公共经济学.docx

1、公共经济学公共经济学1.公共部门的核心是政府。政府是一国领土或管辖范围内通过政治或法律程序建立的，具有强制性和垄断权的，制定和实施公共政策的机构或单位，其主要职责是向社会大多数人提供非商业性公共服务。2.将公共部门与私人部门区别开来的三个关键因素是：公共政策，公共物品和公共权力。公共部门的目标被认为是追求公共利益极大化。一个有效的公共部门和一个幼小的市场经济，是现代经济社会繁荣的关键。3.公共政策中最重要的是经济政策。经济政策的三个目标是：增长，平等和稳定。这些目标之间存在冲突，因此需要恰当权衡。4.之所以需要公共部门，是因为需要通过公共部门主导的集体行动来获取广泛的合作收益。公共部门存在的合

2、理性也可以从纠正市场失灵的角度解释，虽然市场失灵并非政府干预经济的充分条件。5.公共经济学是从公共财政学发展来的。公共经济学主要从三个方面研究公共部门在经济生活中的作用：第一是搞清政府参与了哪些活动以及这些活动是如何组织起来的；第二是尽可能地理解和预测政府这些活动的全部结果：第三是评价公共部门的政策，包括评价的标准和政策目标等。6.亚当斯密于1776年出版的国富论标志着公共财政学的诞生，也为后来发展为公共经济学奠定了基础。斯密提出的有限国家理论以“节俭”及“年度平衡”为核心的谨慎财政理论，是与其关于市场经济秘密（“看不见的手”）的伟大发现是一致的。7.功能财政理论和周期平衡概念是“凯恩斯革命”

3、的核心，他使我们对政府与市场的相互关系有了全新的看法。与古典学派的看法不同，凯恩斯强调国家干预经济的必要性。8.公共选择理论采取个人主义的分析方法，将经济学关于人类行为的经济人（效用最大化）假设应用于政治领域，并从两个主要方面矫正了传统财政理论的缺陷。9.理性经济人和资源稀缺性是经济学的两项基础性假设。10.公共经济学关于政府行为的假设经历了两个发展阶段：从集体行为假设到个人行为假设。11.经济学研究方法有三类：逻辑演绎的方法；规范分析与实证分析的方法；局部均衡与一般均衡的分析方法。三者中最基本的是抽象方法。12.配置范式和交易范式是公共经济学中两个基本的分析范式。配置范式把经济问题看做是资源

4、优化配置问题，交易范式则把经济问题理解成交易问题。13.就经济性质而言，国家可区别为掠夺性国家、分配性国家和生产性国家。国家征税的合法性在于国家的生产性（创造财富）活动。14.关于国家起源与性质的三种主要理论是：暴力论、社会契约论和新古典理论。15.国家存在的经济合理性只能从国家的框架内去说明。大范围集体行动带来的规模经济和比较优势，是解释国家存在最有利的经济学理由。16.国家的基本职责是建立法治和保障公民权利。17.在解释国家贫富的各种观点中，最有说服力的观点是国家贫富取决于国家的制度规则的性质：激励和约束人们从事生产性活动还是掠夺性活动。18.理解产权制度的变迁可以更好地理解国家的变迁。1

5、9.亚当斯密那只著名的“看不见的手”隐含着完全竞争市场的基本假设。完全竞争市场在现实生活中并不存在，但经济学家把他作为基本竞争模型，用以分析现实市场中的各种失灵。20.囚徒困境案例表明，理性经济人的利己行为未必产生利他的结果，各种市场失灵的场合都是如此。21.公共物品、外部性、垄断、信息不对称、道德风险和逆向选择都是典型的市场失灵。市场失灵也出现在宏观经济领域。22.传统上界定为市场失灵的一些失灵，在本质上可以看做是产权失灵和私人部门的协调失灵。23.政府干预经济的大部分理由来自市场失灵，但其他原因也可能成为政府干预经济的适当理由。24.通常将政府的经济职能划分为三个分支：配置智能、稳定职能和

