新版GMP年度自检计划.docx

1、新版GMP年度自检计划新版GMP年度自检计划2021年度自检打算1.自检目的：通过自检确保公司连续、有效地执行GMP规范，通过定期地GMP自检确认公司执行GMP的符合性，找出改进机会，实现连续改进。2.自检依据：药品生产质量治理规范2020修订版3.内 容： 一、现场检查时刻安排 现场检查时刻安排于2021年9月-12月 二、参加自检人员 公司自检小组成员 三、自检首次会议 参加人员为公司自检小组成员，明确各成员的职责质量治理部负责人：负责自检工作的和谐、治理工作，批准自检方案，和自检报告。向公司治理层上报自检结果。GMP办主管：负责自检工作的实施。各自检小组组长：提出自检小组名单，全面负责自

2、检实施活动，审核自检方案和自检报告。QA：负责编制自检打算并通知相关部门和人员，组建自检小组，和谐自检工作，预备自检文件，按照自检打算实施自检，收集自检记录，分析自检结果，起草自检报告。并组织对缺陷项目不符合项的整改纠正措施进行确认。自检小组成员：按照自检打算及时实施自检，并提交自检报告。受检部门：在职责范畴内协助自检，负责本部门缺陷项目不合格项目的整改纠正整改措施的实施和制定。及自检的时刻安排。 四、自检范畴 公司涉及生产技术部、质量保证部、物料供应部、设备部、营销部、综合治理部、财务部。 五、自检方式 对文件、记录、现场操作进行检查 六、各自检小组检查内容一自检采纳交叉检查的方式。各小组成

3、员由各自检小组长任命组成。1质量治理自检小组；组长：刘赞辉2机构与人员、托付生产与托付检验自检小组；组长：刘奕辉 3厂房与设施、设备自检小组；组长：朱珠 4物料与产品自检小组；组长：胡普强 5确认与验证自检小组；组长：刘育平 6文件自检小组；组长：刘波 7生产治理自检小组；组长：李星林 8质量操纵与质量保证自检小组；组长：苏刚 9发放与召回、投诉与不良反应自检小组；组长：刘文辉 二各小组具体检查内容见附件。以附件为依据逐项检查。七、自检末次会议在会议中把自检的检查结果汇总集中，同时针对检查中的缺陷提出解决措施或预防措施。 八、自检报告各自检小组及时写好自检报告 九：各自检小组长和谐督促相关部门

4、按时完成整改。 湖南亚大制药 2021年8月28日自检首末次会议签到表 日期：部门职务姓名部门职务姓名质量治理自检小组组长： 组员： 检查日期：2021年度自检记录一自检范畴：质量治理自检依据：药品生产质量治理规范2020版条款检查内容检查方法检查结果原 那么第5条企业应当建立符合药品质量治理要求的质量目标，将药品注册的有关安全、有效和质量可控的所有要求，系统地贯彻到药品生产、操纵及产品放行、贮存、发运的全过程中，确保所生产的药品符合预定用途和注册要求查企业是否具有质量目标书面文件查企业目标文件是否涵盖规范所有相关要求内容第6条企业高层治理人员应当确保实现既定的质量目标，不同层次的人员以及供应

5、商、经销商应当共同参与并承担各自的责任对比组织机构图查企业高层治理人员职责文件是否齐全查企业高层治理人员职责文件是否规定高层人员质量职责与目标；查各级人员及供应商、经销商是否规定其质量职责或质量协议第7条企业应当配备足够的、符合要求的人员、厂房、设施和设备，为实现质量目标提供必要的条件。查是否依照组织机构配备相应的技术、治理人员依照各部门人员定编、定岗情形，查企业各部门人员配置是否能够保证质量目标的实现质 量 保 证第8条质量保证是质量治理体系的一部分。企业必须建立质量保证系统，同时建立完整的文件体系，以保证系统有效运行查组织机构图是否具有质量保证部门；查质量保证处职责文件、治理/操作文件是否

6、能够保证质量保证系统的有效运行第9条质量保证系统应当确保药品的设计与研发表达本规范的要求；生产治理和质量操纵活动符合本规范的要求；治理职责明确；采购和使用的原辅料和包装材料正确无误；中间产品得到有效操纵；确认、验证的实施；严格按照规程进行生产、检查、检验和复核；每批产品经质量受权人批准后方可放行；在贮存、发运和随后的各种操作过程中有保证药品质量的适当措施；按照自检操作规程，定期检查评估质量保证系统的有效性和适用性查质量保证处职责文件检查治理职责是否明确；查质量保证处是否对原辅料、包装材料的验收、取样、入库、贮存、发放、使用行使监控职责；查中间产品的流转是否经QA人员监控查公司确认与验证活动是否

