四大产业集群创新发展费用项目.docx

1、四大产业集群创新发展费用项目四大产业集群创新发展费用项目财政重点评审报告上海玄钥管理咨询有限公司二一七年十月二十五日摘 要项目名称：四大产业集群创新发展费用项目项目类型：其他专项项目预算主管部门：嘉定区经济委员会项目实施单位：嘉定区经济委员会项目数：1项目负责人：周存丽单位负责人：马春雷评审组成员：蒋玉成 市财政绩效处主任科员 张磊 上海市科技咨询有限公司副总经理 贾春香 市财政局评审中心副主任 区级财政预算金额：5003万元申报金额：5003万元审定金额：1000万元核减额：较申报金额核减4003万元；较区级财政预算金额核减4003万元一、前言根据上海市市级财政项目预算评审管理办法（沪财预2

2、01538号），我公司受嘉定区财政局委托于2017年9月20日-10月12日对2017年四大产业集群创新发展费用项目的资金预算采用专家评审会的方式进行了评审，我公司在贯彻落实相关政策及办法的基础上，结合各方面意见，现提出本评审报告。二、项目概况（一）申请资金缘由当前，全球新一轮科技革命和产业变革正在孕育兴起，国际经济竞争更加突出地体现为科技创新的竞争。我国经济发展进入新常态，依靠要素驱动和资源消耗支撑的发展方式难以为继，只有科技创新，依靠创新驱动，才能实现经济社会持续健康发展，推动国民经济迈向更高层次、更有质量的发展阶段。所以推进科技创新，加强人才培养，是全球科技竞争和经济发展的新趋势。我国于

3、2015年提出了中共中央、国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见，文件提到“建立技术创新市场导向机制，强化金融创新的功能，完善成果转化激励政策，构建更加高效的科研体系，创新培养、用好和吸引人才机制，推动形成深度融合的开放创新局面，加强创新政策统筹协调”。上海作为我国建设中的国际经济、金融、贸易和航运中心，必须服从服务国家发展战略，牢牢把握世界科技进步大方向、全球产业变革大趋势、集聚人才大举措，努力在推进科技创新、实施创新驱动发展战略方面走在全国前头、走到世界前列，加快建设具有全球影响力的科技创新中心。在2015年，为全面落实中央关于上海要加快向具有全球影响力的科技创新中心

4、进军的新要求，认真贯彻中共中央、国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见，适应全球科技竞争和经济发展新趋势，立足国家战略推进创新发展，现就本市加快建设具有全球影响力的科技创新中心提出关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心重要承载区的实施意见。嘉定区为贯彻落实上海市关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心重要承载区的实施意见，积极把握全球科技革命和产业发展的新趋势，制定了进一步加快产业转型 推动四大产业集群创新发展若干政策。主动对标“中国制造2025”和“四新经济”发展的新要求，发挥嘉定科研院所集聚和产业配套齐全的综合优势，以集成电路及物联网、新能源汽车及汽车智能化、高性能

5、医疗设备及精准治疗、智能制造及机器人产业为主攻方向，加快推进战略性产业发展，推动嘉定产业转型升级。嘉定区经济委员会依据进一步加快产业转型 推动四大产业集群创新发展若干政策，开展四大产业集群创新发展费用项目，对经过四大产业企业认定的企业进行一定的扶持。促进嘉定区四大产业的集群创新发展，助推企业做大做强。（二）申请资金数量和用途四大产业集群创新发展费用项目由嘉定区经济委员会（以下简称“区经委”）向嘉定区财政申请预算5003万元，其中四大产业企业集群创新发展扶持费用5000万元，四大产业企业工作经费3万元。资金管理概况1.四大产业企业认定由区经委发布申报通知，组织申报认定工作。申请企业对照相关文件的

