河北省基金从业资格私募股权投资的运作方式模拟试题.docx

1、河北省基金从业资格私募股权投资的运作方式模拟试题河北省2016年基金从业资格：私募股权投资的运作方式模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 2、_可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的

2、收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用3、下列各项中，属于基金内部风险的有_。 A政策风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 4、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是_元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：24395、基金的不定期信息披露包括_。 A澄清公告 B临时报告 C基金季度报告 D基金年度报告 6、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。 A采用讲座方式销

3、售基金 B采取抽奖方式销售基金 C募集期间对认购费打折 D采用送基金份额的方式销售基金 7、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。 A财务状况 B人力资源 C内部控制 D资格许可 8、基金托管人一般由_聘请。 A：基金发起人 B：基金托管人 C：基金持有人大会 D：证券交易所 9、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有_。 A其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益 B愿意使本金面临一定的风险 C家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型 D通常专注于投资的长期增值 10、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A

4、10% B30% C50% D60%11、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 12、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。 A1 B2 C3 D4 13、基金销售机构使用基金宣传

5、推介材料的违规情形主要包括_。 A未履行报送手续 B在规定时间到期前一天报送资料 C基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形14、在我国，封闭式基金的存续期应在_年以上。 A3 B5 C10 D15 15、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。 A抵御通货膨胀风险 B规避系统性风险 C分散非系统性风险 D降低基金管理运作风险 16、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。 A独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2 B督察长的聘任需经全体独立董事同意 C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督

6、责任 D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 17、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括_。 A基金管理费 B基金交易费 C基金托管费 D基金赎回费 18、备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D央行 19、资产证券化是以特定的_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池 20、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。 A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税 B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 C基金管理

7、人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税 D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税 21、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。 A公司股东情况 B公司经营情况 C公司的沿革情况 D公司董事会和监事会情况 22、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是_份。 A8203.36 B8303.72 C8403.36 D8503.72 23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本

8、推论是投资者在公开信息的基础上_ A：“买者自慎” B：“卖者自慎” C：“买者自负” D：“卖者自负” 24、对个别基金绩效的衡量属于_ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量 25、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_ A：5000万元 B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元 26、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。 A基金分红政策 B基金的持股集中度 C留存收益 D基金行业投资集中度 27、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书 28、无面额股票是指在股票的票面上不记载

9、股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 29、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。 A与基金相关的律师费用 B清算费用 C与基金相关的会计师费用 D公关费用 30、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总

10、收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。 A日每万份基金净收益为0.9131元 B日每万份基金净收益为3.0179元 C基金份额净值为1.0179元 D基金份额净值为0.9131元 32、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。 A：3 B：6 C：9 D：1233、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A会计师事务所 B证券投资咨询公司 C资产评估机构 D律师事务所 34、建立客户关系的过程中，其工作内容包括_。 A客户的沟通 B客户的促成 C客户的寻找 D客户关系的维护35、_的投资风险较高，主要以具有较

11、强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。 A：私募基金 B：被动型基金 C：公募基金 D：收入型基金 36、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。 A：中华人民共和国证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 37、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度

12、规定的有_。 A甲公司董事会共5人，其中独立董事2人 B乙公司董事会共10人，其中独立董事3人 C丙公司董事会共11人，其中独立董事4人 D丁公司董事会共9人，其中独立董事3人 38、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 39、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是_ A：内部制度高于法律 B：个人意志凌驾于公司制度 C：全面性 D：形式重于内容 40、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有_。 A维护与客户的关系 B选择适合的投资方式 C选

13、择合适的营销时机 D提供便利条件，降低客户成本41、基金销售监管的原则具体包括_。 A依法监管原则 B公开、公平、公正原则 C监管与自律并重原则 D监管的连续性和有效性原则 42、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。 A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览 B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考 C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现 D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 43、基金持有人享有_等法定权利。 A分享基

14、金财产收益 B基金资产运作管理权 C剩余基金资产分配权 D基金资产保管权44、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。 A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B基金的份额净值的估值结果不必都是公允的 C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 45、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5% 46、下列属于消极

15、性股票投资策略的是_ A：以技术分析为基础的投资策略 B：以基本分析为基础的投资策略 C：市场异常策略 D：指数型投资策略 47、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。 A对基金业实行严格监管 B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击 C强制基金定期进行充分及时的信息披露 D基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配 48、成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较_ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高 49、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在_中出现。 A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议 D：基金份额发售公告 50

16、、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。 A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 51、根据规定，证券投资基金应委托_对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。 A：基金保管机构 B：基金保险机构 C：基金代理机构 D：基金管理机构 52、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。 A净值收益率 B折价率 C市场走势 D潜在分红能力 53、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A每日 B每周 C每月 D每季 54、下列属于我国开放式基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C基金管理公司直销中心 D基金超市

17、55、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 56、下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 57、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。 A基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产 B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50% 58、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为_。 A仓位型跟踪误差 B交易型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D费用型跟踪误差 59、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。 A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系 B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售 C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 60、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为_。 A4% B5% C8% D12%