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1、证券基础知识 证券业从业资格考试 证券市场基础知识全真模拟试卷(六) 时间：120分钟 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是( )。 A首次公开发行公司不再区分普通股和优先股 B首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股 C首次公开发行公司不再区分国有股和法人股 D首次公开发行公司不再区分法人股和大众股 2上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于( )。 A公募证券 B私募证券 C政府债券 D金融债券 3按( )，基金可分为国债基金、股票基金、

2、货币市场基金等。 A投资目标 B基金的组织形式 C投资标的 D基金运作方式不同 4 1992 年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是( )。 A特级铜期货标准合同 B特级铝期货标准合同 C特级铅期货标准合同 D特级锌期货标准合同 5投资组合模仿某一股价指数或者债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，这种基金叫做( )。 A衍生证券投资基金 B货币市场基金 C指数基金 D国债基金 6目前我国各家商业银行推出的外汇结构化理财产品属于( )。 A金融期货 B金融期权 C金融互换 D结构化金融衍生工具 7在期货交易中，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会要求交易者在规定的时间

3、内追缴保证金达到( )。 A初始保证金水平 B最高保证金水平 C最低保证金水平 D平均保证金水平 82006年9月推出全球首个中国A股指数期货的是( )。 A纽约证券交易所 B新加坡交易所 C东京证券交易所 D深圳证券交易所 9某投资者购买了l张年利率为lO %的债券，其名义收益率是10。如果当年通货膨胀率为lO，则投资者的实际收益率是( )。 AO B5 C10 D20 10债券基金应有( )以上的资产投资于债券。 A50 B60 % C70 D80 11美国长期国债期货交割时必须比实际交割日提前( )个营业日向结算单位发出交割通知。 A1 B2 C3 D4 12证券发行的( )不能决定流通

4、市场的规模和运行。 A日期 B种类 C数量 D方式 13可转换债券的回售是指公司股票价格在一段时间内连续( )转换价格达到某一幅度时，可转换债券的持有人按事先约定的价格将所持的可转换债券卖给发行人的行为。 A低于 B高于 C等于 D不确定 14金融期权的( )取决于期权的协定价格与标的物的市场价格之间的关系。 A市场价值 B内在价值 C时间价值 D票面价值 15交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为( )。 A做市商方式 B。报价驱动方式 C场外交易方式 D竞价方式 16债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这

5、种债券叫( )。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 17不得进入证券交易所的证券商是( )。 A会员证券商 B非会员证券商 C会员承销商 D会员证券自营商 18股东权利中，最重要的是( )。 A优先认股权 B利润分配权 C剩余财产分配权 D公司决策参与权 19股改后的公司非流通股股份在方案实施一年以后出售，在12个月内不得超过该公司股份总数的( )，在24个月内不得超过( )。 A10；20 B5；15 C10；1 5 D5；lO 20新中国成立后金融债券发行始于( )。 A1982年 B1984 年 C1985年 D1983 年 212004=12月30日，( )募集设立了

6、“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。 A华夏基金管理公司 B易方达基金管理公司 C南方基金管理公司 D博时基金管理公司 22期货交易是指交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。 A集合竞价 B数量优先定价 C公开竞价 D时间优先定价 23上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是( )。 A1992年8月15日 B1992 年7月15 日 C1991年7月1 5日 D 1990年7月15 日 24( )是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。 A商业票据市场 B银行承兑汇票市场 C大额可转让存单市场 D金融同业拆信市场 25代办股份转

7、让系统的股份报价转让采取( )的结算方式。 A逐笔余额担保交收 B逐笔全额非担保交收 C逐笔全额担保交收 D逐笔余额非担保交收 26封闭式基金的封闭期限是指( )。 A基金从成立起到终止之间的时间 B从开始认购到全部份额认购完成时的时间 C从终止时开始清算到清算完毕之间的时间 D从每年的1月1日到该年的12月31日 27某公司有优先股2000万股，每股面值10元，股息率为10。在按固定股息率分派了全部优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，还有2()(0万元供优先股再次分配。那么在优先股全部是参与优先股情况下，优先股每股可以获得( )元的额外股利。 A1 BO9 CO8 DO7 28一般

