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1、证券市场基础知识 模拟试题一版1、狭义的证券就指（ ）A:商品证券 B:货币证券C:资本证券 D:现金证券答案:C2、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是（ ）A:买卖差价B:利息或红利C:生产经营过程中的资产增值D:虚拟资本价值答案:C3、证券的风险性来源于（ ）A:可预测的不利变化 B:无法预测的变化C:更高的收益可能 D:未来状况的不确定性答案:D4、世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A:纽约 B:阿姆斯特丹C:伦敦 D:费城答案:B5、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是（ ）A:北平证券交易所 B:上海华商证券交易所C:青岛物

2、品证券交易所 D:天津市企业交易所答案:A6、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。A:减少 B:增加C:不变 D:都不是答案:B7、国际债券的计价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹措资金。A:外国货币 B:国际通用货币C:本国货币D:本国货币或外国货币答案:B8、我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期A:60年代 B:70年代C:80年代 D:90年代答案:C9、存托凭证指在一国证券市场流通的代表（ ）证券的可转让凭证。A:债权B:外国公司C:跨国公司 D:基金组合答案:B10、可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。A:长期看涨期权 B:长期看跌期权C:短期看涨期权D:短期看跌期权

3、答案:A11、优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。 A:长期看涨期权 B:长期看跌期权C:短期看涨期权 D:短期跌期权答案:C12、经纪类证券公司只能从事单一的（ ）。A:证券经纪业务 B:证券自营业务C:证券承销业务 D:证券经纪业务和证券自营业务答案:A13、证券公司的性质不应是（ ）。A:公积金B:保险基金C:保险责任准备金D:资本金答案:B14、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ ）A:中央登记结算公司 B:地方登记结算公司C:交易所D:交易中心答案:A15、中国证券业协会采取（ ）的组织形式。A:会员制 B:公司制C:基金会 D:事业单位

4、答案:A16、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请（ ）。A:8个月24个月 B:24个月18个月C:18个月18个月 D:24个月24个月答案:C17、凭证证券又称（ ）。 A:有价证券 B:商业证券C:无价证券 D:资本证券 答案:C18、证券按（ ）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A:用途 B:性质 C:对象 D:内容 答案:B19、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。 A:有价证券 B:商品证券 C:货币证券 D:资本

5、证券 答案:B20、证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。 A:法律特征与经济特征B:法律特征与书面特征 C:经济特征与书面特征 D:经济特征与权益特征 答案:B21、证券按其性质不同，可以分为（ ）。 A:凭证证券和有价证券B:资本证券和货币证券C:商品证券和无价证券D:虚拟证券和有价证券E: 答案:A22、有价证券是（ ）的一种形式。 A:商品证券 B:权益资本C:虚拟资本 D:债务资本 答案:C23、广义的有价证券包括（ ）、货币证券和资本证券。 A:商品证券 B:凭证证券C:权益证券来源：考试大 D:债务证券 答案:A24、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的

6、凭证。 A:所有权或使用权 B:租赁权或转让权C:收益权或处分权 D:使用权或转让权 答案:A25、货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（ ）两大类。 A:权益证券和债务证券 B:商业证券和银行证券C:固定收益证券和变动收益证券D:短期证券和长期证券 答案:B26、资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。A:资金 B:项目投资C:货币投资 D:金融投资 答案:D27、金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（ ）等资产业务。 A:信贷、投资 B:建设资金C:生产经营活动 D:注册资本金 答案:A28、证券自律性组织包括（ ）。 A:证券交易所和证券监管

7、机构B:证券交易所和证券行业协会C:证券监管机构和证券行业协会D:证券公司和证券行业协会 答案:B29、证券市场按横向结构关系，可以分为（ ）。 A:发行市场和交易市场 B:集中交易市场和场外市场C:国内市场和国外市场 D:股票市场、债券市场和基金市场 答案:D30、以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（ ）。 A:直接融资市场 B:间接融资市场 C:货币市场D:资本市场 答案:A31、按证券的（ ）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。 A:经济性质 B:募捐方式 C:交易场所 D:交易性质 答案:A32、根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（ ）两大类

8、。 A:股票市场和债券市场B:证券市场和银行信贷市场 C:证券市场和保险市场 D:货币市场和资本市场 答案:D33、中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（ ）。 A:拥有剩余资金 B:盈利 C:弥补资金的不足 D:宏观调控 答案:D34、同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（ ）范畴。 A:资本市场 B:中长期信贷市场C:贷款市场 D:货币市场 答案:D35、证券投资基金不可以按（ ）进行分类。 A:基金的组织形式 B:基金是否可自由赎回 C:基金规模是否固定 D:基金管理公司的人数 答案:D36、在我国，证券交易所是经（ ）批准设立的。 A:全国人民代表大会 B:国务

