证券交易知识点总结第二章 证券交易程序.docx

1、证券交易知识点总结第二章 证券交易程序第二章证券交易程序本章主要考点1.熟悉证券交易的基本程序证券交易程序：开户、委托、成交、结算。 【例1单选题】委托指令根据（），有市价委托和限价委托。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制答疑编号5245020101正确答案C答案解析委托指令根据委托价格限制，有市价委托和限价委托。【例2单选题】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.手势报价答疑编号5245020102正确答案C答案解析目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。 【例3单选题】完成证券由卖方向

2、买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.清算B.清盘C.结算D.交收答疑编号5245020103正确答案D答案解析清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应资金由买方向卖方转移。这一过程属于交收。 【例4单选题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A.清户B.登记过户C.余额清算D.清账销户 答疑编号5245020104正确答案B答案解析对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 【例5多选题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。A.种类 B.数量C.货币收付 D.资金结

3、存数额答疑编号5245020105正确答案AB答案解析证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。 【例6多选题】委托指令根据委托订单的数量划分，可以分成（）。A.当日委托B.整数委托C.卖出委托D.零数委托答疑编号5245020106正确答案BD答案解析委托指令根据委托订单的数量划分，可以分成整数委托和零数委托。 【例7多选题】在订单匹配原则方面，我国采用（）。A.价格优先原则B.时间优先原则C.客户优先原则D.经纪商优先原则答疑编号5245020107正确答案AB 答案解析在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。 2.掌握证券账户的种类（1）按照交易场所划分，

4、分为上海证券账户和深圳证券账户。（2）按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户。【例1单选题】开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。A.储蓄账户B.证券账户C.结算账户D.交收账户答疑编号5245020108正确答案B答案解析开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 【例2单选题】（）是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。A.A股账户B.B股账户C.基金账户 D.创业板账户答疑编号5245020109正确答案A答案解析A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买

5、卖债券、上市基金、权证等各类证券。 【例3单选题】根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，（）对证券账户实施统一管理。A.中国结算公司B.中国结算公司上海分公司C.中国结算公司深圳分公司D.中国结算公司委托的开户代理机构答疑编号5245020110正确答案A答案解析根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。 【例4多选题】投资者证券账户由（）负责开立。A.中国结算公司B.中国结算公司上海分公司C.中国结算公司深圳分公司D.中国结算公司委托的开户代理机构答疑编号5245020111正确答案BCD答案解析投资者证券账户由中国结算公司上海

6、分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构。 【例5多选题】按用途划分，证券账户可以划分为（）。A.上海证券账户 B.深圳证券账户 C.人民币普通股票账户 D.证券投资基金账户答疑编号5245020112正确答案CD答案解析按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户。 【例6多选题】按交易场所划分，证券账户可以划分为（）。A.上海证券账户 B.深圳证券账户 C.人民币普通股票账户 D.证券投资基金账户答疑编号5245020113正确答案AB答案解析按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。 【例7判断题】B股账户的持

7、有人只能是境外投资者。（）A.正确B.错误答疑编号5245020114正确答案B答案解析B股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。 3.掌握开立证券账户的基本原则和要求（1）开立证券账户的基本原则：合法性和真实性原则。（2）上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。【例1单选题】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A.代码制B.挂名制C.匿名制D.实名制答疑编号5245020115正确答案D 答案解析目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 【例2多选题】证券公司和基金管理公司开立证券账户，由（）负责办理

8、。A.中国结算公司B.中国结算公司上海分公司C.中国结算公司深圳分公司D.中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构答疑编号5245020116正确答案BC 答案解析证券公司和基金管理公司开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。 【例3判断题】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立1个。 （）A.正确B.错误答疑编号5245020117正确答案A答案解析对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立1个。 【例4判断题】目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。 （）A.正确B.错误答疑编号5245020118正确答案B答案解析上

9、海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。 4.熟悉证券托管和证券存管的概念【例1单选题】（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券存管 B.证券托管 C.证券交付 D.证券交易答疑编号5245020119正确答案B答案解析证券托管投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 【例2判断题】证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（）A.正确B.错误答疑编号5245020120正确答案

10、B答案解析证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 5.掌握我国证券托管制度的内容（1）对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定交易制度联系在一起。（2）深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。【例1单选题】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为证券（）。A.复合托管B.转托管C.指定托管D.双重托管答疑编号5245020121正确答案B答案解析投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一

11、过程通常称为证券转托管。 【例2多选题】投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.撤销当日有申报B.新股申购未到期的C.撤销当日有交易行为的D.因回购或其他事项未了结的答疑编号5245020122正确答案ABCD 答案解析四个选项均正确。 【例3判断题】已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。（）A.正确B.错误答疑编号5245020123正确答案A答案解析已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。 【例4判断题】转托管只能是一只证券或多只证券，不能是一只证券的部分。（）A.正确B.错误答疑编号5245020124正确答案B答案解析转托管可以是一只

12、证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 【例5判断题】未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。（）A.正确B.错误答疑编号5245020125正确答案A答案解析未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 6.熟悉证券委托的形式委托形式：柜台委托、非柜台委托。【例1多选题】非柜台委托主要有（）等形式。A.网上委托B.传真委托C.人工电话委托D.自助和电话自动委托答疑编号5245020126正确答案ABCD 答案解析四个选项均正确。 【例2判断题

13、】柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（）A.正确B.错误答疑编号5245020127正确答案A答案解析柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 7.掌握委托指令的内容委托指令的基本内容：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容。【例1单选题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。A.4 B.5C.6 D.7答疑编号5245020128正确答案C答案解析上海证券

