浙江大学管理学院案例撰写规范.docx

1、浙江大学管理学院案例撰写规范浙江大学管理学院案例撰写规范(总31页)浙江大学管理学院案例开发与撰写规范 （试行）浙江大学管理学院2010年12月管理案例开发与撰写规范（1）一、管理案例的相关概念与分类管理案例就是为了明确教学目的，围绕着一定的管理问题而对某一真实的管理情景所作的客观描述。即采用文字声像等媒介采编撰写形成的一段或者一个真实的管理情景（或个案）。管理案例分类有几个维度，可以按照篇幅、专业综合程度、案例功能等分类。管理案例有其自身的特征和功能，与实例、范例、举例、习题等有一定得联系与区别，详见附件1。二、管理案例的基本结构管理案例的基本结构总体上包括两大部分：案例正文、案例使用说明1

2、. 案例正文结构（1）标题素描型 美国人民捷运航空公司第五冶金设计院 问题提示型 ANC电子有限公司的ERP系统建设固定工资还是佣金制画龙点睛型 海尔文化激活休克鱼天业公司的“人力资源铸造”（2）摘要对案例主要内容的概括，便于读者了解案例的主题及领域。由于案例所要求的真实与客观，与学术论文的摘要有所不同，案例的摘要不能强调案例的结论和该案例的意义，更多的是对案例的概括性白描。按规范与惯例，摘要后面需要提供2-5个关键词。（3）引言引言是案例的开场白。它就像龙的龙首一样重要，开场白写好了，即起到了画龙点睛的作用。这就要求案例在引言部分一开始就开宗明义，点名主题、关键内容、主要人物以及时间、地点等

3、。这方面国外提倡“开门点题”的格式，即头一句话就以简要语句概括说明主要任务与主要问题，不但一上来就能吊起读者胃口，激发学生的注意力，更重要的是“一语中的”的引言（开场白），能使读者抓住要领，在进一步阅读时有了一个印象深刻的“参照点”。好的案例应当能够自己推销自己。继开场白之后，应当介绍主要背景情况，使他们在深入以后的主要问题的细节描写前，对环境现有概貌认识。引言还有一个重要作用应该引起编写者注意，那就是对学生或读者的学习引入作用。开场白引出案例中的决策人，这实际是在向学生或读者交代他们将要承担的角色。通过明确特定的角色后，向学生提示他们在分析过程中是否具有相关的经验；通过提出所面临的决策问题，

4、帮助学生进入分析状态。总之，引言（开头语）要尽量简练，一般用一段文字即可。（4）背景介绍这部分主要是介绍所涉及组织的基本情况及背景信息，为读者提供比较适当的案例讨论和分析的背景资料。比较通行的写法是将该组织方方面面的情况层层展开。如历史变迁、组织结构、人力资源、产品或经营状况、社会环境以及未来的前景等。具体究竟交代哪些方面的情况，视案例的目的和教学的需要而定。背景资料应该剪裁适度，恰到好处，过少将给使用者带来分析与决策时的困难；过多则会颠倒主次，引偏方向。在正文部分，除了将有关情况交代清楚外，很重要一点是注意情节的生动性描写，制造一些发展高潮，以加深读者印象，引起他们的浓厚兴趣。正文部分如何安

5、排资料，使用信息应该达到这样的目的：案例描述的情节能使人进入“角色”某事件决策者的角色；进入“现场”案例提供的特写情景；面临“问题”描述介绍，深层隐含，做决策分析。这样的案例就可以使学习者从中掌握足够的知识，并提高学习者的能力。（5）主题内容这是案例正文的主体，主要是对真实的管理事件、管理情景等案例的主题内容进行比较细致、周到的介绍和描述。也要注意生动性描写来引起读者兴趣。（6）结尾结尾是对正文精辟的总结。结尾的方式根据需要应该有所不同，外国多数的管理案例最后多是嘎然而止、“无疾而终”，令人有意犹未尽、不知所终之感。因为案例本来就未曾做完，是留给分析者去续写的。有些案例使用一个启发题来结尾，对

6、于不熟悉案例分析的读者，这种结尾比较恰当。（7）附件有一些信息不能直接加到案例中去，需要作为附件放在案例全部正文之后。包括：图表案例常附有一些图表，以简练直观的形式说明需大段文字才能说明甚至不能说明的内容。必要的情况下，图表可插置在正文的有关处，但为使版面简洁，较多见的是把图表放在专页或篇尾。图表是正文的有机组成部分，所有图标都应编号，设标题，加必要的说明；而正文中与图表相联系处，应用括号注明“请参阅附图X”。附录案例中一些需要另外说明的信息，而且内容较多、较长，不宜插附于正文之中，可以作为附录，放在案例正文部分之后，以备分析者必要时参考。如案例中设计了一些产品，有些产品不是通常熟知的，需要专

