期货从业资格考试法律法规所有知识点汇编.docx

1、期货从业资格考试法律法规所有知识点汇编期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪 货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50% 或负债低于净资产的50%。=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立 收购参股终止境外机构。派出机构2

2、0日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内） 三个月或者连续未开始营业，注销。3. 客户期货交易可用：标准仓单 国债 比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。 期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。4. 国企遵循：套期保值原则。5. 内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。6. 保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。7. 期货公司出现风险 措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。对管理人员措施：限制出

3、境，限制财产处理。重大事件5日向监督机构报告。8. 期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度 乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文

4、件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。组织：1-3倍， 10万，处以10-30W。 个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/ 11. 期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益 共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传 组织：1-5倍的罚款 ，不满10万的处以10-50万的罚款。 个人：1-10万。12.知内幕做交易：处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人从重罚。13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串

5、通 事先约好互相，自买 自卖，囤积现货。单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。 单位负责人：1-10万 14：交割仓库限制出库入库处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。15. 国企用信贷，财政资金交易： 1-5倍， 20万处20-100万，负责人1-10万。16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。17. 会计，律师所，财产评估出具资料虚假 误导 遗漏：处1-5倍，负责人3-10万18. 变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。19. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-3

6、1风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力20. 投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。21. 期货交易所联网交易:10日内报告证监会.22. 会员大会由理事会召集 每年一次。开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。23. 理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。24.期货交易所：总，副总经理由

7、证监会任免 ，总经理每届3年，不过两届总经理是交易所法定代表人当然理事。25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。27.期货交易 结算 交割资料保存期限不少于20年。28. .期货交易所向证监会报告义务：年度 4个月提交年度财务报告。季度15日内 ，年度30日内提交经营情况。法律法规，政策规章执行情况，工作报道29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。30. 期货公司申请金融期货经纪业务： 2个月风险指标达标 高级管理人员2年内没受过刑事处罚 持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事

8、处罚 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告 31. 期货公司需证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上 持有5%以上 的出让股权32. 变更住所符合条件：2年内无违法。设立营业部：1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。32. 许可证遗失：30天内 在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。33. 期货公司发布广告材料：5日内报所在地证监会。34. 中国证监会检查：检测人员不得少于2人。35. 未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。处以3万以下罚款。36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。37. 独立董事任职：期货证

9、券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称本科并取得学士学位。不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员38. 董事长和监事会主席: 期货业务3年。或金融业务4年 或者法律会计 5年本科或学士学位.39. 经理层的任职资格: 大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货 证券公司等负责人以上职务不少于2年，40. 首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理 合规业务3年。41. 财务负责人 营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计

10、师以上职称 或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历研究生工作放宽到1年42. 期货监管自律机构，监督岗位 8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。43. 下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员： 违法 违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。 违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适合人员 2年。因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。44. 申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。45. 境

11、外人士担任经理层不超过管理层的30%46. 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多在2家期货公司兼任。5日内报告。47. 经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。至少2年参加一次证监会认可的 业务培训。代履职不过6个月。48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查 ，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。49. 推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。50. 申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。51.从业资格

12、申请：机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。52. 期货公司申请金融期货结算业务：结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。 3年未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%。持续经营2个年度。 股东2年未刑事处罚。董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净

13、资产不低于8亿元。期货公司申请金融期货全面结算业务： 董事长 经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。 注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。 申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。控股股东净资产不低10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。3个月内证监会 做出批准不批准决定。取

14、得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。52. 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： 净资本不得低于1500万 净资本不得低于客户权益总额的6% 净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万 净资本与净资产的比例不低于40% 流动资产和流动负债的比例不得低于100% 负债与净资产的比例不得高于150%53. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：净资本不低于3000万 从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于4500万 从事 全面结算业务 期货公司 净资本不得低于下面标准： 人民币9000万 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%54.不得低于

15、 一定标准 其预警标准是规定标准的120% 不得高于 的80%。55. 风险监管报表：月度 7天内 报 年度3个月内报保存不少于5年。 风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。56. 期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。 优化指标 要求公司进行重大业务决策 应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。，证监会2日内 进行现场检查。整改期货不过20日。57. 风险监管标包括：风险监管指标汇总表 ，净资本计算表，资产调整值计算表 ，客户分离资产报表

16、客户权益变动表 经营业务报表和客户管理报表。资产，流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金负债，流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益 重大业务 指 指标发生10%以上变化的业务。 =下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司=58. 符合条件证券公司：6个月风险指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 2个月风险监管指标合格 配备必要的业务人员 公司总部至少5名。开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。2.本办法所说的风险监控指标是： 净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额的150% 对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司

17、发债提供的反担保除外净资本不低于净资产的70% 证监会在20个交易日内 批准不批准59. 列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：拒绝协会调查检查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息。60. 从业人员不正当竞争行为：采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金， 排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3

18、个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情

19、况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列

20、不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足

21、的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%五、比例的比较1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五-千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应

22、及时报告。5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。六、设立期货公司条件：1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。2、持有5%以上股东的： 实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 或：实收资本和净资产低于2亿元。 净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。 3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无

23、处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。 设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。七、高管人员的任职资格：1、一般董事、监事 期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科2、独立董事: 期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力3、董事长、监事会主席： 期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试4、经理称： 期货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理：期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验6、首席风险官：期货资格；本科；

24、资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年7、营业部负责人： 期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。 其他：下列人员不得担任高管：1 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内2 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。3 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。4 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：1、 一般董事该监事、一般监事改董事2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监

25、事和董事3、 营业部负责人改其他营业部负责人。八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。九、金融期货结算业务：1、申请金融业务结算资格的条件：经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件2、申请金融期货交易结算资格：除1外 董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验 注册资本5000万，2个月风险监管指标 前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。3、申请全面结算资格 董事长、正副总

26、经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验 注册资本1亿，2个月风险监管指标 前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保

27、证金监管机构报告。十、风险监管指标 1、期货公司： 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150%期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 9000万；客户权益总额的6%发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的十一、IB业务（中间介绍业务）1、 证券公司的条件： 申请前6个月的下列指标合规： 净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；

28、对外担保和或有负债不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。 从业人员，总部至少5人。营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。（一）期货交易管理条例经典总结本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。

29、4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定） 合并分立停业解散等，变更公司形式变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）5、变更5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形 （受理申请后20日内决定）6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除外受理申请后20日内决定） 变更法人、住所或营业场所 设立境内期货经营机构 （受理申

30、请后2个月决定） 变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项7、期货交易所应发布： 成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止

31、交易不超过15日，案情复杂的不超30日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： （公司的处罚） 违反规定接纳会员 违规收取手续费 （应退还） 不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金