8、来说，现货价格的上涨会导致金融期货价格的( )。 A上升 B下降 C不变 D反向变动 29上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经( )。 A董事会讨论 B证监会批准 C律师事务所认定 D会计师事务所审计 30在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对( )的补偿。 A信用风险 B购买力风险 C经营风险 D财务风险 31某投资者以15元每股的价格买入 A公司股票若干股，年终分得现金股息O9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的价格出售，则其持有期收益率为( )。 A1167 B1267 C1067 D1333 32( )一般将25 %50的资产投资于债券及优先股，其余

9、的投资于普通股。 A成长型基金 B收入型基金 C指数基金 D平衡型基金 33可转换债券在市场上一般就表现为：当普通股票价格上升时，可转换债券的价格随之( )。 A不确定 B无变化 c下降 D上涨 34公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是( )。 A资金 B弥补亏损 C提取公积金 D发放股利 35不可以向股东会提出议案是( )。 A董事会 B监事会 C独立董事会 D持有证券公司5 %以上股权的股东 36股价的涨跌与公司的盈利的变化表现为( )。 A同时发生，变化幅度也相同 B不同时发生，但变化幅度相同 C同时发生，但变化幅度不相同 D不同时发生，变化幅度不相同 37经济周期变动通过( )

10、的环节影响股票价格。 A经济周期变动一公司利润增减-股息增减-投资者心理变化 -供求关系变化-股 价变化 B经济周期变动-投资者心理变化一公司利润增减一股息增减一供求关系变化一股 价变化 C经济周期变动一公司利润增减投资者心理变化一股息增减 供求关系变化股 价变化 D经济周期变动 供求关系变化 公司利润增减 股息增减 投资者心理变化 股 价变化 38上海证券交易所将ETF定名为( )。 A交易所交易基金 B上市开放式基金 C上证50ETF D交易型开放式指数基金 39根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生丁具的定义，以下不属于金融衍生工具特

11、征的是( )。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用 指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求 较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所 有的基础产品 D在未来日期结算 40为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了( )，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。 A境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法 B国务院关于股份有限公司境内上

12、市外资股的规定 c股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 D股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则 41为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于1995年4月18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。 A中国证监会 B中国证券业协会 C国务院证券委员会 D国务院证券委、国家体改委 42某股价平均数以甲、乙、丙三种股票为样本股，这_二种股票的发行股数分别为l0000万股、8 O00万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为800元、900元和760元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为( )。 A943 B843 C

13、101 1 D826 43原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前( )的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。 A二年 B三年 C四年 D五年 44证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。 A内幕交易 B操纵市场 C欺诈客户 D虚假陈述 45我国证券投资基金管理暂行办法规定，一只新基金欲将其60 %的净资产投资于股票，它至少要购买( )家上市公司的股票。 A.10 B8 C 6 D12 46国务院证券监督管理机构设( )，依法审核股票发行申请。 A发行审核委员会 B发行工作领导小组 c专家组 D财金委员会 47一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为(

14、)。 A地方政府债券、公司债券、金融债券 B金融债券、公司债券、地方政府债券 C地方政府债券、金融债券、公司债券 D金融债券、地方政府债券、公司债券 48申请证券评估资格的资产评估机构最近3年评估业务收入会计不少于( )，且每年不少于( )。 A1000 万元，300万元 B2000万元，500万元 C3000万元，600万元 D4000万元，800万元 49向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。 A五千万 B一亿 C二亿 D三亿 50浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是( )。 A高于市场利率 B低于市场利率 C等于市场利率 D没

15、有关系 511952年中国最后被关闭的证券交易所是( )。 A天津证券交易所 B北京证券交易所 C上海股份公所 D青岛市物品证券交易所 52通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的( )时，继续进行收购的，应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A20 B30% C75 % D90 % 53我国证券法，对证券实行( )管理。 A分业 B混合 C综合 D分类 54下列不属于禁止的交易行为的是( )。 A国有资产控股的企业炒股 B法人以个人名义设立账户买卖证券 C上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本公司 股票 D挪用公款买卖证券 55职业道德是

