证

5、式国债 D特种国债 17. 根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是_。 A债券的发行额 B债券发行的合法性 C债券的信用等级 D债券的发行价格 18. 注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。 AS股 BN股 CH股 D红筹股 19. 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和_后，即视同确认了身份。 A受托人 B正确密码 C委托人 D营业部 20. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的_进行报价。 A月收益率 B季度收益率 C年收益率 D加权平均收益率 21. 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间

6、市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少 22. 关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是_。 A主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度 B是债券投资者所面临的主要风险 C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D购买力风险即通货膨胀的风险 23. 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。 A6月1日 B6月30日 C7月31

7、日 D7月1日 24. 无面额股票的价值与公司资产价值_。 A同方向变化 B反方向变化 C相等 D无关 25. 创立大会应有代表股份总数_以上的发起人、认股人出席，方可举行。 A1/4 B1/2 C1/3 D2/3 26.某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。（不考虑交易费用） A1205.8 B959.8 C1218.5 D1270 27.一个只关心风险的投资者将选取_作为最佳组合。 A最小方差 B最大方差 C最大收益率 D最小收益率 28.基金会计的计量属性属于_。 A历史

8、成本 B公允价值 C重置成本 D直接成本 29.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D国家发改委 30. 下列说法正确的是_。 A社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入 B社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具 C社会消费品零售总额包括服务业的营业收入 D社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品 31. 清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。 A清算不发生财产实际转移 B交收不发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移 32. _是对企业账面价值和

9、实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。 A价值重估 B资金核查 C损溢认定 D资产重估 33. 在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为_。 A有价证券 B存托凭证 C证券化产品 D资产证券 34. 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。 A4 B5 C6 D7 35. 一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的_。 A30% B35% C40% D45% 36. _是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部

10、控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 37. 证券公司经营证券承销与保荐业务，需经_批准。 A国务院证券监督管理机构 B国务院 C中国银监会 D证券交易所 38. 发行人应披露的行业风险不包括（）。 A产业政策 B行业技术特点 C行业周期性 D主要产品状况 39. 积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于_时，可认为是显著相关。 A0|r|0.3 B0.3|r|0.5 C0.5|r|0.8 D0.8|r|1 40. 若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币_元。 A5000万 B1亿 C10亿 D15亿 41. 计算

11、应收账款周转率所使用的销售收入数据_。 A是指扣除运输费用后的销售净额 B是指扣除已收回款后的销售净额 C是指扣除折扣和折让后的销售净额 D来自资产负债表 42. 关于证券登记结算公司，下列说法错误的是_。 A是法人 B以营利为目的 C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 43. 只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才有实际收益。 A小于通货膨胀率 B大于通货膨胀率 C等于通货膨胀率 D不等于通货膨胀率 44. 目前，只有_可以实现无纸化发行和交易。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D中央政府债券 45. 新股网上累计投标询

12、价发行与一般网上定价发行的不同之处在于_。 A认购方式不同 B发行价格的确定办法不同 C认购成功的确认方式不同 D承销方式不同 46. 证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 47. _是基金管理公司最核心的一项业务。 A基金募集与销售 B投资管理 C基金运营 D受托资产管理及投资咨询服务 48. 关于股票除权，下列说法正确的是_。 A在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权 B在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除 C当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利 D凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股 49. _基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A保本 B伞型 C股票 D债券 50. 根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于_年。 A10 B15 C20 D25