工程造价跟踪审核方案.docx

1、工程造价跟踪审核方案公共租赁住房建设二期工程造价监控实施方案（跟踪审核）有限责任公司造价监控实施方案(跟踪审核) 建设二期工程一、造价监控项目的基本情况建设工程项目位于金山片区内，占地41公顷，总建筑面积118万平方米。二期工程建设规模为60万平方米。投资约10亿。建设单位：重庆市地产集团公共住房建设投资有限公司 二、监控工作目标确定建设项目造价的真实性、正确性、合规性和有效性，保证国家建设资金的有效使用；督促工程项目管理规范化、科学化、制度化。三、造价监控范围 二期土石方工程；住房建筑、结构工程；安装工程；配套设施；园林绿化；环境工程等。四、造价监控内容及重点(一)内容 1. 编制预算2.

2、审核施工合同以及双方履约情况审核合同约定的合同价款方式以及可调价格合同中合同价款的调整因素。对照施工合同的合同工期、工程质量、违约责任等条款审核双方是否完全履行合同，是否存在违约行为。3按合同约定审核工程月进度款的支付申请1)工程量计算是否符合规定的计算规则，是否准确；2)定额子目套用是否合规，选用是否恰当；3)工程取费是否执行相应的计算基数和费率标准；4)材料用量是否与定额含量或设计含量一致；5)材料是否按合同约定计价；6)利润和税金的计算基数、利润率、税率是否符合规定。4. 审核设计变更1）审核设计变更手续是否齐全，设计变更内容是否真实；2）审核设计变更费用计算是否正确，计算过程是否有误；

3、必要时，监控人员需进行现场测量与核实。5. 审核现场签证及参加隐蔽工程的验收现场签证手续是否完备符合要求6. 审核材料价差复核计算材料用量；是否按合同约定确认材料价差。7. 审核独立费用审核按实费用是否合理。8、审核索赔费用 索赔证据是否充分、索赔费用计算是否正确、合理9. 审核竣工结算进行竣工结算与批准概算的建设项目及标准对比分析，是否有超概算项目，是滞超概算标准，并分析原因。 (二)审核重点对设计变更、隐蔽工程和现场签证项目进行核实。五、监控方式和监控方法此次造价监控实行送达审核的方式。审核方法主要采用审核与审核调查相结合、全面审核与重点抽查相结合、资料审查与现场勘测相结合等方法。 六、预

4、计监控工作时间(一)监控准备阶段审前调查、熟悉现场和资料情况编写审计实施方案 送达审核通知书 (二)监控实施阶段造价监控实施阶段：编写造价监控工作底稿：编写造价成果报告征求意见稿：征求意见及召开交换意见会：（三)监控报告阶段预算报告业主阶段：施工图送达后25天结算报告业主阶段：竣工结算送审后45天造价监控报告(送审稿) 竣工结算定案后10天出具最终成果报告： 竣工结算定案后15天(四)档案整理阶段整理档案时间：竣工结算定案后30天七、现场造价监控人员及分工造价监控项目部负责人：，全面负责现场造价监控工作现场负责人： 负责现场造价监控质量、进度及土建、装饰、市政、环境工程造价监控工作驻现场造价监

5、控人员：负责土建、装饰工程造价监控工作。负责土建、装饰工程造价监控工作；现场资料的收发、登记、收集、整理、保管。负责土建、装饰、市政工程造价监控工作；会议记录、纪要。协助组长汇总、整理编制现场周报、月报。 负责安装工程、造价监控工作。预结算编审人员：土建、装饰、园林、绿化：陈钱红、王华军小区道路、市政管网：黄琪敏、罗碧琼安装工程：黄国平、门淑然、秦林莉八、造价监控人员岗位职责制：项目负责人岗位职责 1 编制造价咨询项目实施方案。并报公司总工办审批；2 负责造价咨询工作中各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作；3 根据审批的造价咨询实施方案，组建造价咨询项目组。有权对各专业组工作计划进行调整