14、代码和深圳证券代码都为一组6位数字。 【例2单选题】我国现行规定的委托期为（）。A.即时有效B.当日有效C.当周有效D.约定日有效答疑编号5245020129正确答案B答案解析我国现行规定的委托期为当日有效。 【例3单选题】以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.最优5档即时成交剩余转限价申报答疑编号5245020130正确答案C答案解析最优5档即时成交剩余撤销申报是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。 【例4单选题】债券质押式回购的计价单位是（）。A.每股价格B.每百元资金到期

15、年收益C.每百元面值债券的价格D.每百元面值债券的到期购回价格答疑编号5245020131正确答案B答案解析债券质押式回购的计价单位是每百元资金到期年收益。 【例5单选题】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。A.净价交易 B.全价交易 C.净值交易 D.全值交易答疑编号5245020132正确答案A答案解析从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。 【例6单选题】某债券面值为100元，票面利率为6%，起息日是6月14日，交易日是10月17日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。A.125，1.86B.136，3.04C.135，2.86 D.12

16、6，2.07答疑编号5245020133正确答案D答案解析已计息天数：17+31+31+30+17=126（天）。应计利息额=债券面值票面利率365已计息天数=1006%365126=2.07。 【例7多选题】市价委托方式的缺点有（）。A.成交价格有时会不尽如人意B.成交速度慢，有时甚至无法成交C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.在证券价格变动较大时，容易失去成交机会答疑编号5245020134正确答案AC答案解析BD是限价委托的缺点。 【例8多选题】深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A.A股B.债券C.基金D.债券质押式回购交易答疑编号52450201

17、35正确答案BCD答案解析深圳证券交易所规定，基金、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 【例9判断题】目前我国证券交易所债券交易采取全价交易。（）A.正确B.错误答疑编号5245020136正确答案B答案解析目前我国证券交易所债券交易采取净价交易。 【例10判断题】债券交易计息原则是算头不算尾，即起息日当天计算利息，到期日当天不计算利息。（）A.正确B.错误答疑编号5245020137正确答案A答案解析债券交易计息原则是算头不算尾，即起息日当天计算利息，到期日当天不计算利息。 8.掌握委托受理的手续和过程【例题多选题】证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审

18、查。经审查符合要求后，才能接受委托。A.委托内容B.委托人身份C.委托买入的实际资金余额D.委托卖出的实际证券数量答疑编号5245020138正确答案ABCD答案解析四个选项均正确。 9.掌握委托执行的申报原则和申报方式（1）申报原则：时间优先、客户优先。（2）申报方式：一种是由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。【例1单选题】（）是指证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.经纪商优先答疑编号5245020139正确答案C答案解析客户优先是指证券公司自营买卖申报与客户委

19、托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。 【例2多选题】客户自行输入委托指令的优点有（）。A.降低了申报的差错B.缩短了申报时间与成交回报时间C.减少了客户与证券经纪商的纠纷D.省去了场内交易员人工报盘的环节答疑编号5245020140正确答案ABCD 答案解析四个选项均正确。 【例3判断题】境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。 （）A.正确B.错误答疑编号5245020141正确答案A答案解析境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。 【例4判断题】每个交易日9:209:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 （）A.正确B

20、.错误答疑编号5245020142正确答案A答案解析每个交易日9:209:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 10.熟悉委托指令撤销的条件和程序【例题判断题】证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分可以撤销。 （）A.正确B.错误答疑编号5245020143正确答案B答案解析证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 11.掌握证券交易的竞价原则和竞价方式竞价原则：价格优先、时间优先。竞价方式：集合竞价和连续竞价。 集合竞价确定成交价的原则：（1）可实现最大成交量的价格；（2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；（3）与

21、该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。 连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。【例1单选题】证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。 A.市价优先B.数量优先C.价格优先，时间优先D.时间优先，客户优先答疑编号5245020144正确答案C答案解析证券交易所内证券交易的竞价原则是：价格优先，时间优先。 【例2单选题】在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘

22、集合竞价时间为每个交易日的（）。A.9：109：20B.9：159：25C.9：209：30D.9：259：35答疑编号5245020145正确答案B答案解析在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的9：159：25。 【例3单选题】涨跌幅价格的计算公式为（）。A.涨跌幅价格=前最高价（1涨跌幅比例）B.涨跌幅价格=今开盘价（1涨跌幅比例）C.涨跌幅价格=前平均价（1涨跌幅比例）D.涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例）答疑编号5245020146正确答案D答案解析涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例）。 【例4单选题】上海证券交易所规定，买卖无价格涨

23、跌幅限制的股票时，集合竞价阶段交易申报价格不高于前收盘价的（），并且不低于前收盘价格的（）。A.150%，70%B.110%，90%C.100%，60%D.900%，50%答疑编号5245020147正确答案D 答案解析上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票时，集合竞价阶段交易申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%。 【例5单选题】中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价格上下（）。A.3%B.5%C.7%D.10%答疑编号5245020148正确答案A答案解析中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价格上下3%。 【例6多选题】根据我国证券交

24、易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。A.可实现最大成交量的价格B.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格答疑编号5245020149正确答案ABD答案解析C是连续竞价的原则。 【例7多选题】根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买

25、入申报价格为成交价D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价答疑编号5245020150正确答案ACD 答案解析卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。B的说法有误。 【例8判断题】集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（）A.正确B.错误答疑编号5245020151正确答案B答案解析集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。 【例9判断题】在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）A.正确B.错误答疑编号5245020152正确答案B答案解析在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。 12.熟悉证券买卖中交易费用的种类交易费用：佣金、过户费、印花税。13.掌握各类交易费用的含义和收费标准（1）佣金定义佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。收费标准A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，不得高于证