6、要求，进行自我评价，符合认定条件的，可向所在街镇提出认定申请。街镇对企业申请材料进行汇总、真实性审核及初审工作，将企业初审通过的申报材料加盖街镇公章后，报区经委。 区经委牵头组建四大产业集群企业认定小组，小组成员由发改委、经委、科委、财政局、税务局、市场监管局、人社局、规土局、环保局、安监局、统计局等部门和相关专家组成。 对通过认定和年审合格的企业，在嘉定门户网站和区经委网站上进行5个工作日的社会公示，如发生经核查证实的重大否定性投诉，则取消认定资格。2.审核企业政策申请经认定的四大产业集群企业，可按进一步加快产业转型推动四大产业集群创新发展若干政策（嘉府发201636号）申请有关优惠政策，由

7、区经委进行政策申请审核。3.初步拟定扶持项目及金额区经委按照进一步加快产业转型推动四大产业集群创新发展若干政策与嘉定区四大产业集群创新发展的若干政策实施细则，初步拟定通过审核的扶持项目，并确定项目扶持金额。4.提交区级领导小组最终审定经过区经委的初步审核，提交至区级领导小组进行最终审定。5.对外公示拟给予支持的项目，由区经委向社会公示，公示期限为5个工作日。对公示期间有异议的项目，由区经委及时组织调查核实。6.资金拨付通过审核与公示完成的项目，按照嘉定区四大产业集群创新发展的若干政策实施细则中的拨付要求，由区经委对扶持项目进行资金拨付。三、评审依据（一）中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实

8、施创新驱动发展战略的若干意见（二）上海市嘉定区人民政府进一步加快产业转型推动四大产业集群创新发展若干政策嘉府发201636号（三）嘉定区经济委员会嘉定区四大产业集群创新发展的若干政策实施细则四、评审概况（一）项目送审情况本项目于2017年10月19日在嘉定区财政局举行了专家评审会，嘉定区经济委员会就本项目的项目背景、项目预算资金情况、项目内容及实施计划、项目预期实现的绩效目标做了相关介绍，专家组就本项目的立项依据充分性、预算合理性、项目可行性进行了评估，就项目申报阶段存在的不足提出了相关意见和建议。1.对于是否建议立项专家意见是予以通过立项2.对于预算安排意见是缺少预算测算依据；适当控制预算总

9、额，根据项目审批情况及时调整预算3.对于绩效目标完善意见是明确中长期规划及总体目标；4.对于绩效指标完善意见是将产出、效果、管理类指标目标值具体化；5.对于管理措施完善意见是做好避免重复支持的机制；6.其他意见是做好资金总量框算。（二）审定结论经专家组综合审定，本项目整体良好，修改后通过。（三）对预算主管部门评审反馈意见回复函的处理说明预算主管部门针对专家提出的建议作出适当说明，明确是实施细则会尽快出台，并严格控制补贴资格审核，保障补贴资金使用效率。五、结论及建议在依据充分性方面，结合区经委提供的相关项目资料，从项目背景来说，四大产业将是未来嘉定区重点发展的新兴产业，是推动区经济发展的新动能。

10、而该项目是从加大项目引入和企业培育力度、支持企业改造提升和产品示范运用、支持企业技术创新和产学研用联动等多个方面进行补贴扶持，助推企业做大做强。故该项目的决策符合国家、市相关政府决策，属于地区重点、热点发展领域，决策适应性较强；国家、市相关政府制定相应的政策文件，该项目决策依据充分。但是项目资料提供不够完整，故在资料完整性上有待加强。建议补充项目实施保障管理制度、项目实施保障措施、预算编制测算明细等材料。在预算合理性方面，该项目申报预算5003万元，其中四大产业企业集群创新发展扶持费用5000万元，四大产业企业工作经费3万元，无成本测算依据及明细，其中项目工作经费3万元不符合财政资金项目支出使