9、院 C:中国人民银行 D:中国证监会 答案:B37、1790年，美国第一个证券交易所（ ）成立。 A:华尔街交易所 B:费城交易所 C:纽约交易所 D:波士顿交易所 答案:B38、证券市场按纵向结构关系，可以分为（ ）。A:发行市场和交易市场 B:股票市场、债券市场和基金市场 C:集中交易市场和场外市场 D:国内市场和国外市场 答案:A39、场内市场是在固定场所进行，一般是指（ ）。A:证券交易所 B:证券公司 C:店头交易 D:柜台市场 答案:A40、可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。 A:基金 B:股票 C:另一种债券 D:任意证券 答案:B41、资本证券主要包括（ ）。 A:股票、债券

10、和基金证券 B:股票、债券和金融期货 C:股票、债券和其他证券 D:股票、债券和金融衍生产品 答案:C42、证券业协会和证券交易所属于（ ）。 A:政府组织 B:政府在证券业的分支机构 C:自律性组织 D:证券业最高监管机构答案:C43、（ ），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。 A:1790年5月17日 B:1792年5月17日 C:1793年5月17日 D:1817年5月17日答案:B44、浮动利率债券的利率应与（ ）挂钩。 A:经济增长率 B:再贴现率 C:基准利率 D:物价上涨率 答案:C4

11、5、证券公司内部控制的目标和原则证券公司内部控制指引，发布的时间是（ ）。A:2003年12月15日 B:2002年12月26日 C:2002年11月26日 D:2003年11月26日 答案:A46、有价证券是( )的一种形式。A:商品证券 B:虚拟资本 C:权益资本 D:债务资本答案:B47、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。A:所有权或使用权 B:租赁权或转让权C:收益权或处分权 D:使用权或转让权答案:A48、股票从性质上看，是一种（ ）证券。A:物权证券 B:债权证券C:综合权利证 D:既是物权证券又是债权证券答案:C49、二级市场的组织形态有两种，一种是

12、交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。A:场外交易市场 B:有形市场C:第三市场 D:第四市场答案:A50、资本证券主要包括( )。A:股票、债券和基金证券 B:股票、债券和金融期货C:股票、债券和金融衍生证券 D:股票、债券和金融期权答案:C51、有价证券具有( )的经济和法律特征。A:产权性、收益性、变通性、风险性 B:产权性、收益性、变通性、非返还性C:产权性、收益性、流动性、风险性 D:产权性、期限性、收益性、风险性答案:C52、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。A:股票市场和债券市场 B:中长期信贷市场和证券

13、市场C:证券市场和货币市场 D:短期资金市场和长期资金市场答案:B53、世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A:纽约B:阿姆斯特丹 C:伦敦 D:巴黎答案:B54、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。A:政策性 B:投融资 C:保值 D:公开市场操作答案:D55、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。A:股票发行审核委员会 B:证券业协会C:交易所监督部 D:证券登记机构答案:A56、专业的证券投资咨询机构.资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）年以上的经验。A:1B:2C:3D:4答案:B57、公司

14、申请其股票上市应有（ ）记录。A:最近3年连续盈利 B:3年盈利C:5年盈利 D:最近5年连续盈利答案:A58、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。A:证券交易所 B:证券业协会C:证监会 D:证券登记结算公司答案:B59、我国证券投资基金管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买（ ）家上市公司的股票。 A:10家B:8家 C:6家 D:12家答案:C60、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ ）。A:普通股票B:优先股票C:银行债权D:普通债权答案:D61、根据债券券面形态的不同，债券的分类包括（ ）A:实物债券B:贴现债券C:凭证式

15、债券D:记帐式债券E:长期债券答案:A,C,D62、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于（ ）A:期中偿还B:全部偿还C:部分偿还D:展期偿还E:中途偿还答案:A,C,E63、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（ ）A:定期偿还B:任意偿还C:定时偿还D:随时偿还E:按期偿还答案:B,D64、金融债券与银行存款比较，它的特征在于（ ）A:优先性B:流运性C:集中性D:高利性E:专用性答案:B,C,D,E65、（ ）不属于抵押证券A:信用公司债B:不动产抵押公司债C:收益公司债D