6、分配（再分配）职能。消除贫困是与分配职能相关但本质上并不相同的职能。25.政府干预经济（确定政府与市场合理边界）遵循的基本原则是：谨慎原则、比较优势原则、成本-效益分析原则和支持市场机能原则。26.地方政府存在的理由包括：国家治理的必要条件、有效提供地方公共物品、受益原则和规模经济、竞争的理由、经济干预的理由、制度多样性和改革试验。27.与稳定职能和再分配职能不同，配置智能是最适合地方政府发挥积极作用的领域。28.主要由于辖区间的流动性和经济的开放性，稳定职能和再分配职能以及实施这些智能的工具，主要应归属中央政府。29.公共财政是地方政府发挥积极作用的重要领域。地方政府通常分享征税权、支出权和

7、举债权，并通过这些财政工具来支持其经济职能。30.公共物品在现代社会中发挥着重要的作用。非排他性和非竞争性是公共物品的两个基本特征。由于消费者难以行使退出权，确保发言权的制度安排（政治程序）和实施机制，对于公共物品的有效供应变得非常重要。31.公共物品的需求曲线具有”纵向相加”的特性，据此可得出公共物品有效供应的林达尔均衡解：边际替代率之和等于边际转换率。32.林达尔均衡解隐含了公共物品所特有的偏好难题，这一难题源于公共物品所特有的“搭便车”问题。33.存在着用以解决公共物品的偏好难题和“搭便车”问题的多种公共选择机制。蒂伯特假说创设了流动性背景下地方公共物品的“以足投票”机制，为地方财政奠定

8、了理论基础。34.政府管制是经济政策的一种特定形式，它以“直接调控”的方式发挥作用，主要包括环境管制、产业管制和政府间管制。35.市场失灵是多数政府管制的主要理论基础，许多管制措施还有明确的法律（甚至宪法）依据。36.环境管制大多数给予矫正外部性的理由。“辟谷方法”（矫正税）是解决外部性的传统方法，但在特定情况下，直接的环境管制可能产生更好的结果。37.产业管制的核心是对自然垄断行业（公用事业）的管制，尤其是价格管制。这类管制的出发点在于：在竞争不存在或不合需求的情况下，消除因缺乏竞争导致的不良结果。38.既使经济管制（环境与产业管理）有其合理的经济学基础，也会引发各种寻租活动和寻租成本，这是

9、经济上的低效率。39.只有至少在原则上能够证明总收益大于总成本的情况下，政府间管制才具有合理的经济学基础。即使如此，基于公共政策的责任原则，也需要考虑对下级政府承担的管制（执行成本）予以公平补偿。40.经济政策的最终目标是增进国民的经济福利水平。为此，经济政策通常应锁定三个一般目标：增长、平等和稳定。其中，增长与稳定目标主要与经济效率相联系。41.提高效率与促进平等的政策变化都有助于增长社会的福利水平。然而，平等与效率之间常常存在冲突，因而需要在一个适当的框架下加以考虑。42.帕累托改进是检验福利是否改进的一个最常用的标准，但该标准存在内在缺陷，因而通常使用卡尔多希克斯补偿标准作为补充。即使如

10、此，旨在增进社会福利的公共选择的基础在于公民的个人偏好，揭示并加总个人偏好依然存在技术困难。43.业已形成的强大共识是：任何良好的发展政策必然是能够促进可持续法阵的政策。可持续发展是指既能满足当代人的需求，又不至于威胁后代人利益的发展。44.建立绿色GDP核算体转向“对坏东西征税”的新型税制、温室气体的排放权交易安排以及开发清洁与可再生能源的技术，都是促进可持续发展的有效方法。 名词解释1.国家公共物品：受益范围及于全国的公共物品。2.地方公共物品：受益范围及于特定辖区的公共物品。3.市场失灵：经济学家将市场的自发作用不能导致具有经济效率的资源配置结果，称为市场失灵。4.合作收益：由于合作基础

11、上的集体行动而带来的额外好处。谨慎财政：斯密主张政府应节制征税和开支，在正常年份中应尽可能保证预算平衡；大量而持续的赤字则是十足的愚蠢财政行为的标志；微小的赤字和盈余都是不能避免的，但要求收支双方在数量上有大致的平衡。5功能财政：功能财政是指政府在财政方面的积极财政政策主要是为实现无通货膨胀的充分就业水平；为实现这一目标，预算可以盈余，也可以为赤字，而不能以预算平衡为目的。6交易成本：交易成本指达成一笔交易所要花费的成本，也指买卖过程中所花费的全部时间和货币成本。7帕累托效率：是指志愿配置处于如下最优状态：在此状态下，除非牺牲某人的实利，否则就不能使任何人的福利有所改进。8帕累托改进：如果一项