7、门的技术性介绍，这时就可以用一个附录来发挥作用。（8）注释篇首注释一般放置在案例首页的最下方，以横杠与正文隔开；也有将其中一部分以小号字印在首页左侧的；极个别的附于主篇末页下方。主要包括四个方面内容：1）编写者的简要情况：姓名、学衔，有时还注明单位，如果有指导者，也需注明。2）版权情况（有时还有出版、印刷情况）：如“版权：1984年，由某学院所有”。可能注有如“由哈佛商学院案例服务社经销”并附地址。有些还有详细的版权说明，如“保留一切权利。未经版权所有者同意，本案例的所有部分都不能以任何方式与手段，擅自复制或翻译”等。3）掩饰处理情况：通常是注明的单位名称及个人姓名都已经过掩饰，已非本名。还常

8、见注明“本例中部分（或全部）数据已经掩饰处理”，有时还简述理由，如“为了竞争”等。4）编写目的说明：许多案例都注有一句话，说明“本案例只是为供作课堂讨论之用，并无意说明或暗示某种管理情况是否有效”云云。脚注脚注是对正文中某些技术问题、公式、历史情况等的注释，常以小号字附于有关内容同页的下端，以横线与正文断开。脚注内容往往是较枝节、较技术性的，或某些读者可能难以了解的。若写入正文又嫌过于拖沓，不得已才以脚注形式附上。脚注应尽量少用，以免影响对正文一气呵成的阅读。脚注更不应该过长，如果是必须且是较长的注释材料，可以列到篇尾的“附录”中去。2. 案例使用说明案例使用说明也称“教师使用手册”，是案例的

9、重要组成部分，特别对于案例教学的教师来说，更是不可或缺的结构性因素。案例使用说明的目的是希望能给那些想要使用该案例的教师提供有帮助的信息，一般由案例作者撰写，他们往往掌握的有关情况最多，并且有明确的写作意图和使用方法的构想，因此对案例使用者会有一定益处。使用说明也可由编成后的使用者来写，至少可由他们补充，因为作者写的使用说明并无太多实际使用经验，而使用者经过实践，体会更多，更具参考价值。所以案例使用说明可由案例编写者写，也可由使用者写，更可以有不止一份说明书。案例使用说明的结构主要包括以下项目：（1）教学目的与用途明确该案例适用的课程与教学对象，是首先需要考虑的问题，使用课程需要说明在哪些类型

10、的课堂或专题领域里可以考虑使用该案例，教学对象是各年级的本科生和研究生，也可以是各种课程、研习班或讨论版的非在校学生。还需要说明案例的教学目标，目标通常与适用课程、教学对象有关，有些案例的教学目标针对某些课程理论或专题内容，有些则是综合性的。（2）启发思考题用思考题的方式提示学生本案例的思考方向，便于学生把握案例分析的基本方向。这些问题有助于学生对案例的准备，并可以推动课堂讨论深入发展，还可强调案例的某些特殊领域。通常的思考题以25道为宜。在决策型案例中，常可使用这样一组标准思考题：1）作为案例中的主要决策人，你对这一情景作何分析？2）你能考虑哪些可选择方案？3）你最倾向于哪种方案，为什么？4

11、）你的实施计划是什么？5）为了回答14题，你都做了哪些假设，这些假设对问题的答案有什么影响？6）（3）分析思路在使用说明中，要给出案例分析的基本思路和逻辑路径，如果能给出图示化的分析路径更有利于使用者掌握案例分析的脉络。在分析思路的说明中，要明确案例的问题所在，基于核心问题进行分析，最终解决问题。（4）理论依据与分析这个部分就是提供给案例教学使用者一些需要使用的相关概念和理论，并对这些理论的使用和分析进行说明。这部分内容不仅仅是一些概念和理论的罗列，还需要根据案例所涉及的主题对这些理论进行相应的整理，使之符合案例分析的要求。（5）关键要点每个案例都有一些关键点，这些关键之处对于整个案例的分析具

12、有重要的作用。这些关键要点可能是关键概念所构成的，也可能是关键信息和关键人物的背景所构成的。明确了关键要点，解决问题就会有针对性，就会更加深入的分析案例中的问题，并有效解决问题。同时，这部分也是为在案例讨论的最后进行总结提供一个基础材料，强调该案例最重要的方面，以及对它的分析和解决办法。（6）背景信息由于篇幅所限，也可能出于编者的考虑，案例正文不可能包含与案例中的事件、情景有关的所有信息。但是，在实际的案例讨论和分析中，有些信息对于案例讨论的深入、对于相关假设的确认具有一定的参考价值。这时就需要在案例使用说明中对这些背景信息进行补充与说明。（7）建议课堂计划是指对于案例教学过程中的时间安排及如