11、用范围，故建议核减。对于四大产业企业集群创新发展扶持费用5000万元部分，项目组项目单位提供的通过四大产业企业认定的企业名单以及企业情况，通过四大产业企业认定的企业数为28家，项目组根据实施细则，将四大产业企业按照企业经营收入增长比率进行不同程度的补贴，预计该项目补贴额为5000万元（详细情况见附件4）。根据项目组与财政部门的沟通了解，5000万元扶持费用由区和街镇共同承担，区级资金承担项目总额的20%，故建议安排区级扶持资金为1000万元。在项目可行性方面，首先，由于项目实施细则尚在讨论，项目实施计划内容包括四大产业企业认定、审核企业政策申请、初步拟定扶持项目及金额、提交区级领导小组最终审定

12、、对外公示、资金拨付等，均做了详细规定。但是具体扶持项目在数量上不够明确，扶持资金较难确定。故项目实施计划不够充分，项目组建议一方面尽快发布项目实施细则；另外一方面对通过四大产业企业认定的企业进行初步调查，对企业将申报的扶持项目进行初步的规划，完善预算测算明细，提高资金使用效率。其次，项目绩效目标与项目实施背景及目的相符合，与项目内容相匹配，但是该项目绩效指标，包括产出、效果等指标设置不够科学、合理、可量化。项目组建议在指标方面加入“配套资金到位率、扶持项目计划完成率、扶持项目验收合格率、四大产业企业入驻数、企业申请扶持项目数、企业政策满意度”等指标。故在可行性方面有待提高。综上所述，项目组建

13、议尽快发布项目实施细则，保证项目实施进度。对于预算部分，建议安排区级扶持资金为1000万元。对于项目管理部分，建议项目单位完善避免重复支持的机制保障等实施保障措施。故项目组建议对项目安排进一步优化，审核通过后入库。上海玄钥管理咨询有限公司2017年10月25日附件1：四大产业集群创新发展费用项目预算资金审定表四大产业集群创新发展费用项目预算资金审定表预算主管部门或项目实施单位：嘉定区经济委员会单位：万元序号项目名称项目内容区级预算金额申报金额审定金额与区财政预算金额相比核减额与申报金额相比核减额核减原因1四大产业集群创新发展费用项目四大产业企业集群创新发展扶持费用、四大产业企业工作经费5003

14、5003100040034003工作经费3万元不符合财政资金项目支出使用范围，故建议核减。5000万元扶持费用由区和街镇共同承担，区级资金承担项目总额的20%，故建议安排区级扶持资金为1000万元。2345附件2：项目基本情况表财政支出项目绩效目标申报表（2018年）申报单位名称：嘉定区经济委员会（盖章）项目名称*：四大产业集群创新发展费用项目类型*：其他专项绩效项目分类*：其他专项项目负责人：周存丽联 系 人 *：周存丽联系电话*：69989386计划开始日期*：2018-01-01计划完成日期*：2018-12-31资金用途政策补贴类项目总预算（万元）*：5003项目当年预算（万元）*：5

15、003同名项目上年预算额（万元）：0.00同名项目上年预算执行数（万元）：0.00预算执行率（）：0项目概况*：2016年区政府出台了进一步加快产业转型推动四大产业集群集聚创新发展若干政策，对集成电路及物联网、新能源汽车及汽车智能化等四大产业的项目引进、企业改造提升、技术创新等方面提出30条的扶持政策。今年，经委研究草拟了上述政策的实施细则，让政策落地，助推四大产业企业集群创新发展。 立项依据*：进一步加快产业转型推动四大产业集群创新发展若干政策嘉府发201636号文项目设立的必要性*：区委、区府将集成电路及物联网等四大产业的发展作为十三五期间，我区经济发展的新的增长极，作为产业发展的三大重点