7、得到质量保证处的监控查具有否决或批准产品出厂放行的职责及权益的相关人员是否符合法规要求查是否具有物料及产品运输的相关书面规定及规定是否合理、有效；第10条药品生产质量治理的差不多要求应符合规范要求查现已生产的品种生产工艺是否通过验证查企业现配备的资源是否满足药品生产及规范要求现场询问操作人员评判企业操作规程制定是否准确、易明白查企业人员培训情形任意抽取3批记录，检查批生产记录是否能够涵盖生产全过程，是否能够追溯产品完整生产历史检查企业对各类记录是否妥善储存、便于查阅质 量 控 制第11条质量操纵包括相应的组织机构、文件系统以及取样、检验等，确保物料或产品在放行前完成必要的检验，确认其质量符合要

8、求。查是否具有质量检验处组织机构图；查质量检验处的岗位设置及人员配置是否能够满足企业日常取样、检验需求第12条质量操纵的差不多要求应当符合规范要求现场抽查质量检验处岗位人员培训情形评判其能否满足其质量操纵职责；查质量检验处文件名目是否包括原辅料、包装材料、中间体、成品的取样、检查、检验及稳固性考察及必要的环境监测；检查质量检验处取样人员是否经授权；检查质量检验处检验方法是否通过验证或确认；检查质量检验处取样、检查、检验记录是否齐全；检查质量检验处物料、中间产品、待包装产品和成品是否按照质量标准进行检查和检验，并有记录；检查留样情形是否满足必要的检查及检验需求质量风险治理第13条质量风险治理是在

9、整个产品生命周期中采纳前瞻或回忆的方式，对质量风险进行评估、操纵、沟通、审核的系统过程检查有无相关书面规定；检查相关风险治理文件是否涵盖风险评估、操纵、沟通及审核第14条应当依照科学知识及体会对质量风险进行评估，以保证产品质量。检查具体评估案例第15条质量风险治理过程所采纳的方法、措施、形式及形成的文件应当与存在风险的级别相适应。检查具体评估案例机构与人员、托付生产与托付检验自检小组组长： 组员： 检查日期：2021年度自检记录二自检范畴：机构与人员、托付生产与托付检验自检依据：药品生产质量治理规范2020版条款检查内容检查方法检查结果原 那么第16条企业应当建立与药品生产相适应的治理机构，并

10、有组织机构图；企业应当设立独立的质量治理部门，履行质量保证和质量操纵的职责。质量治理部门能够分别设立质量保证部门和质量操纵部门查公司组织机构图是否与现行机构相符；查组织机构图是否能表示治理机构职责及工作流程第17条质量治理部门应当参与所有与质量有关的活动，负责审核所有与本规范有关的文件。质量治理部门人员不得将职责托付给其他部门的人员查质量负责人职责；查质量治理部门人员是否将职责托付给其他部门的人员第18条企业应当配备足够数量并具有适当资质含学历、培训和实践体会的治理和操作人员，应当明确规定每个部门和每个岗位的职责。岗位职责不得遗漏，交叉的职责应当有明确规定。每个人所承担的职责不应当过多。所有人

11、员应当明确并明白得自己的职责，熟悉与其职责相关的要求，并同意必要的培训，包括上岗前培训和连续培训。查公司各部门岗位职责是否齐全，无遗漏；岗位职责是否明确并有书面文件；查岗位人员是否承担过多；抽查岗位人员对自己岗位职责的了解情形第19条职责通常不得托付给他人。确需托付的，其职责可托付给具有相当资质的指定人员。查企业有无职责托付情形查受托付人资质是否符合规范要求关键人员第20条关键人员应当为企业的全职人员，至少应当包括企业负责人、生产治理负责人、质量治理负责人和质量受权人；质量治理负责人和生产治理负责人不得互相兼任。质量治理负责人和质量受权人能够兼任。应当制定操作规程确保质量受权人独立履行职责，不