12、变化在不导致任何其他人境况变坏的情况下，可以改进某些人的境况，那么就会增进福利。这一概念被称为帕累托改进。9规范分析：回答“应该做什么”的问题，经常涉及价值判断10实证分析：是对某种可以验证的经验事实做出的描述，回答“是什么”的问题11局部均衡分析：只是分析“局部”市场的情况，而让相关的经济变量“假设不变”，以便集中精力分析所选定的特定经济变量间的关系。12一般均衡分析:是从一套宫里出发，允许体系中的所有变量相互作用从而达到均衡量。13配置范式：把经济学看做是一门研究稀缺资源优化配置的学科，把“经济问题”看作是约束条件下求取最优化的解决办法，而经济效率被作为检验最优化的最终标准，因此，配置范式

13、也可以称为“最大化-稀缺-配置-效率”范式。14交易范式：把市场理解为人们参与“交易”的制度安排15掠夺性国家：凭借国家暴力和政治强制从人民手中摄取财富，而对社会财富的生产与所贡献。16分配型国家：分配型国家从事大量与财富转移相关的活动。在既定财富总量下，分配型国家把财富在社会成员之间再分配17生产性国家：国家是保护性的和创造性的。18国家剩余：国家的存在就成为社会财富生产中一个十分重要的生产要素，使“蛋糕”得以增大“蛋糕”的增大部分就是国家剩余19规模经济：较大的规模能够带来额外的好处，经济学称之为规模经济。20比较优势：如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本（用其他产品来衡量）低于在其他

14、国家生产该产品的机会成本的话，则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势21.零和博弈：如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本（用其他产品来衡量）低于在其他国家生产该产品的机会成本的话，则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势。21.国家：可以把国家理解为国际法中的行为主体；可以把国家理解为履行某些特定职能的一套独特的制度。作为政治学意义上的概念，国家是一个大型的、独立自主的政治实体。22.搭便车：如果没有排他性的机制，每个人都有动机故意降低自己对公共物品的效用评价，以便在分享公共物品利益的同时减少甚至避免自己的纳税义务，这就是“搭便车”问题。23.外部性：指行为主体的行为活动施加于他人（社会

15、）的、未予补偿的和未经许可的损失和利益。当施加的是有利益时，则为正外部性，反之，则为负外部性。24.道德危机：指在委托-代理关系中，由于信息不对称和监督不完全，代理方付出的努力小于所得到的收益。25.逆向选择：指的是“进入市场前的行为”选择不进入市场（交易消失）。26.优效品：对特定商品的消费或特定活动的效用、影响或结果所做的主观评价，个人评价低于社会评价的商品27.劣效品：个人评价高于社会评价的商品28.配置职能：提供公共物品，纠正各种严重的外部性 29.稳定职能：可以看做是配置职能在宏观经济领域中的反映。在所有国家，宏观经济稳定是重大的国家政策目标。财政政策和货币政策的事实都属于政府稳定职

16、能的发挥。 30.分配职能：纠正过大的分配差距，实现平等的分配31.稳定政策：主要关注在潜在的总供给既定的前提下，如何通过对总需求的调节去实现社会总供求的平衡的短期性政策。32.起点平等：追求的是机会平等，而不在乎结果。33.结果平等：关注的是财富分配的实际结果，而不在乎人们是否在同一起点下进行竞争。34.以足投票：对于地方公共物品来说，人们还可以通过选择自己意愿的辖区寻求自己偏好的地方公共物品与税收的组合，这种被形象地“以足投票”。35.受益原则：受益原则是将纳税人从政府公共支出中所获得的利益大小作为税收负担分配的标准。36.纵向公平：指经济能力或纳税能力不同的人应当缴纳数额不同的税收。37

