燃气行业企业双重预防体系建设评估标准.docx

1、燃气行业企业双重预防体系建设评估标准附件 2：燃气行业企业双重预防体系建设评估标准考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求 （80 分）组织机构 （20 分）1. 燃气行业企业应建立“两个 体系”建设组织领导机构，组 织领导机构组成人员应包括企 业主要负责人 （担任组长） ，分 管负责人（担任副组长）及各 部门负责人及重要岗位人员， 企业主要负责人，全面负责燃 气行业企业 “两个体系” 建设。 分管负责人负责“两个体系” 建设的具体开展实施。2. 燃气行业企业应明确燃气行 业企业主要负责人，分管负责 人及各部门负责人及重要岗位 人员“两个体系”建设应履行 的职责，并在安全生

2、产管理制 度中增加安委会、安全领导小 组相关职责。3. 燃气行业企业应制定“两个 体系”建设实施方案，明确工 作分工、 工作目标、 实施步骤、 工作任务、进度安排等。1. 未以正式文件明确建立燃气行业企业 “两个体系”建设组织领导机构的，扣 2 分。2. 燃气行业企业“两个体系”建设组织领 导机构的组成人员不全面， 缺一个岗位扣2 分；燃气行业企业主要负责人未担任组 长的，扣 5 分。3. 未明确燃气行业企业主要负责人， 分管 负责人及各部门负责人及重要岗位人员 “两个体系”建设职责的，一项不符合扣2 分。4. 未制定“两个体系”建设实施方案的， 扣 5 分。“两个体系”建设实施方案未明 确实

3、施时间、 责任人与分工、 工作任务等， 一项不符合扣 2 分。5. 燃气行业企业主要负责人、 分管负责人 及各岗位人员未履行“两个体系”建设职 责的，每人次扣 2 分。否决项： 未建立“两个体系”组织机构，明确燃气 行业企业主要负责人， 分管负责人及各部查文件： 下发的成立“两个体系”建 设组织领导机构的正式文 件、安全生产责任制度。 查阅“两个体系”建设实施 方案，并对照实际实施情况。 询问： 燃气行业企业主要负责人、 分管负责人及各层级、各岗 位人员是否掌握“两个体系” 建设基本要求及应履行的主 要职责。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分门负责人及重要岗位人员相关职责的，

4、 评 定验收不通过。全员培训 （20 分）1. 燃气行业企业应制定“两个 体系”建设培训计划，明确培 训学时、培训内容、参加人员 等。2. 根据“两个体系”建设的最 新要求，应及时分层次、分阶 段组织进行“两个体系”建设 的培训，培训可以分为公司级 培训、部门级培训、班组级培 训等。3. 公司级、部门级培训结束须 进行闭卷考试，考核结果应记 入培训档案。1. 燃气行业企业未制定“两个体系”建设 培训计划或计划不具体的，扣 5 分。2. 培训记录或档案不详实，无签到表，无 教材或课件、教师等相关记录的，扣 5 分3. 未对全员进行“两个体系”建设培训， 缺少部门 / 岗位的一项扣 2 分。4.

5、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。否决项：抽查 10%的相关岗位人员， 5 人及以上未 掌握燃气行业企业“两个体系”建设培训 内容，验收评定不予通过。查资料：1. 培训计划。2. 培训教育记录与档案。3. 考试试卷。 抽查问询： 抽查、问询各层级、各岗位 人员是否掌握“两个体系” 建设培训内容，主要包括风 险分级管控的内容与标准、 工作程序、方法等，隐患排 查治理的内容与标准、工作 程序、方法等。体系文件 （20 分）1. 燃气行业企业应制定符合“两个体系”建设标准要求的 风险分级管控和隐患排查治理 制度、作业指导书等体系文件。2.体系文件应符合燃气行业企 业实际、具有可操作性，并传

6、达至各部门 / 岗位。1. 未制定风险分级管控制度、 隐患排查治 理制度、风险分级管控作业指导书、隐患 排查治理作业指导书等体系文件的， 每一 项扣 5 分。2. 制度、 作业指导书等体系文件不符合燃 气行业企业实际、不具有可操作性，未明 确责任部门、职责、工作内容，一项内容 不符合扣 2 分。3. 制度、作业指导书等体系文件未传达到 各部门 / 岗位，发现一个部门 / 岗位扣 2 分。查资料：1. 风险分级管控制度和隐患 排查治理制度和作业指导书 等体系文件文本。2. 制度、作业指导书等体系 文件发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的 风险分级管控和 隐患排查治 理制度制度或