6、或修改，并负责统一各项工作的技术条件，统一技术经济分析原则；4 协调处理各专业组、各专业咨询人员之间的工作关系； 5动态掌握进度实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题；6 负责造价咨询工作涉及的委托人、监理单位、施工单位等的联系、协调工作；7 汇总、编写每月造价监控简报，并报送业主与公司总工办。8 综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核相关成果文件；9负责处理审核人、复核人、编制人员之间的技术分歧意见，复核造价咨询成果，对审定的造价咨询最终成果质量负责。并按规定签发最终成果文件和相关成果文件。10 造价咨询初步结果完成后，负责征求造价咨询项目

7、委托人的意见，并及时予以处理。向咨询委托人提交造价咨询成果报告；11 咨询工作完成后，负责收集归还委托人提供的各专业咨询资料；12 编制造价咨询项目咨询工作总结；13负责整个造价咨询项目全过程（从造价咨询委托书至回访业主对造价咨询项目服务评价）工作资料的归档。14负责造价咨询服务回访，征求咨询项目委托人对咨询项目工作意见。并取得委托人的书面评价。现场负责人：1、配合在项目负责人安排现场监控具体工作2、负责工程进度支付款的复核、审查，并对其准确性负责；3、负责设计变更、工程签证的计价的复核、审查；4、负责每周、每月现场造价监控日记的整理、汇总；5、负责整理有关造价会议纪要；6、负责现场造价监控人

8、员的工作协调；7 协助项目负责人整理工作资料的归档咨询人员岗位职责 在项目负责人和组长的安排下，依据造价咨询业务要求，严格执行作业计划，遵守有关造价咨询业务的标准与原则，实施造价咨询。保证工作底稿准确完整，对所承担的部分咨询业务质量和进度负责。2 现场收方、隐蔽工程见证等。3根据咨询项目的实施方案，开展本职咨询工作。选用正确的造价咨询数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠。4 对开展咨询工作中存在的重大事项、技术难题应及时报告项目组长和项目负责人，项目负责人和组长应及时组织讨论、研究解决。5 完成的各项造价咨询成果符合行业规定要求、内容表述清晰规范。6对实施的

9、咨询项目工作结果进行认真自校，保证咨询质量的自主控制。造价咨询成果经各级复核程序后，负责按复核意见修改。7 咨询工作完成后，及时将咨询资料整理归档和咨询成果信息化处理。8做好监控日记，并每周将按各自的日记整理成周记交现场组长汇总。9协助组长和项目负责人整理工作资料的归档九、质量控制制度为了保证工作质量，控制执业风险，实行三级复核制：监控人员对咨询成果详细自查、组长全面复核、项目负责人重点复核。自查主要内容：1、编制依据合法、有效2、工程量准确3、列项正确、完整4、定额选用适当5、费用计取正确6、人工、机械、材料调整价格合理，符合有关规定。7、进度款的支付，符合施工合同有关约定。8、报告各项数字

10、是否与报表一致。组长应复核的具体内容主要包括以下方面：1.应执行的执业程序是否已经按规定全部执行，相关资料是否收集完整； 2.工作底稿是否齐全完整； 3.审核定案表或其它成果性文件中所列示的各栏目数据与工作底稿是否一致； 4.工作底稿、工程预、结算书、基建审核定案表及其它成果性文件之间相关数据是否衔接； 5.材料定价是否合理,有无询价依据； 6.认为需要复核的其他内容。项目负责人复核的重点内容为： 1.执业项目的目的与选用的执业方法是否匹配； 2.执业过程是否按规范操作，复核人员是否签字； 3.工作底稿、工程预结算书、基建审计定案表及其它成果性文件之间相关数据是否衔接； 4.是否已完成了审核定

11、案表，或其它成果性文件，施工单位、委托单位、建设单位、监理单位等相关单位是否已签字、盖章。（特殊情况除外）； 5.报告文字表达是否确切。 十、工作要求 1. 严格执行造价监控人员廉政纪律；2. 严格按要求做好监控日记和监控取证等原始资料积累工作；3. 严格按造价监控项目质量控制办法做好相关监控文书的编制、复核、整理和归档工作；4. 坚持依法审核、实事求是的原则。十一、工作制度1、例会制度每周至少召开一次现场小组会议，检查造价监控计划执行情况，总结本周工作；研究、探讨有关工作问题。布置下周工作。项目负责人每月将造价监控情况以简报形式发给业主和公司总部2、责任工作制严格按照本方案中全过程造价监控岗