16、人们在各种职业活动中应遵守的( )。 A职业纪律 B职业操守 C职业道德 D道德规范 56证券的代销、包销期最长不得超过( )。 A30日 B60 日 C90 日 D15 日 57境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经( )批准。 A国家外汇管理局 B对外贸易经济合作部 C国务院证券监督管理机构 D中国人民银行 58从2007 年 5月30日开始，我国股票交易的印花税率是( )。 A1o B3 C5 D3 59根据我国刑法，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的构成( )。 A欺诈发行股票、债券罪 B擅自发行股票和公司、企

17、业债券罪 c内幕交易、泄露内幕信息罪 D操纵证券市场罪 60在证券公司、证券经纪机构出现支付危机、面临破产或倒闭清算时，由基金直接向危机或破产机构的相关投资者赔偿部分或全部损失，这种基金叫做( )。 A风险基金 B证券投资者保护基金 C存款保护基金 D证券投资基金 二、多项选择题(本大题共60小题，第61100题，每小题05分，第101120题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求) 61根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，合营公司可以( )。 A从事B股和H股的承销和交易 B从事A股的承销 C从事政府和公司债券的承销

18、和交易 D发起设立基金 62决定基金期限长短的因素是( )。 A基金本身投资期限的长短 B基金发起日期 C宏观经济形势 D基金收益率 63金融机构积极参与金融衍生工具的发展，其原因在于( )。 A金融衍生工具业务增加了银行资产，并且能带来手续费收入 B金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债情况，但能带来手续费收入 C金融衍生工具业务减少银行负债，优化银行的资产负债结构 D银行可以利用自身优势从事金融衍生工具业务，扩大利润来源 64关于金融衍生工具交易双方的权利和义务，下面说法正确的是( )。 A金融期权交易双方的权利和义务存在不对称性 B期权的买方只有权力没有义务 C期货的卖方只有权力没

19、有义务 D期权的卖方只有义务没有权利 65可转换债券的转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于各种原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所做的必要调整。下列所示的原因中需要对可转换债券的转换价格进行修正的是( )。 A送股 B合并 C增发股票 D分立 66利率期权合约通常以( )作为标的物。 A政府短、中、长期债券 B大面额可转让存单 C公司债券 D欧洲美元债券 67可转换公司债的票面利率由发行人根据( )确定。 A市场利率 B公司债券资信等级 C发行条款 D公司股票价格 68期货交易的限仓可以采取( )形式。 A根据保证金数量规定持仓限额 B对会员的持仓量

20、限制 C对客户的持仓量限制 D对证券交易所的持仓量限制 69关于认股权证的杠杆作用说法正确的是( )。 A溢价越低，杠杆作用就越高 B可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示 C认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多 D认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多 70证券公司从事经纪业务的，必须符合的条件有( )。 A按照托管客户交易结算资金的2计算风险准备 B按照托管客户交易结算资金的5计算风险准备 C净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币50O万元 D净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币1 O0万元 71保荐代表人的注册条件为( )。 A具备中国证监

21、会规定的投资银行业务经历 B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C所任职保荐机构出具由董事长或总经理签名的推荐函 D未负有数额较大到期未清偿的债务 72关于股票价值与价格的叙述正确的是( )。 A股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 B股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价 格应由其价值决定 C股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票 的价值决定，但同时受许多其他因素的影响 73证券公司( )，必须经证券监督管理机构批准。 A变更持有百分之一 以上股

22、权的股东、实际控制人 B变更业务范围或者注册资本 C变更公司章程中的重要条款 D设立、收购或撤销分支机构 74根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )等几个标准。 A三千万元 B五千万元 C一亿元 D五亿元 75美国存托凭证的种类有( ) A无担保的ADR B有担保的ADR B可流通的ADR D不可流通的ADR 76证券发行市场的作用有( )。 A为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 B是宏观经济运行的晴雨表 C为资金需求者提供筹措资金的渠道 D形成资金流动的导向收益机制，促进资源配置的不断优化 77债券利率有多种形式，如( )。 A