7、作业指导书等考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分体系文件。责任考核 （20 分）1. 燃气行业企业应建立健全 “两个体系”考核奖惩制度， 或在安全生产奖惩管理制度中 涵盖相关内容，明确考核奖惩 的标准、频次、方式方法等， 并将考核结果与员工工资薪酬 相挂钩。2. 应落实“两个体系”考核奖 惩制度，根据“两个体系”考 核结果予以奖惩。1. 未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩 的，扣 5 分。2. 未根据“两个体系”考核结果落实奖惩 的，一项不符合扣 2 分。否决项： 未建立健全“两个体系”考核奖惩制度， 或未有效落实的，评定验收不通过。查资料：1. “两个体系”考核奖惩制 度2.

8、“两个体系”考核奖惩记录风险 分级管控 体系建设 （550 分）风险点排查、 确定（ 30 分）1. 作业活动清单应覆盖燃气行 业企业生产经营过程中各类作 业活动。2. 设备设施类清单应覆盖燃气 行业企业生产经营过程中涉及 的设备、设施。3. 职业病危害风险点应覆盖岗 位工人接触职业病危害的所有 工作地点或设施。1. 未建立作业活动清单，扣 10 分。清单 未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 2 分。2. 未建立设备设施清单，扣 10 分。清单 未涵盖主要设备、 设施的， 缺一项扣 2 分。3. 未建立职业病危害风险清单扣 10 分。 清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪 声超标的等职业病危害严重

9、的地点 / 场所 / 岗位，缺一项扣 2 分。查资料、查信息系统：1. 作业活动清单。2. 设备设施清单。3. 职业病危害风险清单。 查现场： 通过分析工艺流程、生产现 场判断是否遗漏主要作业活 动、设备设施、职业病危害 严重的地点 / 场所 / 岗位。危险源辨识、 分析（ 150 分）1. 燃气行业企业应组织相关部 门、班组、岗位人员进行危险 源辨识、分析。2. 针对作业活动清单，采用合1. 未针对作业活动清单逐个进行危险源 辨识、分析的，缺一项扣 5 分。作业活动 危险源辨识、分析不具体、不全面的，一 项不符合扣 2 分。查资料、查信息系统：1. 作业活动分析评价记录。2. 设备设施分析评

10、价记录。3. 职业病危害风险清单。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分理的辨识方法对每个作业活动 及作业步骤进行危险源辨识、 分析。3. 针对设备设施类清单，采用 合理的辨识方法进行危险源辨 识、分析。4. 通过调查和工程分析等方法 识别各职业病危害风险点存在 的粉尘、 化学物、高温、 噪声、 电离辐射等职业病危害因素及 其来源、接触方式及接触时间、 可能导致的职业病和健康损害 等。2. 未针对设备设施清单逐个进行危险源 辨识、分析，缺一项扣 5 分。设备设施危 险源辨识、分析不具体、不全面的，一项 不符合扣 2 分。3. 职业病危害风险点可能存在的粉尘、 化 学物、高温、噪声

11、、电离辐射等职业病危 害因素未进行识别的，缺一项扣 2 分。 否决项：根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人 员进行询问 ,5 人及以上未参与相关危险 源辨识、分析的，评定验收不通过。4. 职业病 危害因 素检测报 告。询问： 询问岗位人员参与危险源辨 识、分析情况。岗位人员是 否了解本岗位存在的风险 点、危险源及其危害后果 （事 故类型），是否了解其接触的 职业病危害因素及其对健康 的损害。风险评价 （80 分）1. 风险评价准则应符合法律法 规及燃气行业企业安全生产实 际。2. 参与评价人员应熟知燃气行 业企业评价准则，合理评价， 评价级别正确。3. 重大风险的确定依据细则、 实施指南进

12、行判定。4. 按照 DB37/T 2973 2017 中5.5.1 进行作业岗位职业病危 害风险分级。1. 未结合燃气行业企业安全生产实际制 定风险评价准则的，扣 5 分。2. 评价人员不熟悉评价准则或者风险评 价取值不合理、评价级别不准确，一项不 符合扣 2 分。3. 应为重大风险而未判定为重大风险的， 一项不符合扣 10 分。燃气行业企业主要 负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握 燃气行业企业重大风险相关内容， 一项不 掌握扣 2 分。4. 未进行作业岗位职业病危害风险分级，查资料、查信息系统：1. 风险评价准则。2. 工作危害分析及安全检查 表分析等分析记录。3. 作业岗位职业病危害风险