16、:保证公司债E:房地产债券答案:A,C,D66、可转移证券的特点是（ ）A:有事先规定的转移期限B:持有者的身份随证券的转移而相应转移C:可转移成优先股D:市价变动频繁E:可转换成普通股答案:A,B,D,E67、认股权证的三要素是（ ）A:认股方式B:认股期限C:认股价格D:认股时间E:认股数量答案:B,C,E68、公司发行优先认股的目的在于（ ）A:不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B:提高知名度C:因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D:避开直接发行股票债券的法律要求E:增加新发行股票对股东的吸引力答案:A,C,E69、备兑凭证的构成要素是（ ）A:发行主体B

17、:标的物C:发行规模D:协议价格E:认股期限答案:A,B,C,D70、证券交易所的管理制度包括以下内容（ ）A:对证券上市公司的管理B:对证券交易行为的管理C:对场内交易的证券商的管理D:对投资者的管理E:对证券咨询人员的管理答案:A,B,C71、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户（ ）证券交易活动。A:委托B:融资C:融券D:代理E:集中答案:A,C72、我国发展证券市场的指导方针是（ ）A:稳定B:法制C:监管D:自律E:规范答案:B,C,D,E73、上市公司信息披露的定期报告包括（ ）A:年度报告B:中期报告C:季度报告D:月度报告E:临时报告答案:A,B74、评价信息披露水平的标准

18、包括（ ）A:及时B:有效C:充分D:定时E:定量答案:A,B,C75、就世界而言，对证券商资格的认定有（ ）A:特许制B:登记制C:批准制D:集中制E:完备制答案:A,B76、证券的流通性是通过（ ）实现的。A:分类B:承兑C:合并D:贴现E:交易答案:B,D,E77、按交易组织形式不同，证券市场可分为（ ）市场。A:产权交易B:交易所C:柜台交易D:证券一级E:期货交易答案:B,C78、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为（ ）A:跨国公司的出现B:产品的国际化C:跨国上市D:跨国交易E:筹资的国际化答案:C,D,E79、证券经营机构包括（ ）A:证券承销商B:证券经纪商C:证

19、券金融公司D:投资咨询公司E:证券分析师答案:A,B80、证券市场的基本经济功能包括（ ）A:中介B:筹资C:定价D:配置E:转制答案:B,C,D81、我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（ ）行为。A:对证券投资业绩进行预测 B:承诺收益或损失 C:诋毁其他基金管理人 D:提示风险 答案:A,B,C82、证券投资基金具有（ ）等作用。A:为中小投资者拓宽投资渠道 B:有利于证券市场国际化 C:有利于证券市场的稳定和发展 D:完善投资者结构 答案:A,B,C,D83、基金管理人的义务包括（ ）等。A:遵守基金契约 B:接受基金托管人的监督 C:委托第三人管理和运用基金资产 D:召集基金份

20、额持有人大会 答案:A,B,D84、基金在运作过程中发生（ ）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。A:基金持有人大会决议 B:基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动 C:基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30以上 D:基金所投资的上市公司出现重大事件 答案:A,B,C,D85、基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（ ）。A:投资经验比较丰富 B:信息资料相对齐备 C:投资行为相对理性D:责任心相对较强 答案:A,B,C86、政府债券的（ ），关系着一国的社会政治经济发展的全局。A:发行规模 B:期限结构 C:利率 D:未清偿余

21、额 答案:A,B,D87、在证券市场上，（ ）属于操纵市场的行为方式。A:合谋 B:虚买虚卖 C:虚假陈述 D:内幕交易 答案:A,B88、依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。A:流通国债 B:实物国债 C:货币国债 D:长期国债 答案:B,C89、国债按资金用途分类，可以分为（ ）。A:赤字国债 B:建设国债 C:战争国债 D:特种国债 答案:A,B,C,D90、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到（ ）A:国家利益B:公司利益C:团体利益D:投资者个人利益E:地方利益答案:A,C,D91、下列（ ）属于证券从业人员职业道德规范的。A:爱党爱国B:正直诚信C:勤免尽责D

22、:廉洁保密E:自律守法答案:B,C,D,E92、证券业从业人员的保证性行为主要有（ ）A:积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉B:努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D:文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正E:热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密答案:A,B,C,D,E93、有价证券（ ）A:本身具有内在价值B:代表着一定量的财产权利C:持有人可凭该证券直接取得一定收入D:可以在证券市场上买卖和流通E:客观上具有了交易价格答案:B,C,D,E94、下列属于货币证券的有（ ）A:商业提货单B:商业汇票C:现金证券D:银行支票