17、.横向公平：指经济能力或纳税能力相同的人应当缴纳数额相同的税收38.纯粹的公共物品：如果一种商品或服务具有完全的非竞争性和非排他性，就是纯粹的公共物品。39.准公共物品：指的是不完全具有非竞争性和非排他性的商品和服务，具有类似私人物品的某些特征。40.林达尔均衡“解”就是在利润为零的约束条件下，针对每个消费者对公共物品的真实评价，分别收取不同的“税收价格”。消费者的评价越高，税收价格越高。41.边际替代率：在维持效用水平或满足程度不变的前提下，消费者增加1单位的某种商品X的消费时与所需要放弃的另一种商品Y的消费数量的比，被称为商品的边际替代率。42.边际转换率：是指企业在生产两种产品的情况下，

18、每增加一个单位的这种产品，会使另一种产品的产量减少多少。它就是产品转换曲线的斜率。43.政府管制:指政府为维护和达到特定的公共利益所进行的管理和制约44.寻租活动：指人们凭借政府保护而进行的寻求财富转移的活动。它包括“旨在通过引入政府干预或者终止它的干预而获利的活动”。45.寻租成本：寻租成本就是为达到目的谋取利益所需要的花费46.卡尔多希克斯补偿标准：如果经济的增长允许受益的一方补偿受损的一方，从而使双方的状态都有所改善，这就是福利的改善无论真实补偿是否发生。47.公共部门:是指被国家授予公共权力，并以社会的公共利益为组织目标，管理各项社会公共事务，向全体社会成员提供法定服务的政府组织。48

19、.私人部门：是“公共部门”的对称，是指个人、家庭和私人所拥有的企事业单位49.公共政策：广义的公共政策是指公共部门的权威性“作为”或者“不作为”，覆盖法律、政治、社会和经济领域。50.集体行动：是社会心理学、经济社会学、政治经济学（尤其是公共选择学派）、和公共管理学研究的一个共同主题，凡是涉及到群体或集体的行为或行动的现象都离不开集体行动这一范畴的探讨。51.公共选择理论：公共选择，是指人们提供什么样的公共物品，怎样提供和分配公共物品以及设立相应匹配规则的行为与过程。公共选择理论则期望研究并把研究结果影响人们的公共选择过程，从而实现其社会效用的最大化。52科斯定理：认为在某些条件下，经济的外部

20、性或曰非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。比较流行的说法是：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕雷托最优。53.社会契约论：社会契约论是说明国家起源于人们相互间订立的契约的一种政治哲学，起基本观点是人类在进入政治社会前，生活在“自然状态”之中，享有自然权利，并且受自然法支配。为了保护自己是社会心理学、经济社会学、政治经济学（尤其是公共选择学派）、和公共管理学研究的一个共同主题，凡是涉及到群体或集体的行为或行动的现象都离不开集体行动这一范畴的探讨。54.逆向再分配:将财富从穷人向

21、富人的转移、从弱势群体向强势群体的转移、从贫困地区向富裕地区的转移和从普通民众向特殊利益集团的转移55.有效市场：有效市场是指这样一种市场，在这个市场上，所有信息都会很快被市场参与者领悟并立刻反映到市场价格之中。56.信息不对称：指交易中的各人拥有的信息不同57.自发秩序原理：自发秩序原理指市场控制是不必要的，因为市场本身能够产生一种自发的秩序每个人都在“看不见的手”的引导下自发地实现个人利益的极大化。58.偏好难题：由于广泛存在的“搭便车”，消费者不可能如同对私人物品进行的市场选择（采购）那样，通过对公共物品进行货币投票显示其对公共物品的偏好。59.流动性：指资产能够以一个合理的价格顺利变现

22、的能力，它是一种所投资的时间尺度（卖出它所需多长时间）和价格尺度（与公平市场价格相比的折扣）之间的关系60.蒂伯特假说：在一定的假设条件下，地方公共物品能够经由辖区间移民而得到有效配置，从而克服地方公共物品出现的市场失灵。61.俱乐部物品：介于纯私人物品和纯公共物品之间的产品或服务就是俱乐部物品62.投票之谜：在集体投票时容易出现投票结果随投票次序的不同而变化，大部分甚至全部备选方案在比较过程中都有机会轮流当选的循环现象63.哈伯特三角形：哈伯格三角形：垄断造成社会福利的净损失，原本存在的互利交易因管制而消失并导致消费者剩余和生产者剩余损失,64.波斯纳长方形：垄断利润仅仅是转移并非社会净损失