13、 分级报告。询问：1. 燃 气 行 业 企 业 主 要 负 责 人、部门负责人、岗位人员 是否掌握燃气行业企业重大 风险相关内容。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分一项不符合扣 2 分。否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险， 存在三项的，评定验收不通过。2. 相关岗位人员是否熟知风 险评价规则并进行正确的评 价。控制措施 （150 分）岗位人员从工程技术、管理、 培训教育、个体防护、应急处 置五个方面，针对辨识出的危 险源，提出风险控制措施，并 经过燃气行业企业相关程序评 审确定，控制措施应与实际相 符，具有可操作性并得到有效 落实。1. 控制措施与实际不符、可操作性

14、较差、 未得到有效落实或遗漏的， 一项不符合扣 2 分。2. 岗位人员未参与控制措施制定的， 每人 次扣 2 分。 岗位人员未掌握自身岗位相关 控制措施的，每人次扣 2 分。3. 燃气行业企业未按程序组织进行控制 措施评审确定的，扣 1 分。否决项： 根据相关记录文件，核查控制措施， 30% 及以上控制措施与实际不相符或不具有 可操作性，或未有效落实，评定验收不通 过。查资料、查信息系统： 检查控制措施制定过程，是 否全员参与并经过评审确 定，控制措施是否全面、无 疏漏、可操作性强并有效落 实。现场检查： 核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。风险分级管控1. 燃气行业企业应结合机构设 置

15、情况，合理确定各等级风险1. 风险管控层级不符合地方标准要求的， 扣 5 分。查资料、查信息系统： 工作危害分析记录、安全检考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分（90 分）的管控层级。2. 根据风险分级管控原则，确 定风险点、 危险源的管控层级， 落实管控责任。2. 各风险点和危险源未根据管控层级确 定责任部门及人员，落实管控责任的，每 项扣 2 分。3. 抽查燃气行业企业主要负责人、 部门负 责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内 容的，每人次扣 5 分。否决项：根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人 员 ,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险 及相关控制措施的，验收评定不予通

16、过。查表分析记录等资料。 询问： 燃气行业企业主要负责人、 部门负责人、岗位人员是否 清楚应管控的风险及相关控 制措施。风险分级管 控清单 （30 分）1. 燃气行业企业应编制风险分 级管控清单，清单应由燃气行 业企业组织相关部门、岗位人 员按程序评审，并由燃气行业 企业主要负责人审定发布。2. 风险分级管控清单的形式、 内容应符合相关地方标准要 求。1. 未建立作业活动类风险分级管控清单， 扣 5 分。2. 未建立设备设施类风险分级管控清单， 扣 5 分。3. 未建立职业病危害风险分级管控清单， 扣 5 分。4. 风险分级管控清单中信息不符合通则、 细则等地方标准要求的，每项扣 2 分。5.

17、 风险分级管控清单未经燃气行业企业 主要负责人审定发布的，每项扣 2 分。查资料、查信息系统：1. 作业活动类风险分级管控 清单。2. 设备设施类风险分级管控 清单。3. 职业病危害风险分级管控 清单。风险告知 （20 分）1. 燃气行业企业应通过有效方 式告知燃气行业企业主要风险 相关内容，风险告知可以采取 风险告知牌板、 栏等方式进行。2.对存在重大风险和重大职业1. 未采取有效方式告知风险的， 风险告知 内容不符合要求的，每少一项扣 2 分。 2.对存在重大安全和重大职业病危害风险 的工作场所和区域， 未设置明显的警示标 志，每处扣 5 分。查文件：1. 风险告知相关文件2. 告知方式及

18、内容3. 培训记录等资料 现场检查：考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分病危害风险的工作场所和岗 位，要设置明显警示标志。 3.应组织各层级、各岗位进行 风险评价结果的告知培训。安全风险和职业病危害风 险公告栏及安全警示标志、 监测或预警设施。隐患排查 治理体系 （270 分）编制隐 患排1、查清单（ 50）2、1. 生产现场类隐患排查清单内 的排查内容及标准应包含风险 分级管控清单中各风险点、危 险源及控制措施。职业病隐患排查清单应参照 细则及相应行业实施指南中附 录内容编制。2. 基础管理类隐患排查清单内 的排查项目及标准应符合“两 个体系”相关地方标准要求。职业卫生基础管