12、位责任制，做到分级管理，层层负责。公司定期对对项目部全体人员跟踪服务工作实施考评（包括征求参建各单位对跟踪服务成员的评价），对不称职的人员坚决予以调换和处理。3、报告制度 重大的设计变更、工程量变化、工期调整后，控制小组应及时分析其对造价的影响，提出比较方案或专业性的建议报告业主，以供业主决策。4、计量支付与签证制度对工程质量未达标准尚待处理的，暂不计量；对施工单位自身原因造成的返工不予计量；严格按照工程施工合同规定和由变更图纸计算的工程量控制实际施工的工程量及工程价款计算；对超过工程施工合同及招投标文件规定之外因设计修改、工地洽商所增加的工程，需要调整工程价款的，应由监理单位签发的报告通知作

13、为调整造价的依据，施工单位对设计变更而产生的增减工程量，应及时提出要求，编制预算，报监理审核后交造价控制小组审核。5、工程变更价款确定制度 1）、工程变更必须按规定的程序进行。2)、工程变更的内容必须明确具体、图示规范，深度应满足施工和确定造价的要求。3）、 施工单位应按合同规定，在工程变更发生后及时提交变更工程的计量申报表，造价控制小组在规定的时间内对该变更进行计量，确认该项目的最终变更数量、单价和总价。6、费用索赔制度1）、工程索赔必须按程序进行2）、施工单位提交的费用索赔申请资料必须真实、齐全，满足造价控制的需要3）、施工单位申请索赔的合同依据必须正确，理由必须充分，索赔金额的计算原则和

14、方法必须恰当，数量应与监理、造价小组掌握的资料一致，单价应合理。十二、竣工结算的审核制度工程项目竣工结算审核任务为审核工程项目造价的真实性、准确性、合理性、完整性。审核的主要内容：1）、项目竣工结算报表及说明书是否真实、全面、合法；2）、工程量是否真实，各项取费是否合理，计取各项费用的执行文件、套用的定额是否准确、合规；3）、竣工结算的编制依据是否符合规定，资料是否齐全，手续是否完备，各项清理工作是否全面、彻底；4）、建设项目概（预）算最终执行情况结果，结算与预算相对照，找出其中的差异，并分析出现差距的原因。十三、全过程跟踪审计最终成果审核最终成果项目负责人审核后，提交公司技术负责人最终审核技

15、术负责人复核主要内容： 1.送审咨询成果是否经过项目负责人详细审核； 2.项目负责人对初步成果进行的调整、纠正、补充是否恰当和准确；3.对可行性研究和投资评估咨询项目中的投资风险因素及其潜在风险区域是否充分考虑并进行重点审核； 4.检验关键性的计算结果，对当事人分歧意见较大的结论意见进行重点复核； 5.项目负责人在流程表中提请审核的重点问题及处理意见是否恰当； 6.对未决事项作出技术决策； 7.咨询报告书结论是否客观、公正，表述是否严谨、清晰，是否满足委托合同约定的要求；8.对咨询成果可能产生的执业风险是否予以充分考虑，是否有规避措施。技术负责人与项目负责人、专业咨询员对咨询成果存在较大分歧意

16、见的，由本单位组织有关技术人员进行商定。技术负责人签署终审意见后，将咨询成果文件、技术文件和相关附件提交咨询企业法定代表人或授权委托人签发。十四、全面配合国家审计重庆市新城造价事务所有限责任公司工程造价咨询质量控制流程表编号：工程名称咨询类别建设单位合同编号约定作业期年月 日至年月日项目负责人专业咨询人员姓 名专 业资 格姓 名专 业资 格1.2.3.4.自校意见专业咨询人员签名： 日期 年 月 日专业咨询人员2签名（并盖资格章）： 日期 年 月 日专业组负责人签名（并盖资格章）： 日期 年 月 日复核意见现场负责人签名：日期 年 月 日审核意见项目负责人签名： 日期 年 月 日注：此表格填写