23、E:国债期货凭证答案:B,D95、债券票面的基本要素有（ ）A:票面价值B:偿还期限C:利率D:发行者名称E:承销者名称答案:A,B,C,D96、债券票面金额定得较小，将会（ ）A:有利于小额投资者购买B:发行工作量大C:持有者分布面广D:印刷费用较高E:适宜私募发行答案:A,B,C,D97、国际债券的发行人主要有（ ）A:各国政府B:政府所属机构C:银行及其他金融机构D:工商企业E:国际组织答案:A,B,C,D,E98、投资基金是一种（ ）的集合投资方式。A:以少胜多B:利益共享C:面向机构投资者D:风险共担E:跨国性答案:B,D99、根据基金单位是否增加或赎回，可分为（ ）A:开放式B:封

24、闭式C:公司型D:契约型E:产业型答案:A,B100、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（ ）A:交易对象不同B:交易目的不同C:价格决定不同D:结算方式不同E:投资者不同答案:A,B,D101、属于固定收益证券的有（ ）。A:普通股股票 B:固定利率债券 C:优先股股票 D:浮动利率债券 答案:B,C102、按募集方式分，有价证券可分为（ ）。A:公募证券 B:上市证券C:私募证券 D:非上市证券 答案:A,C103、公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。A:审核的严格程度不同 B:发行对象特定与否 C:采取公示制度与否D:证券公开发行与否 答案:A,B,C,D104、按证券的经济性

25、质分类，有价证券可分为（ ）。 A:股系 B:债券 C:购物券 D:其他证券 答案:A,B,D105、回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（ ）。 A:成立了证券交易所 B:市场发展日益规范 C:证券发行规模逐年扩大D:机构投资者的队伍不断扩大 答案:B,C,D106、由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ ）。 A:大大加强了各类中介机构的责任 B:提高证券市场的透明度 C:维护“三公”原则 D:规范股票发行和上市行为 答案:A,B,C,D107、上网定价发行具有的优点（ ）。 A:操作简便 B:时间短 C:成本低 D:投资者多 答案:A,B,C108、目前股票

26、的发行方式有（ ）。 A:定向募集 B:网下询价、网上定价发行 C:发行认股证 D:上网发行和法人配售相结合 答案:B,C,D109、目前，我国发行的证券品种有（ ）。A:股票 B:基金C:国债D:企业债券 答案:A,B,C,D110、我国股票公募发行的方式有（ ）。A:行政摊派 B:认购证方式 C:储蓄存单挂钩方式 D:上网定价方式 答案:B,C,D111、债券的发行人有（ ）。 A:中央政府 B:政府机构 C:企业D:金融机构答案:A,B,C,D112、货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ ） . A:短期信贷市场 B:金融同业拆借 C:商业票据市场 D:回购协议市场 答案:A

27、,B,C,D113、货币市场可以划分为（ ）。 A:短期信贷市场 B:同业拆借市场 C:回购协议市场 来源D:商业票据市场 答案:A,B,C,D114、资本市场包括（ ）。 A:中长期信贷市场 B:股票市场 C:债券市场 D:基金市场 答案:A,B,C,D115、证券市场具有（ ）显著特征。 A:价值直接交换的场所 B:财产权利直接交换的场所 C:交易对象为满足需要的商品 D:直接交换的场所 答案:A,B,D116、证券市场按纵向结构关系，可分为（ ）。 A:股票市场和债券市场 B:初级市场和次级市场 C:发行市场和交易市场 D:一级市场和二级市场 答案:B,C,D117、影响股票价格波动的因

28、素有（ ）。A:经营业绩 B:发展潜力C:发行数量 D:行业特点 答案:A,B,C,D118、证券公司的主要业务有（ ）。A:承销和自营证券 B:代理交易证券 C:受托资产管理D:证券投资咨询 答案:A,B,C,D119、证券服务机构主要包括（ ）。A:证券登记结算公司 B:证券投资咨询公司 C:会计师事务所 D:资产评估和证券信用评级机构 答案:A,B,C,D120、一般说，金融市场的形式有（ ）。A:直接融资市场B:证券市场C:间接融资市场D:信贷市场 答案:A,C121、金融期货所具有的基本功能是投机获利。 答案:False122、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。