19、理排查清单 应包含用人单位职业病隐患 排查治理体系细则附录 B 检 查内容及标准。3. 排查清单中应明确排查类 型、组织级别、排查周期等内 容。1. 未建立生产现场类隐患排查清单， 扣 30 分。生产现场类隐患排查清单内排查内容 及标准未包含各风险点、 危险源及控制措 施的，每项扣 2 分。2. 未建立基础管理类隐患排查清单， 扣 20 分。基础管理类隐患排查清单中排查项目 不全、排查标准不具体的，每项扣 2 分。3. 排查类型、组织级别、排查周期不符合 要求的，每项扣 5 分。否决项：30%及以上的风险分级管控清单中各风险 点、危险源的控制措施未作为生产现场类 隐患排查清单内的排查内容及标准

20、的， 验 收评定不予通过。查资料、查信息系统：1. 生产现 场类隐 患排查清 单。2. 基础管 理类隐 患排查清 单。确定排查计 划（20 分）燃气行业企业应根据生产运行 特点，制定隐患排查计划，明 确各类型隐患排查的排查时 间、排查目的、排查要求、排1. 未制定隐患排查计划，扣 20 分。2.排查计划内容不全，缺一项扣 2 分。查资料、查信息系统：隐患排查计划等资料考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分查范围、组织级别及排查人员 等。隐患排查实 施（ 100分）1. 燃气行业企业应按照排查计 划，结合安全生产的需要和特 点，由各组织级别分别按要求 组织隐患排查，并及时、准确 填

21、写相关排查记录。2. 隐患排查类型、周期、实施 主体应符合通则、细则等地方 标准的要求。3. 查出的不能立即整改或危害 较高的隐患应记录详实，如条 件允许应保留影像资料。1. 抽查各组织级别隐患排查记录表， 缺一 项扣 10 分。2. 未按隐患排查计划组织隐患排查， 缺一 项扣 5 分。3. 排查记录记录不详实的， 隐患信息填写 不准确、全面的，发现一项扣 5 分。查资料、查信息系统： 隐患排查表、排查记录、隐 患登记表等记录 现场检查： 核查项目与标准、结果与现 场的一致性。一般事故隐 患治理 （50 分）1. 隐患排查结束后，对于当场 不能立即整改的，由隐患排查 组织部门下达隐患整改通知，

22、 并填写如下内容：隐患描述、 隐患等级、建议整改措施、治 理责任单位和主要责任人、治 理期限等内容。并以适当方式 向从业人员通报隐患信息。2. 隐患存在单位在实施隐患治 理前应当对隐患存在的原因进 行分析，制定可靠的治理措施 和应急措施或预案，估算整改1. 未定期通报隐患排查结果， 发现一项扣5 分。2. 针对查出的事故隐患未及时下发隐患 整改通知单，发现一项扣 5 分。3. 隐患整改通知单内容不全，缺一项扣 1 分。4. 隐患治理单位未按期整改且无正当理 由的，缺一项扣 5 分。5. 隐患整改后未对整改情况进行验收并 出具验收意见的，一项扣 2 分。 否决项： 30%及以上隐患未按期整改且无

23、正当理由查资料、查信息系统：1. 隐患通报。2. 隐患整改通知单。3. 隐患排查治理台账。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分资金并按规定时限落实整改， 并将整改情况及时反馈至隐患 排查组织部门。3. 隐患排查组织部门应当对隐 患整改效果组织验收并出具验 收意见。的，验收评定不予通过。重大事故隐 患治理 （50 分）1. 经判定属于重大事故隐患 的，燃气行业企业应当及时组 织评估，并编制事故隐患评估 报告书。2. 燃气行业企业应根据评估报 告书制定重大事故隐患治理方 案, 治理方案内容应符合细则 的规定，并将治理方案按相关 规定上报。3. 重大事故隐患治理工作结束 后，燃气行业

24、企业应组织对治 理情况进行复查评估，并将治 理结果按规定上报有关部门。 4.重大事故隐患排查、评估报 告，治理方案、整改验收等应 保留纸质记录， 单独建档管理。1. 燃气行业企业存在重大事故隐患未进 行评估并出具评估报告书的， 发现一项扣 5 分。2. 评估报告书内容不详实的， 未包括隐患 的类别、 影响范围和风险程度以及对事故 隐患的监控措施、治理方式、治理期限的 建议等内容，缺一项扣 2 分。3. 未根据评估报告书制定重大隐患治理 方案的，一项扣 10 分。未按照治理方案 要求及时治理的，一项扣 20 分。4. 重大事故隐患治理工作结束后， 未及时 组织复查评估，一项扣 5 分。5.重大事