17、不下可另附页。造价监控日记项目：(全称)造价人员分工(与实施方案中相同)日期工作具体内容(日期应逐日编写，遇休息日也应注明)例子：9.30(日记从造价监控起始日期开始编写，直至自己所分工的造价监控任务完成为止。)(日记应包括的内容：造价监控事项的名称；实施监控的步骤和方法；监控查阅的资料名称和数量；造价人员的专业判断和查证结果；其他需要记录的情况。)例子：进行工程分部或分项工程量(人工土石方分部)的审核。利用软件，根据竣工图计算工程量(如人工挖土方)与送审结算书中的工程量是否相符，计算结果是人工挖土方方，与报审数量方相符或不相符，不相符则需与监理（施工）单位进行核对.第 页 共 页建筑工程竣工

18、档案归档目录发表日期：2008年4月11日 出处：城建档案馆 【编辑录入：】一、工程准备阶段文件1立项文件项目建设书项目建设书审批意见及前期工作通知书可行性研究报告及附件可行性研究报告及审批意见关于立项有关的会议纪要、领导讲话专家建议文件调查资料及项目评估研究材料2建设用地、征地、拆迁文件选址申请及选址规划意见书通知书用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书拆迁安置意见、协议、方案等建设用地规划许可证及其附件划拔建设用地文件国有土地使用证3勘察、测绘、设计文件工程地质勘察报告地形测量和拔地测量成果报告申报的规划设计条件和规划设计条件通知书审定设计方案通知书及审查意见环保、消防、市政批准

19、文件施工图审查意见书4招投标文件招投标文件中标通知书或直接发包文件勘察设计承包合同施工承包合同监理委托合同5开工审批文件建设工程规划许可证及其附件建设工程施工许可证投资许可证工程质量监督手续6建设、施工、监理机构及负责人工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单工程项目监理机构（项目经理部）及负责人名单工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单二、施工文件施工组织设计技术交底图纸会审记录设计变更记录工程洽商记录桩基工程施工质量验收资料土建工程施工质量验收资料给排水工程施工质量验收资料电气工程施工质量验收资料幕墙工程施工质量验收资料消防工程施工质量验收资料电梯工程施工质量验收资料钢结构工

20、程施工质量验收资料智能建筑工程施工质量验收资料室外工程施工质量验收资料三、监理文件监理规划监理实施细则工程监理月报监理会议纪要进度控制文件（工程开工/复工审批表、工程开工/复工暂停令）质量控制文件（监理工程师联系单、监理工程师通知、指令、回复单）旁站记录造价控制（合同与其它事项管理、工程鉴证、合同变更材料）监理工作总结工程竣工总结质量评价意见报告四、竣工图1、综合图总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、照明道路、绿化等）室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图电气（包括电力、电汛、电视系统等）综合图设计总说明书2、室外专业图给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、电视、建筑小品、消防、照明、

21、水景、道路、绿化室外专业图3、专业竣工图建筑竣工图结构竣工图给排水工程（消防工程）竣工图电气工程（智能化工程）竣工图装修（装饰）工程竣工图采暖通风空调工程竣工图燃气工程竣工图五、工程竣工验收文件工程概况表工程竣工总结单位（子单位）工程质量验收工程竣工验收证明书竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）工程质量保修书住宅小区分户验收资料决算文件（国有资产投资）声像、电子档案（工程照片、录音、录像材料、光盘）结算资料交接单： 受委托，我公司对贵单位工程进行结算审核。对下列资料进行交接。（委托单位）于年月日将下列资料交给（咨询单位）序 号资 料 名 称份数页数备注1施工图或竣工图2工程招标文件、招标答疑纪要及有关文件3施工合同及相应补充协议4经批准的开工报告、工期延期联系单5设计变更及图纸会审纪要6基础处理核定单7隐蔽工程验收资料8现场签证的工程量核定单9经批准的施工组织设计或施工方案10现场签证的工程价款调整资料11经签证认可的材料、设备采购、租赁合同等12工程概预算书、标底、投标报价表13工程量计算式14竣工结算书15工程竣工验收资料委托单位经办人： 咨询单位经办人：