博时特许价值股票型证券投资基金.docx

1、博时特许价值股票型证券投资基金博时特许价值股票型证券投资基金基金合同基金管理人：博时基金管理基金托管人：中国建设银行股份二零零八年四月二十四、基金合同摘要 44一、前言(一)订立本基金合同的目的、依据和原则1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，标准基金运作。2.订立本基金合同的依据是中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、证券投资基金运作管理方法(以下简称“运作方法”)、证券投资基金销售管理方法(以下简称“销售方法”)、证券投资基金信息披露管理方法(以下简称“信息披露方法”)和其他有关法律法规。3.订立本基金合同的原则是平等自愿、老实信用、充分

2、保护投资人合法权益。(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同不一致或有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即说明其对基金合同的承认和接受。(三)博时特许价值股票型证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

3、国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不说明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不说明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲突，以基金合同为准。二、释义在本基金合同中，除非文意另有所指，以下词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指博时特许价值股票型证券投资基金2.基金管理人或本基金管理人：指博时基金管理3.基金托管人或本基金托管人：指

4、中国建设银行股份4.基金合同或本基金合同：指博时特许价值股票型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之博时特许价值股票型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6.招募说明书：指博时特许价值股票型证券投资基金招募说明书，招募说明书是基金向社会公开出售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6个月更新1次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日7.基金份额出售公告：指博时特许价值股票型证券投资基金份额出售公告8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释

5、、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9.基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10.销售方法：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的证券投资基金销售管理方法及颁布机关对其不时做出的修订11.信息披露方法：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的证券投资基金信息披露管理方法及颁布机关对其不时做出的修订12.运作方法：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的证券投资基金运作管理方法及颁布机关对其不时

6、做出的修订13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16.个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然人17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18.合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理方法规定的条件，经中国证监会批准投资于中

7、国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务22.销售机构：指直销机构和代销机构23.直销机构：指博时基金管理24.代销机构：指符合销售方法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构25.

8、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点26.登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务确实认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等27.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为博时基金管理或接受博时基金管理委托代为办理登记结算业务的机构28.基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖博时特许价值股票型证券投资基金份额的变动及结

9、余情况的账户30.基金合同生效日：指基金募集到达法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期32.基金募集期限：指自基金份额出售之日起至出售结束之日止的期间，最长不得超过3个月33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日35.T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期36.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)37.开放

10、日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额出售公告39.业务规则：指博时基金管理开放式基金业务规则，是标准基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守40.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规

11、定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为44.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机构变更的操作45.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%46.元：指人民币元47.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约48.基金资产总值：指基

12、金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和49.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值50.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日出售在外的基金份额总数51.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程52.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体53.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法防止且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府

13、征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易三、基金的基本情况(一)基金的名称博时特许价值股票型证券投资基金(二)基金的类别 股票型(三)基金的运作方式契约型开放式(四)基金的投资目标 本基金的投资目标在于分享中国经济高速发展过程中那些具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业所带来的持续投资收益，为基金持有人获取长期稳定的投资回报。(五)基金的最低募集份额总额基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。(六)基金份额面值和认购费用基金份额面值为人民币1.00元。本基金的认购费率最高不超过2%，具体费率情况由基金管理人决定，并

14、在招募说明书中列示。(七)基金存续期限不定期四、基金份额的出售(一)基金份额的出售时间、出售方式、出售对象1.出售时间自基金份额出售之日起最长不得超过3个月，具体出售时间见出售公告。2.出售方式通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额出售公告)公开出售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额出售有关的当事人不得预留和提前出售基金份额。3.出售对象中华人民共和国境内的投资人。(二)基金份额的认购1.认购费用本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。2.认购期利

15、息的处理方式认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以登记结算机构的记录为准。3.基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。4.份额余额的处理方式认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。(三)基金份额认购金额的限制1.投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。3.基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书。4.基金管理人可以对认购期间的单个投资人的累计认购金额进行限

16、制，具体限制和处理方法请参看招募说明书。五、基金备案(一)基金备案的条件1.本基金自基金份额出售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人在募集期届满并到达基金合同的备案条件，应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资

17、人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。(二)基金募集失败1.基金募集期届满，未到达基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。2.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作

18、日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。六、基金份额的申购与赎回(一)申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资人可通过基金管理人或其指定的代销机构以 、 或网上等形式进行申购与赎回，具体方法另行公告。(二)申购和赎回的开放日及时间1.开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、赎

19、回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。基金合同生效后，假设出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照信息披露方法的有关规定在指定媒体上公告。2.申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过30个工作日开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过30个工作日开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。基金管理人应至少提前2个工作日在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在上述公告约定之外的日期或者时间办理

20、基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在上述公告约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。(三)申购与赎回的原则1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申(认)购的先后次序进行顺序赎回；4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照信息披露方

21、法的有关规定在指定媒体上公告。(四)申购与赎回的程序1.申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。2.申购和赎回申请确实认基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请确实认情况。3.申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，假设申购资金在规定时

22、间内未全额到账则申购不成功。假设申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付方法参照本基金合同有关条款处理。(五)申购和赎回的金额1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书。3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书。4.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规

23、允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照信息披露方法的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。(六)申购和赎回的价格、费用及其用途1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。2.申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。3赎回金额的处理方式：赎回

24、金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。4.申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的3%，赎回费率最高不超过赎回金额的1%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎

25、回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前依照信息披露方法的有关规定在指定媒体上公告。7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、 交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。(七)拒绝或暂停申购的情形发生以下情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的

26、申购申请：1.因不可抗力导致基金无法正常运作。2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及

27、时恢复申购业务的办理。(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生以下情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：1.因不可抗力导致基金无法正常运作。2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。3.连续两个开放日发生巨额赎回。4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算

28、赎回金额，延期支付最长不得超过正常支付时间20个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。(九)巨额赎回的情形及处理方式1.巨额赎回的认定假设本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。2.巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。(1)全额赎回：当基金管理人

29、认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎

30、回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，则默认为延期赎回处理。(3)暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。3.巨额赎回的公告当发生上述延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在2日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告，说明有关处理方法。(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告1.发生上述暂停申购

31、或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。(十一)基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。(十二)基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行和经注册登记结算机构认