《证券市场基本法律法规》考前冲刺4.docx

1、证券市场基本法律法规考前冲刺4以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1单选题 股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。A.公司全部财产B.公司部分财产C.认缴的出资额D.认购的股份参考答案：D 参考解析： 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 2单选题 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。A.1B.2C.3D.4参考答案：C 参考解析： 证券业从业人员资格管理办法第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中

2、国证监会单处或者并处警告、三万元以下罚款。 3单选题 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.10C.15D.20参考答案：A 参考解析：诚信信息的基本信息长期有效，奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。 4单选题 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变动报告书中列明未来（）个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。A.6B.12C.18D.24参考答案：B 参考解析： 上市公司收购管理办法第十

3、七条规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的百分之二十但未超过百分之三十的，应当编制详式权益变动报告书，在在详式权益变动报告书中列明未来十二个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。5单选题 在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.20C.30D.40参考答案：B 参考解析： 转融通业务监督管理试行办法第五十条规定，证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于二十年。6单选题 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个

4、交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.4参考答案：C参考解析： 证券公司监督管理条例第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。7单选题 非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续。A.证监会B.银监会C.证券业协会D.基金行业协会参考答案：D 参考解析： 基金法第九十条规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。 8单选题 （）是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的

5、行为。A.结算B.交割C.平仓D.涨跌停板参考答案：C 参考解析： 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。 9单选题 有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。A.5B.10C.15D.20参考答案：B 参考解析： 中国证券业协会诚信管理办法第二十二条规定，查询申请符合本办法第二十一条规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起十个工作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出具的诚信报告前，应签署合法使用所查询诚信信息并保密的承诺书。10单选题 股份有限公司

6、的股东大会应当每年召开（）次年会。A.1B.2C.3D.4参考答案：A 参考解析： 公司法第一百条规定，股份有限公司的股东大会应当每年召开一次年会。 11单选题 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析： 证券投资顾问业务暂行规定第二十八条规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于五年。 12单选题 信息查询记录自该记录生成之日起保存（）年。A.5B.10C.15D.20参考答案：A 参考解析： 中国证券业协会诚信管理办法第二十三条规定，查询记录自该记录生成之日起保存五年。 13单选题 自中国证监会核准发行

7、之日起，发行人应当在（）个月内发行股票。A.4B.5C.6D.7参考答案：C 参考解析： 证券法第五十条规定，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在六个月内发行股票；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。 14单选题 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考解析： 证券发行上市保荐业务管理办法第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市

8、当年剩余时间及其后一个完整会计年度。15单选题 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.2C.3D.4参考答案：D 参考解析： 证券公司监督管理条例第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起七个工作日内，报送月度报告。16单选题 以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司（）以上的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.7%参考答案：C 参考解析： 证券公司监督管理条例第十四条规定，任何单位或者个人

9、有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五；以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。17单选题 从业人员在执业过程中，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A.5B.10C.15D.20参考答案：B 参考解析： 证券业从业人员资格管理办法第十六条规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。18单选题 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考

10、场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4参考答案：B参考解析： 证券业从业人员资格管理办法第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。 19单选题 保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。A.1B.2C.3D.4参考答案：D参考解析： 证券发行上市保荐业务管理办法第二十二条规定，保荐机构应当于每年四月份向中国证监会报送年度执业报告。 20单选题 （）是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。A.结算B.交割C.平仓D.涨跌停板参考答案：A参考解析： 结算是指根据期货交易所公布的结

11、算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。 21单选题 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是（）。A.证券赞助推销B.证券包销C.证券代销D.证券投标承销参考答案：B 参考解析： 证券法第二十八条规定，证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。22单选题 证券交易所、证券登记结算机构应当（）将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公

12、司和资产托管机构。A.每日B.每月C.每季度D.每年参考答案：A 参考解析： 证券公司集合资产管理业务实施细则第三十二条规定，证券交易所、证券登记结算机构应当每日将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。 23单选题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A.1%B.3%C.5%D.7%参考答案：D 参考解析： 证券发行上市保荐业务管理办法第四十三条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超

13、过百分之七，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过百分之七的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。24单选题 有限责任公司的股东以其（）为限对公司承担责任。A.公司全部财产B.公司部分财产C.认缴的出资额D.认购的股份参考答案：C 参考解析： 公司法第三条规定，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。25单选题 证券公司应当在每年度结束之日起（）个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案。A.1B.2C.3D.4参考答案：C 参考解析： 证券公司定向资产管理业务实施细则第四十六条规定，证

14、券公司应当在每年度结束之日起三个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。26单选题 基金财产投资的相关税收由（）来承担。A.基金财产B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人参考答案：B 参考解析： 基金法第八条规定，基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。27单选题 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.10B.20C.30D.40参考答案：B 参考解析：证券发行上市保荐业务管理

15、办法(2009年修订)第十四条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起四十五个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起二十个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 28单选题 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当在简式权益变动报告书中列明权益变动事实发生之日前（）个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。A.2B.4C.6D.8参考答案：C参考解析： 上市公司收购管理办法第十六条规定，投资者及其一致行动人不是上市

