实用参考广东省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题doc.docx

1、实用参考广东省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题doc2016年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、价值型股票基金与成长型股票基金（）。A风险一样B无法比较C风险较高D风险较低2、以下属于衍生金融工具的是_。A互换交易B外汇C货币D债券3、股票实质上代表了股东对股份公司的_。A债权B物权C产权D所有权4、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回5、新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低

2、于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理方6、基金销售机构内部控制的_原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有效性C独立性D审慎性7、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。A1%B2%C3%D5%8、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为_元。A0.22B0.325C0.50D0.759、在我国，_负责证券行业性法规的起草。A上市公司B证券交易所C中国证监会D证券业协会10、证券回购是中央银行进行公开市场业

3、务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制_，以加强宏观经济管理。A债券流通B股票流通C货币供应D货币流通11、根据_的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A动作方式B组织形式C投资对象D投资目标12、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。A美元B上市地货币C港元D人民币13、发行对象仅限于个人的国债是（）。A储蓄国债(电子式)B记账式国债C凭证式国债D财政债券14、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是_。A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C持有一种权益类证券的成本不

4、得超过净资本的50%D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外15、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。A中国银行B中国进出口银行C国家发展银行D中国农业发展银行16、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金17、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是_万元。A635B1270C2600D460018、公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。A特定B不特定C固定D有限19、

5、中国存托凭证(CDR)是指_。A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券20、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。A基差风险B保值风险C替代风险D流动性风险21、欧洲美元债券属于_。A本国债券B外国债券C欧洲债券D武士债券22、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币_。A1000万元B20XX万元C5000万元D1

6、亿元23、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起_。A1年B18个月C2年D30个月24、保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A1B2C3D425、买入_的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。ALOFBETFC保本基金D股票基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、证券专营机构在英国称_。A投资银行B商人银行C证券公司D证券商2、股利贴现模型包含的概念有_。A各期股利B贴现率C净现值D股票面值3、B股最先在_

7、交易所上市。A上海B深圳C香港D纽约4、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是_。A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起CLOF必须采用指数基金模式D深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性5、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。A1B3C6D126、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。A投资者的年龄或投资周期B资产负债状况C财务变动状况与趋势D财富净值7、我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于_万股。A10B50C100D5008、假

8、设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是_元。A7.5B15C17D309、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A证券服务机构B发行人C上市公司D证券投资者10、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是_。A公司债券的期限在1年以上B公司股本总额不少于3000万元人民币C公司债券实际发行额不少于5000万元人民币D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件11、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证

9、券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保12、ETF的受托人一般为_。A证券交易所B信托投资公司C基金管理公司D证券公司13、某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为_万元。A600B635C800D127014、关于PSY的应用法则，以下说法中，错误的是_。APSY的取值在2575，说明多空双方基本处于平衡状态B一般来说，如果PSY10，是强烈的买入信号C一般来说，如果PSY90，是强烈的买入和卖

10、出信号D心理线能够在事前十分确切地预测15、股票股息_。A可以使公司保留现金B可以使公司股票数量增加C会对公司的资产产生影响D会对公司的所有者权益产生影响16、基金的资金清算依据交易场所的不同分为（）。A交易所交易资金清算D柜台资金清算C全国银行间债券市场交易资金清算D场外资金清算17、_采用的基本方法是将金融市场中的某项头寸与市场中其他金融资产的头寸组合起来，构筑起一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，由此测算出该项头寸在市场均衡时的均衡价格。A无套利均衡分析技术B分解技术C组合技术D整合技术18、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关

11、文件的_进行核查，验证等专业调查。A公正性、公允性、完整性B公正性、准确性、完整性C真实性、完整性、准确性D公允性、准确性、真实性19、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的_，发起人的出资总额不少于_亿元人民币。A30%；2B35%；1.5C35%；2D30%；1.520、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。A刻制基金业务片章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将与基金有关参数输入监控系统21、_是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A附有出售选择权条款的债券B附

12、有可转换条款的债券C附有交换条款的债券D附有赎回选择权条款的债券22、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以_的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下23、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是_。A1993年12月和1994年11月B1993年10月和1994年12月C1994年10月和1993年12月D1993年12月和1994年10月24、_不属于股票交易中的竞价方式。A口头竞价B书面竞价C电脑竞价D间接竞价25、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（）。A向原股东配售股票B向全体社会公众发售股票CA、B均包括DA、B均不包括