25、故隐患涉及资料未及时归档的， 一项扣 2 分。否决项：根据相关标准， 发现应定性为重大隐患而 未定性的，验收评定不予通过。 重大隐患未按规定上报治理方案及治理 结果的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：1. 重大事故隐患档案 （含排查 记录、评估报告书、整改方 案、复查验收记录等） 。 2.隐患排查治理台账。 现场检查： 查看隐患治理情况及治理效 果 注：经核查，燃气行业企业 确实不存在重大隐患的，本 项目按满分 50 分计。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分信息化管 理（ 40 分）信 息 系 统 应 用（ 40 分）1.燃气行业企业“两个体系” 实现信息化管理，相关信

26、息系 统中燃气行业企业基本信息、 “两个体系”相关组织机构及 人员、设备设施库、作业活动 库、相关管理制度、体系文件 等信息填写完整。2.信息系统中，风险分析、评 价记录和隐患排查记录完整。 3.信息系统中，风险分级管控 清单和隐患治理台账真实有 效。4.燃气行业企业应用自建信息 系统应与相关监管部门信息平 台实现信息互联互通。1.信息系统中，燃气行业企业基本信息、 “两个体系”相关组织机构及人员、设备 设施库、作业活动库、相关管理制度、体 系文件等信息填写不完整的，缺一项扣 2 分。2.风险分析、评价记录和隐患排查记录填 写不完整的，缺一项扣 2 分。3. 信息系统中未建立风险分级管控清单

27、和隐患治理台账的，扣 5 分，相关数据内 容缺失的，缺一项扣 2 分。4.燃气行业企业应用自建信息系统，未与 相关监管部门信息平台实现信息互联互 通的，扣 20 分。查资料、查信息系统： 登录相关系统（包括燃气行 业企业自建系统）对燃气行 业企业填报系统信息情况进 行检查。持续改进 （60 分）评审 （20 分）燃气行业企业每年至少对“两 个体系”建设情况进行一次系 统性评审。1.每年未至少进行一次风险分级管控体系 运行情况评审的，扣 10 分。2.每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审的，扣 10 分。查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。 注：燃气行业企业进行首次 “两个体系”

28、建设评定验收 时，本项目按满分 20 分计。更新 （30 分）1.燃气行业企业应适时、及时 针对工艺、设备、人员等重大 变更开展危险源辨识、风险评 价，更新风险信息与风险管控 措施，编制、更新风险管控清1.未适时、及时对变更过程的风险进行危 险源辨识、风险评价，发现一项扣 5 分。2.未及时更新风险管控清单、或控制措施 实效性不强，发现一项扣 5 分。3.未根据风险变更情况及法律法规的变化查资料、查信息系统：1. 更新后的危险源辨识、 风险 评价记录2.风险管控清单3.隐患排查清单考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分单。2.应根据风险管控措施的变化 情况或法律法规的变化及时更

29、新隐患排查清单，并按清单编 制排查表， 及时实施隐患排查。及时更新隐患排查内容， 发现一项扣 5 分。4.未根据更新的隐患排查表实施隐患排 查，发现一项扣 5 分。4.隐患排查记录及治理台账 现场检查： 现场核查风险管控和隐患排 查治理变更情况。 注：燃气行业企业进行首次 “两个体系”建设评定验收 时，本项目按满分 30 分计。沟通 （10 分）1. 燃气行业企业应建立内部沟 通和外部沟通机制，及时有效 传递风险信息和隐患信息，提 高风险管控效果与隐患排查治 理的效果和效率。2. 重大风险信息更新后应及时 组织相关人员进行培训。1. 风险信息、 隐患信息未及时传达至相关 方的，发现一项扣 5

30、分。2. 重大风险信息更新后未对从业人员进 行告知的，发现一项扣 5 分询问： 各层级之间是否进行了沟 通，各层级及与相关方风险 信息、隐患信息沟通采用方 式及沟通的效果如何。备注：1.本评估标准适用于燃气行业企业“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系” ，除特别注明外，表中风险均 包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2.总分共计 1000分，累计得分 /总分 X100=实际得分 ,其中缺项部分按 0分计入累计得分，相应的考核要点按 0分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。3.燃气行业企业得分 60 分合格。4.考核记录应根据评估