16、公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书：投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人；持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益；上市公司的名称、股票的种类、数量、比例；在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式；权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况；中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。 29单

17、选题 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.4参考答案：C 参考解析： 证券公司监督管理条例第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司百分之五以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾三年；净资产低于实收资本的百分之五十，或者或有负债达到净资产的百分之五十；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。30单选题 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出

18、注册或者不予注册的决定。A.4B.5C.6D.7参考答案：C 参考解析： 基金法第五十五条规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。31单选题 业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国（）制定。A.保监会B.证监会C.银行业协会D.证券业协会参考答案：D 参考解析： 证券公司监督管理条例第三十条规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示

19、书交由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。 32单选题 上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.20参考答案：B 参考解析： 上市公司证券发行管理办法第四十九条规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。 33单选题 A公司分别设立了分公司B和子公司C，B和C在经营的过程中因组织不善出现重大经营亏损，其民事责任分别由（）来承担。A.分公司B和子公司CB.分公

20、司B和公司AC.公司A和子公司CD.公司A和公司A参考答案：C 参考解析： 公司法第十四条规定，公司可以设立分公司。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担；公司可以设立子公司，予公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 34单选题 （）是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。A.初始交易申报B.购回交易申报C.补充质押申报D.部分解除质押申报参考答案：C 参考解析： 股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)第二十九条规定，补充质押申报是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。 35单选题 客户的交易结算资金的存取，应当通过（）办理。A.证券公司B.资产托管

21、机构C.证券登记结算机构D.指定商业银行参考答案：D 参考解析： 证券公司监督管理条例第五十七条规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。 36单选题 集合计划如需成立，则客户不少于（）人。A.1B.2C.3D.4参考答案：B 参考解析： 证券公司集合资产管理业务实施细则第二十七条规定，集合计划成立应当具备下列条件：推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；募集金额不低于三千万元人民币；客户不少于两人；符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；中国证监会规定的其他条件。37单选题 股票发行采用代销方式，代

22、销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%参考答案：C 参考解析： 证券法第三十五条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。 38单选题 证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.60C.90D.120参考答案：C 参考解析： 证券法第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。39单选题 证券公司应当自每（）会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度

23、报告。A.1B.2C.3D.4参考答案：A 参考解析： 证券公司监督管理条例第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起七个工作日内。报送月度报告。 40单选题 证券公司监督管理条例于（）公布。A.2008年4月23日B.2009年5月11日C.2012年10月14日D.2014年7月29日参考答案：A 参考解析： 证券公司监督管理条例根据国务院令第522号于2008年4月23日公布。 41单选题 （）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。A.中国证券业协会B.银行业协会C.中国证监会D.地方证监局

24、参考答案：A 参考解析： 发布证券研究报告暂行规定第四条规定，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。42单选题 （）是指融入方按约定返还资金、解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报，包括到期购回申报、提前购回申报和延期购回申报。A.初始交易申报B.购回交易申报C.补充质押申报D.部分解除质押申报参考答案：B 参考解析： 股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)第二十八条规定，购回交易申报是指融入方按约定返还资金、解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报，包括到期购回申报、提前购回申报和延

25、期购回申报。 43单选题 （）是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。A.结算B.交割C.平仓D.涨跌停板参考答案：B 参考解析： 交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。 44单选题 期限为（）年以上的公司债券方可上市交易。A.1B.2C.3D.4参考答案：A 参考解析： 证券法第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列奈件：公司债券的期限为一年以上；公司债券

26、实际发行额不少于人民币五千万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。 45单选题 保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。A.1B.2C.3D.4参考答案：D 参考解析： 证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)第二十二条规定，保荐机构应当于每年四月份向中国证监会报送年度执业报告。46单选题 公司申请公司债券上市交易，则债券实际发行额不少于人民币（）千万元。A.4B.5C.6D.7参考答案：B 参考解析： 证券法第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为一年以上；公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；公司申请债券上市时仍符合

27、法定的公司债券发行条件。47单选题 创立大会应有代表股份总数过（）的发起人、认股人出席，方可举行。A.12B.13C.14D.15参考答案：A 参考解析： 公司法第九十条规定，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。48单选题 设立管理公开募集基金的基金管理公司应该向（）申请批准。A.证监会B.银监会C.证券业协会D.基金行业协会参考答案：A 参考解析： 基金法第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备一定条件并经国务院证券监督管理机构批准。 49单选题 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.23

28、D.14参考答案：C 参考解析： 上市公司证券发行管理办法第四十四条规定，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。50单选题 证券公司发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%B.2%C.3%D.4%参考答案：A参考解析： 发布证券研究报告暂行规定第十二条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份百分之一以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公

29、司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。 以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。51单选题 从业人员不得从事的活动有（）。从事与其履行职责有利益冲突的业务隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场向客户做出投资不受损失的承诺A.、B.、 、 C.、D.、参考答案：B 参考解析：从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损