23、。不创造财富，只是财富的资源消耗。65.机会均等：是指每个人都平等地享有社会提供的种种机会。政府应保证每个人机会均等,让每个人平等地享有接受教育、自由择业、自由经营、自由竞争的权利,自由享受政府所提供的种种优惠、机遇等。66.结果平等：在市场经济中,政府应为每个主体提供和创造平等的种种交易机遇和条件,使市场主体机会均等,公平竞争。简答题1公共部门的主要特征有哪些？ 公共政策，公共物品和公共权力。2.为何需要公共部门主导的集体行动才能产生广泛的合作收益？合作收益的具体形式有哪些？ 假设没有公共部门主导的集体行动，互利交易仍然可能存在，但互利交易的前景、规范与规模将会局限在一个极低的水平上。正是有

24、效的集体行动大大提高了交易的安全性和便利性，特别是公共部门对产权的保护和法律制度的建立，加上现代科技的进步和应用，通过合作达成互利交易的潜力、前景、频率、范围和规模才能大大拓展，从而为创造和巩固合作收益、提升人类的生活水平与质量提供巨大的空间和机会。 合作收益的具体形式包括（1）个体行动无法完成的事情；（2）个体行动虽然可能做到，但代价太高，通过集体行动分摊固定成本，可以大大降低每个个体的平均成本；（3）个体行动虽然可以做到，但却无法发挥各自的比较优势。3.什么是公共物品和私人物品？公共物品如何分类？ 公共物品是指那些在一定范围内人人均可受益、没有人被排斥的物品和服务，具有非竞争性和非排他性。

25、私人物品是具有竞争性和排他性的物品和服务，在物理意义上可以被分割和独占。（1）准公共物品和纯粹的公共物品（2）根据受益范围分为地方公共物品、国家公共物品和国际公共物品。4.为什么说征税权是政府最重要的一项权力？ 古往今来，只有政府享有征税权。这是一项与国家一同产生并伴随国家始终的权力。征税权以及与征税权密切相关的开支公款的权力，构成了政府其他所有权力的经济基础，也是维持政府本身的生存和运转的经济源泉。5.斯密关于有限国家和谨慎财政理论的主要内容是什么？ （1）国家职能限定在狭窄的范围内，主要是保护职能。在斯密看来，政府几乎用不着干预经济，因为经济本身能够在“看不见的手”的引导下，自发的完成资源

26、的最优配置，政府需要做的就是根据适当的法律框架。 （2）在正常的年份，政府预算如果没有盈余，至少也必须是保护严格的平衡，只有在战争和自然灾害这类特殊情况下，才能容忍出现赤字并允许政府举债。6.功能财政理论和周期平衡理论有哪些要点？ (1)政府在财政方面的积极财政政策主要是为实现无通货膨胀的充实就业水平，为实现这一目标，预算可以为盈余，也可以为赤字，而不能以预算平衡为目的。(2)政府的财政政策应当将注意力集中于这些行动（支出、税收、借债、支付等）对于经济的后果上，而不应该去注意已经建立起来的传统学说。（3）周期平衡理论是由凯恩斯以后的许多经济学家加以发展，保罗把周期平衡理论与成本和收益相结合，指

27、出政府预算管理应遵循税收、开支和赤字的总额平衡应以控制经济周期的需要，以平衡现在和未来的消费愿望，以及平衡私人的公共的需要为准绳。同时，具体的政府方案应服从于严格的成本和收益分析。7.公共选择理论从哪些方面矫正了传统财政理论的缺陷？ 没有讨论预算的支出方； 忽视了集体决策的过程。8.产权与交易成本理论的基本思想是怎样的？ （1）产权理论主要致力于产权、激励和经济行为的研究，尤其是致力于探讨不同产权结构对于收益-报酬制度及资源配置的影响。产权理论十分强调激励在经济中的作用。（2）交易成本是产权经济理论中的核心理论概念之一，它不同于厂商的生产成本或会计成本。狭义的交易成本主要包括搜寻成本、谈判成本