12、受企业负责人和其他人员的干扰查关键人员是否有公司任命书查关键人员是否为全职查质量负责及受权人职责履行情形第21条企业负责人查公司总经理工作职责是否满足规范要求查总经理是否按职责要求履行其职责第22条生产治理负责人查制造中心总经理履历、学历、教育背景及职称情形是否符合规范要求查制造中心总经理工作职责是否符合规范要求无遗漏第23条质量治理负责人查公司质量技术中心总经理履历、学历、教育背景及职称情形是否符合规范要求查质量技术中心总经理工作职责是否符合GMP要求无遗漏第24条生产治理负责人和质量治理负责人通常有共同的职责项于第二十二条、第二十三条中检查第25条质量受权人应当至少具有药学或相关专业本科学

13、历或中级专业技术职称或执业药师资格，具有至少五年从事药品生产和质量治理的实践体会，从事过药品生产过程操纵和质量检验工作。质量受权人应当具有必要的专业理论知识，并通过与产品放行有关的培训，方能独立履行其职责。于第二十三条中检查培 训第26条企业应当指定部门或专人负责培训治理工作，应当有经生产治理负责人或质量治理负责人审核或批准的培训方案或打算，培训记录应当予以储存查公司培训负责人是否为专人查培训打确实是否经生产治理负责人或质量治理负责人审核或批准第27条与药品生产、质量有关的所有人员都应当通过培训，培训的内容应当与岗位的要求相适应。除进行本规范理论和实践的培训外，还应当有相关法规、相应岗位的职责

14、、技能的培训，并定期评估培训的实际成效。查培训记录及相关培训考核记录；抽查生产操作人员的人员培训档案是否符合要求第28条高风险操作区如：高活性、高毒性、传染性、高致敏性物料的生产区的工作人员应当同意专门的培训查相关培训记录及培训考核记录是否符合要求；附录一第20条凡在洁净区工作的人员包括清洁工和设备修理工应当定期培训，使无菌药品的操作符合要求。培训的内容应当包括卫生和微生物方面的基础知识。未受培训的外部人员如外部施工人员、修理人员生产期间需进入洁净区时，应当对他们进行专门详细的指导和监督。查有无培训及考核记录；任意抽取5名洁净区工作人员检查是否对其进行了相关培训人员卫生第28条所有人员都应当同

15、意卫生要求的培训，企业应当建立人员卫生操作规程，最大限度地降低人员对药品生产造成污染的风险查培训记录是否满足规范要求；查有无各级卫生治理及操作规程第30条人员卫生操作规程应当包括与健康、卫生适应及人员着装相关的内容。生产区和质量操纵区的人员应当正确明白得相关的人员卫生操作规程。企业应当采取措施确保人员卫生操作规程的执行抽查对人员卫生规程培训情形是否达到预期目的第31条企业应当对人员健康进行治理，并建立健康档案。直截了当接触药品的生产人员上岗前应当同意健康检查，以后每年至少进行一次健康检查查有无公司人员健康档案抽有无人员健康检查周期的规定第32条企业应当采取适当措施，幸免体表有伤口、患有传染病或

16、其他可能污染药品疾病的人员从事直截了当接触药品的生产查公司有无相关规定；查公司人员健康档案中健康检查专门人员去向；第33条参观人员和未经培训的人员不得进入生产区和质量操纵区，专门情形确需进入的，应当事先对个人卫生、更衣等事项进行指导检查外来人员进出有无登记；检查其培训情形第34条任何进入生产区的人员均应当按照规定更衣。工作服的选材、式样及穿戴方式应当与所从事的工作和空气洁净度级别要求相适应检查洁净区工衣材质是否符合符合规范要求第35条进入洁净生产区的人员不得化妆和佩带饰物查有无相关规定；现场抽查洁净区人员执行情形第36条生产区、仓储区应当禁止吸烟和饮食，禁止存放食品、饮料、香烟和个人用药品等非

17、生产用物品。现场检查生产区，仓储区执行情形第37条操作人员应当幸免裸手直截了当接触药品、与药品直截了当接触的包装材料和设备表面查有无相关规定；查有无对操作人员进行相关培训；检查执行情形附录一第19条洁净区内的人数应当严加操纵，检查和监督应当尽可能在无菌生产的洁净区外进行。查有无相关规定及执行情形附录一第23条应当按照操作规程更衣和洗手，尽可能减少对洁净区的污染或将污染物带入洁净区查有无相关规定附录一第24条D级洁净区：应当将头发、胡须等相关部位遮盖。应当穿合适的工作服和鞋子或鞋套。应当采取适当措施，以幸免带入洁净区外的污染物。查现场人员洁净衣的穿戴是否符合要求；查岗位人员卫生附录一第26条洁净