23、单利 B复利 C累计利率 D贴现利率 78价格发现功能是指在一个( )的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。 A公平 B公正 C公开 D竞争 79金融自由化的主要内容是( )。 A金融机构混业经营 B放松政府监管 C放松外汇管制 D利率自由化 80资产证券化按基础资产的不同可以分为( )。 A未来收益证券化 B信贷资产证券化 C债券组合证券化 D离岸资产证券化 81国际债券的投资者主要有( )。 A银行或其他金融机构 B各种基金会 C工商财团 D自然人 82我国发行的国际债券有( )。 A政府债券 B熊猫债券 C扬基债券 D可转换公司债券 83有担保的ADR分为( )。 A一级公开募集

24、ADR B二级公开募集 ADR (：三级公开募集ADR D美国144A规则下的私募 ADR 84以下属于投资银行业务内部控制的内容的是( )。 A重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及 道德风险 B建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险 控制措施 C加强投资银行项目的内核工作和质量控制 D加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理 85证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。 A资金拆借、贷款 B 可能承担无限责任的投资 C抵押融资 D对外担保 86保荐制度主要包括( )。 A建立保荐人和

25、保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确定保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 87机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有( )的特点。 A投资资金来源分散而量小 B可通过适当的资产组合以分散风险 C收集和分析信息的能力强 D只强调盈利 88建构模块工具，即最简单和最基础的金融衍生工具有( )。 A金融远期合约 B金融期货 c金融期权 D金融互换 89股份公司发行可转换优先股票的意义是( )。 A有利于股票发行 B有利于减轻公司利润分配负担 c给投资者提供更多的投资选择余地 D分散公司控制权 90目前，我国证券公司的管理模式主要是( )。 A总部式

26、 B分公司式 C单一式 D结合式 91普通股股东的义务是( )。 A遵守公司章程 B依其所认购的股份和人股方式缴纳股金 C除法律、法规规定的情形外不得退股 D承担经营风险、对公司债务负无限责任 92参加场外交易的证券商包括( )。 A证券经纪商 B会员证券商 C非会员证券商 D证券承销商 93证券交易所对证券交易行为的管理主要包括( )。 A反欺诈 B反垄断 C反操纵 D反内幕交易 94证券交易中的委托方式有( )。 A市价委托 B限价委托 C止损委托 D限价止损委托 95套期保值的基本做法是( )。 A持有现货空头，买入期货合约 B持有现贷空头，卖出期货合约 C持有现贷多头，买出期货合约 D

27、持有现货多头，买人期货合约 96在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有( )。 A价格平衡作用 B增强流动性 C有助于分散价格变动风险 D使市场更有序 97我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的( )。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C上海股份公所 D上海众业公所 98在我国证券市场的法制建设中，由全国人大或常委会制定并颁布的主要相关法律有( )。 A股票发行与交易管理暂行规定 B中华人民共和国证券法 C中华人民共和国证券投资基金法 D中华人民共和国公司法 99根据公司法的规定，股份有限公司董事会实行的职权包括(

28、 )。A制定公司的经营方针和投资方案 B制定公司的基本管理制度 C执行股东大会的决议 D对公司增发新股做出决定 lOO我国基金法规定，基金份额持有人享有的权利有( )。 A参与分配清算后的剩余基金财产 B按照规定要求召开基金份额持有人大会 C对基金份额持有人大会审议事项行使决策权 D查阅或者复制公开披露的基金信息资料 101应由证券交易所制定的规则有( )。 A证券集中竞价交易的具体规则 B证券交易所会员管理规章 C证券交易所从业人员业务规则 D证券公司从业人员业务规则 102下列人员中( )不得在证券公司中兼职。 A国家机关工作人员 B法律规定禁止在公司中兼职的人员 C其他证券公司的董事、监事、经理和业务人员 D行政法规规定的禁止在公司中兼职的人员 103证券交易所不得直接或者间接从事的业务包括( )。 A以营利为目的的业务 B新闻出版业 C发布对证券价格进行预测的文字资料 D为证券交易提供场所和设施 1042006年1月1日起施行的公司法的总则的主要内容包括( )。 A立法的宗旨及调整的范围 B股东的权利 C公司的行为规范D设立公司的一般规定 105政府机构进行证