28、和履约成本。广义的交易成本还包括社会为建立和维护旨在促进交易安全性和便利性的制度安排与实施机制所花费的成本。9.博弈论揭示的囚徒困境有哪些启示？ 在囚徒困境中，无论对方是合作还是背叛、都是自己选择背叛有利，但最终结果是每个人的处境都变得更糟糕。因为背叛的诱惑实在大，所以共犯很难实现合作。因此新近发展起来的重复博弈论理论使用“强均衡”（任何参与者团体都不可能通过单方面改变策略来增加其收益）概念，解释在重复博弈的环境下能够实现合作。根据这一理论，在互相交往的前提下，若因背叛而获益，对方则停止合作。从而指出在长期关系中，思考自身同对手的关系是在人类社会中顽强生存中的重要一步。向我们提出了看待此类人际

29、关系的一种方法。10什么是理性人经济人假说？经济学家如何解释人类的利他行动与利己假设的关系？ 人是有理性的，而利己是经济人最重要的特征之一。与利他行为相比，利己行为是人性中更具有普遍性、深刻性和持久性的特征。大多数人在多数时候确实采取的利己主义的行为模式，利他主义本质上是利己主义。10.配置范式的主要特征有哪些？交易范式与配置范式的区别在哪里？ 配置范式有两个基本特点：把经济问题看做是技术问题或最优化问题-技术层面的择优问题；配置范式强调数字工具在经济分析中的重要性。区别：配置范式把“市场”理解为一个“工具”或手段，一个用来配置稀缺资源的工具，它可能达到也可能达不到理想的配置。结果，相比之下，

30、交易范式把市场理解为人们参与交易的制度安排。从这个范式中，很容易演绎出一系列与交易相关的经济分析概念，特别是“契约”（合同）、“合作”和“合作收益”（包括“生产者剩余”和“消费者剩余”）。11.帕累托效率与帕累托改进有什么不同？ 帕累托效率是指资源配置处于如下最优状态：在此状态下，除非牺牲某些人的实利，否则就不可以使任何人的福利有所改进，而帕累托改进指的是一项政策能够至少有利于一个人，而不会对任何其他人造成伤害。12.什么是个人主义的分析方法？它与关于政府行为的传统（社会福利极大化）假设的关系是怎样的？ 13.家和分配型国家相比，生产性国家有何不同？ 与掠夺性生产性国家是保护性的和创造性的。而

31、掠夺性国家则凭借国家暴力和政治强制从人民手中攫取财富，对社会财富的生产无所贡献。分配性国家从事财富转移工作。分配性国家和掠夺性国家在造成经济总体生产力下降的这一点上，具有共同的特征。14.怎么理解国家的两面性（生产性与掠夺性）? 生产性：国家具有保护性和创造性。 掠夺性：国家征税，将财富从人民手中拿走。15.为什么说国家存在的经济学理由，只能从国家本身而不是全球视角才能得到恰当的说明？ 从全球视角来看，国家存在对全球集体行动产生限制，使国家间XX分配不平等，对全球财富创造与经济效率产生不良影响，这样看来，国家是没有存在的必要性的。从国家的角度来看，国家的产生有利于大规模集体行动和规模经济，充分

32、发挥比较优势。16.解释国家贫富的观点有哪些？ 古典理论：资本作为主要的解释因素，现代（产权与制度）理论则强调有效产权制度在决定国家贫富中的特殊作用。国家贫富取决于国家所从事的活动的性质。17.完全竞争市场具备哪些关键特征和假设条件？ 特征： 众多的买者和卖者，而且没有人能够控制价格；市场参考者拥有所有相关的完善信息；交易信息具有对 称性；交易客体（商品与服务）具有可分割性；个人是自身利益的最佳评判者；技术是“既定的”。条件：市场上有无数的买者和卖者；同一行业中的每一个厂商生产的产品是完全无差别的；厂商进入或退出一个行业是完全自由的；市场中每一个买者和卖者都掌握与自己的经济决策有关的商品和市场的全部信息18.囚徒困境案例中隐含了那些深刻的经济学思想？ 囚徒困境是博弈论的非零