18、区所用工作服的清洗和处理方式应当能够保证其不携带有污染物，可不能污染洁净区。应当按照相关操作规程进行工作服的清洗，洗衣间最好单独设置现场检查洗衣房；查洗衣记录第278条为确保托付生产产品的质量和托付检验的准确性和可靠性，托付方和受托方必须签订书面合同，明确规定各方责任、托付生产或托付检验的内容及相关的技术事项检查有无相关书面规定第279条托付生产或托付检验的所有活动，包括在技术或其他方面拟采取的任何变更，均应当符合药品生产许可和注册的有关要求检查有无相关书面规定托付方第280条托付方应当对受托方进行评估，对受托方的条件、技术水平、质量治理情形进行现场考核，确认其具有完成受托工作的能力，并能保证

19、符合本规范的要求检查有无相关书面规定第281条托付方应当向受托方提供所有必要的资料，以使受托方能够按照药品注册和其他法定要求正确实施所托付的操作。托付方应当使受托方充分了解与产品或操作相关的各种问题，包括产品或操作对受托方的环境、厂房、设备、人员及其他物料或产品可能造成的危害。检查有无相关书面规定第282条托付方应当对受托生产或检验的全过程进行监督。检查有无相关书面规定第283条托付方应当确保物料和产品符合相应的质量标准检查有无相关书面规定受托方第284条受托方必须具备足够的厂房、设备、知识和体会以及人员，满足托付方所托付的生产或检验工作的要求检查有无相关书面规定第285条受托方应当确保所收到

20、托付方提供的物料、中间产品和待包装产品适用于预定用途检查有无相关书面规定第286条受托方不得从事对托付生产或检验的产品质量有不利阻碍的活动检查有无相关书面规定合 同第287条托付方与受托方之间签订的合同应当详细规定各自的产品生产和操纵职责，其中的技术性条款应当由具有制药技术、检验专业知识和熟悉本规范的主管人员拟订。托付生产及检验的各项工作必须符合药品生产许可和药品注册的有关要求并经双方同意检查有无相关书面规定第288条合同应当详细规定质量受权人批准放行每批药品的程序，确保每批产品都已按照药品注册的要求完成生产和检验检查有无相关书面规定第289条合同应当规定何方负责物料的采购、检验、放行、生产和

21、质量操纵包括中间操纵，还应当规定何方负责取样和检验。在托付检验的情形下，合同应当规定受托方是否在托付方的厂房内取样。检查有无相关书面规定第290条合同应当规定由受托方储存的生产、检验和发运记录及样品，托付方应当能够随时调阅或检查；显现投诉、怀疑产品有质量缺陷或召回时，托付方应当能够方便地查阅所有与评判产品质量相关的记录。检查有无相关书面规定第291条合同应当明确规定托付方能够对受托方进行检查或现场质量审计。检查有无相关书面规定第292条托付检验合同应当明确受托方有义务同意药品监督治理部门检查。检查有无相关书面规定厂房与设施、设备自检小组组长： 组员： 检查日期：2021年度自检记录三自检范畴：

22、厂房与设施、设备自检依据：药品生产质量治理规范2020版条款检查内容检查方法检查结果原 那么第38条厂房的选址、设计、布局、建筑、改造和爱护必须符合药品生产要求，应当能够最大限度地幸免污染、交叉污染、混淆和差错，便于清洁、操作和爱护检查有无相关规定第39条应当依照厂房及生产防护措施综合考虑选址，厂房所处的环境应当能够最大限度地降低物料或产品遭受污染的风险查生产区是否位于主导风上风向；第40条企业应当有整洁的生产环境；厂区的地面、路面及运输等不应当对药品的生产造成污染；生产、行政、生活和辅助区的总体布局应当合理，不得互相阻碍；厂区和厂房内的人、物流走向应当合理查生产、行政、生活、辅助区布局；查地

23、面的绿化、硬化，阴沟清洁情形；查厂区及厂房人流和物流通道分布情形第41条应当对厂房进行适当爱护，并确保修理活动不阻碍药品的质量；应当按照详细的书面操作规程对厂房进行清洁或必要的消毒查有无爱护打算；查有无相关规程；查有无消毒记录；第42条厂房应当有适当的照明、温度、湿度和通风，确保生产和贮存的产品质量以及相关设备性能可不能直截了当或间接地受到阻碍查厂房验证文件；查日常监控记录；第43条厂房、设施的设计和安装应当能够有效防止昆虫或其它动物进入。应当采取必要的措施，幸免所使用的灭鼠药、杀虫剂、烟熏剂等对设备、物料、产品造成污染现场检查有无有效措施；现场检查窗户、排风扇等是否能够有效防止昆虫或其它动物