16、方向之一。四大产业的发展将是未来嘉定经济新旧动能转换的关键，目前，这四大产业还处于培育、孵化阶段，亟需政府在政策上给予支持，一方面，通过政策吸引行业的龙头企业入驻，形成标杆带动作用；另一方面，通过政策的扶持，让处于培育孵化期的企业能够有良好的发展环境，帮助企业由强变弱。 保证项目实施的制度、措施*：每年开展四大产业企业认定，只有经过认定的企业方可申请扶持政策。扶持政策的申请，由区经委牵头区科委等部门协同开展，最终由区级领导小组最终认定。项目实施计划*：四大产业企业认定；审核企业政策申请；初步拟定扶持项目及金额；提交区级领导小组最终审定；对外公示；资金拨付。 项目总目标*：加快区域经济转型，推动

17、四大产业集群创新发展年度绩效目标*：嘉府发201636号文落地，吸引行业标杆企业落户嘉定，帮助区域四大产业企业减成本，提质增效。 需要说明的其他问题：无投入和管理目标二级目标指标内容指标目标值财务管理资金使用合规性资金拨付程序完整，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况财务管理财务制度健全性单位预算管理、收入管理、支出管理、结转和结余管理等制度资金投入管理资金实际使用率100%资金投入管理预算资金到位率100%资金投入管理预算执行率100%资金投入管理专款专用率100%资金投入管理资金到位率100%资金投入管理配套资金资金到位率100%产出目标二级目标指标内容指标目标值项目产出2017年扶持项

18、目计划完成情况28项目产出2017年扶持项目验收合格情况验收合格效果目标二级目标指标内容指标目标值项目效益2018年四大产业企业认定数超过60家项目效益2018年企业申请扶持项目数超过60个影响力目标二级目标指标内容指标目标值长效管理补贴进度保障措施保障措施完备长效管理避免重复支持的机制保障机制健全影响力目标企业对政策满意度90%以上信息共享信息共享时效性信息共享及时信息共享政策知晓度90%以上附件3：预估明细表嘉定区四大产业集群待认定企业汇总表(智能制造及机器人）序号所属街镇企业名称注册资本(万元)主营收入(万元)预计补贴额（万元）1马陆镇上海新时达机器人有限公司500012262 156.

19、34052马陆镇上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司800043635 556.346253嘉定工业区上海君屹工业自动化股份有限公司3567 32445 413.673754嘉定工业区上海德梅柯汽车装备制造有限公司17349 81778 1042.66955嘉定工业区上海明匠智能系统有限公司500054478 463.0636嘉定工业区上海禾赛光电科技有限公司34121103 14.063257江桥镇上海智臻智能网络科技股份有限公司2001 7905 100.788758安亭镇上海永乾机电有限公司1500041639 530.89941759外冈镇上海天永智能装备股份有限公司579038594 4

20、92.073510马陆镇上海华太信息技术有限公司400010528 134.2294511马陆镇上海贝特威自动化科技有限公司15008194 139.29812马陆镇意特利（上海）科技有限公司20002211 28.1902513南翔镇上海新宇箴诚电控科技有限公司1117.56388 81.44714南翔镇上海星派自动化股份有限公司6004982 63.520515南翔镇更酷科技（上海）有限公司100013 0.163216南翔镇上海实极机器人自动化有限公司1006444 82.16117嘉定工业区上海新漫传感技术研究发展有限公司2513 3511 44.7652518嘉定工业区上海飞博激光科

21、技有限公司2857 4739 60.4222519嘉定工业区上海狮迈科技有限公司100001028 13.10720外冈镇博飞特（上海）汽车设备自动化有限公司300023999 305.9872521外冈镇上海恩太设备技术有限公司3001291 16.4602522徐行镇上海贝驰自动化设备有限公司10003961 50.5027523嘉定工业区上海福宜真空设备有限公司10001047 13.3492524外冈镇上海祈德机电设备有限公司10003522 44.905525安亭镇上海北友机械设备有限公司1501871 23.85907526南翔镇上海鼎湖自动化系统有限公司10001258 16.03822527南翔镇上海泛控机器人有限公司10002099 26.7622528南翔镇上海库茂机器人有限公司10006411 81.74025合计4996.826618