24、进入；第44四条应当采取适当措施，防止未经批准人员的进入。生产、贮存和质量操纵区不应当作为非本区工作人员的直截了当通道查有无相关规程及人员进出记录；第45条应当储存厂房、公用设施、固定管道建筑或改造后的竣工图纸查有无厂房竣图；查有无空调系统送风、回排风管路图；有无水系统管路图；对以上图纸进行现场核对检查有无变更及相应的变更许可生产区第46条降低污染和交叉污染的风险，厂房、生产设施和设备应当依照所生产药品的特性、工艺流程及相应洁净度级别要求合理设计、布局和使用，并符合以下要求：一应当综合考虑药品的特性、工艺和预定用途等因素，确定厂房、生产设施和设备多产品共用的可行性，并有相应评估报告；四生产某些

25、激素类、细胞毒性类、高活性化学药品应当使用专用设施如独立的空气净化系统和设备五激素线空气净化系统，其排风应当通过净化处理；查有无相关的共用厂房、生产线、设备评估报告；查车间空调系统送风、回风管路图及验证报告；检查高产尘区排风、捕尘情形第47条生产区和贮存区应当有足够的空间，确保有序地存放设备、物料、中间产品、待包装产品和成品，幸免不同产品或物料的混淆、交叉污染，幸免生产或质量操纵操作发生遗漏或差错现场检查生产设备能力和布局、物料暂存间、生产操作间面积和平面布局与工艺规程规定的适应情形；现场检查中间站、物料暂存间治理情形；第48条应当依照药品品种、生产操作要求及外部环境状况等配置空调净化系统，使

26、生产区有效通风，并有温度、湿度操纵和空气净化过滤，保证药品的生产环境符合要求现场检查车间空调房；检查空调系统验证情形；检查车间环境相关监控记录第49条洁净区的内表面墙壁、地面、天棚应当平坦光滑、无裂缝、接口严密、无颗粒物脱落，幸免积尘，便于有效清洁，必要时应当进行消毒现场检查洁净室内表面的装饰材料及平坦、密封情形；现场检查洁净区的墙壁与地面的交界处防止尘粒聚积的措施；第50条各种管道、照明设施、风口和其他公用设施的设计和安装应当幸免显现不易清洁的部位，应当尽可能在生产区外部对其进行爱护现场检查洁净室(区)内各种管道、灯具、风口等公用设施的材质、样式、安装质量第51条排水设施应当大小适宜，并安装

27、防止倒灌的装置。应当尽可能幸免明沟排水；不可幸免时，明沟宜浅，以方便清洁和消毒检查水池、地漏样式及封闭情形；检查清洁规程、状况及记录是否齐全第52条制剂的原辅料称量通常应当在专门设计的称量室内进行现场检查称量室气流、捕尘设施第53条产尘操作间如干燥物料或产品的取样、称量、混合、包装等操作间应当保持相对负压或采取专门的措施，防止粉尘扩散、幸免交叉污染并便于清洁检查压差监控记录；检查产尘房间回风情形第54条用于药品包装的厂房或区域应当合理设计和布局，以幸免混淆或交叉污染。如同一区域内有数条包装线，应当有隔离措施现场检查包装区隔离措施及规定第55条生产区应当有适度的照明，目视操作区域的照明应当满足操

28、作要求检查验证文件；现场检查时刻照明情形第56条生产区内可设中间操纵区域，但中间操纵操作不得给药品带来质量风险现场检查中控室对洁净区及药品生产的阻碍仓储区第57条仓储区应当有足够的空间，确保有序存放待验、合格、不合格、退货或召回的原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品等各类物料和产品。检查原辅料、包装材料、成品的分库存放情形；检查物料分批存放及状态标志情形；检查固体物料与液体物料、专门物料的分区存放情形；检查库区待验、合格、不合格、退货或召回分区情形第58条仓储区的设计和建筑应当确保良好的仓储条件，并有通风和照明设施。仓储区应当能够满足物料或产品的贮存条件如温湿度、避光和安全贮存的要求，并进行检查和监控检查库房防虫防鼠设施及其安装位置是否合理；检查库房清洁情形；检查库房温湿度计安装位置是否合理；