13、何就该案例进行组织引导提出建议。这对于教师是非常重要的内容和环节，特别是对于第一次使用该案例的教师，更具有不可替代的作用。举例：对该案例建议的教学方式是：学生课前独立阅读、思考；课上组织小组讨论、小组发言，并引导全班讨论，进行归纳总结。整个案例课的课堂时间控制在8090分钟。课前计划：提出启发思考题，请学生在课前完成阅读和初步思考。课中计划：简要的课堂前言（25分钟） 分组讨论 （30分钟）告知发言要求 小组发言 （每组5分钟，控制在30分钟） 引导全班进一步讨论，并进行归纳总结（1520分钟）课后计划：如有必要，请学生采用报告形式给出更加具体的解决方案，包括具体的职责分工，为后续章节内容做好

14、铺垫。（8）相关附件与案例正文类似，在案例使用说明中也有一些补充性、图表性、附录性的内容，可以作为相关附件。这些附件是案例分析过程中的一些资料，与前面的“背景信息”性质不同。（9）其他教学支持这部分包括对于案例教学有支持作用的一些手段和资料。通常包括：1.计算机的支持。列出支持这一案例的计算机程序和软件包、它们的可得性和如何在教学中使用它们的建议和说明。2.视听辅助手段支持。可得到的、能与案例一起使用的电影、录像带、剪报、幻灯片、样品和其他材料。总之，上述关于案例正文的结构说明以及对案例使用说明的框架性介绍并不是僵化的教条，只是为了对二者有个符合逻辑和规范的说明。有些篇幅较小的案例往往就是几个

15、段落所构成的故事，也不需要严格按照这个格式来完成。还有一些有特色的案例在结构上也有其特点，甚至信息表述的方式也不是常规的。在实际编写案例使用说明时，也可以以不同方式进行，可以是很短的非正式的私人笔记，也可以是一份很长的正式文件，总之根据实际需要定夺。为了和全国案例共享中心更好的进行案例提交和共享工作，商学院案例研究与教学中心推荐各位案例开发人员使用案例共享中心提出的教学型案例编写规范，案例正文及使用说明的基本结构及相关要求可参照附件2，另案例的具体格式规范参见附件3。三、管理案例的采编及撰写1. 案例管理采编案例编写的基本流程（1）确定主题，拟订编写计划每个案例都是围绕明确的主题而形成的，这个

16、主题可以是来自某个单一的职能领域，也可以是若干领域内容的综合。比如，要写一个人力资源方面的案例、企业战略的案例等等。因此，案例编写的第一步就是大致确定要采编的主题。然后根据这个主题拟订编写计划。编写计划要尽可能详尽，涵盖案例采编的全过程。（2）实地调研，收集资料要写出高质量的案例就要有充足的资料，案例编写过程中大量的时间、精力和费用都用于开展实地调研、收集资料上。收集资料时需要讲求科学性的，作为案例编写者必须懂得什么是案例资料，哪些资料是编写案例所必需的，如何去收集案例资料，如何使用案例的原始资料等等。可以说，没有足够的原始资料，绝不可能编写出高质量的案例，即使能勉强编出案例，其使用价值也不大

17、。（3）素材加工，构思写作在现场调研中所收集来的原始资料还很粗糙，良莠不齐，不能一股脑儿搬进案例中去，必须进行加工，去粗取精，剪裁得体。案例的构思写作一般包括拟订写作提纲、撰写初稿、修改直至定稿几个阶段，要始终坚持案例既定的教学目的、主题和关键问题这条明确的轴线。（4）编写使用说明案例使用说明是案例的重要组成部分，对于案例在教学过程中的有效使用具有重要价值。逻辑上说，最好在案例进行实践教学后再编写使用说明，但是由于案例评审入库要求，编写者往往在完成案例正文后就着手编写使用说明。在编写使用说明时，可以充分利用调研获取的各类信息资料，对案例正文的使用发挥良好的补充和指导作用。（5）企业确认，评审入

18、库案例文本编写完成后，还有两项重要的程序性工作。一个是获得案例来源的企业方准许使用的授权书和批准书；二是按照要求对案例进行评审，将标准的案例收入案例库。案例计划编写及调研资料收集整理等的详细内容可参考附件4。2. 案例的撰写（1）案例撰写的原则真实化原则个性化原则中立化原则前瞻性原则（2）案例正文的撰写首先要进行素材资料的筛选，有必要从三个方面考虑对素材资料的筛选问题：（1）本案例的主题及有关的关键问题是什么（2）案例中的决策者（其中主角）必须掌握的情况有哪些（3）案例分析者（局外人）还需要哪些必要的信息。案例撰写的程序主要分为四个阶段，即草拟案例撰写大纲、打草稿、编辑、修改完善。在案例的结构

19、安排上，主要有时间结构、逻辑结构、叙述结构、情节结构及说明结构，一个好的案例往往是这些结构的融合。在撰写手法上，有三点要求，一是要掌握好分寸感，即在真实性的前提下，繁简适度，半掩半露，布置适当不相干甚至虚假信息，使案例在更加接近实况的情况下，包含更丰富的信息；二是写实与虚拟的把握，如在不违背常情，合乎逻辑的条件下，情节可适当删节、合并等；三是处理好“客观描述”和“个人观点”的关系，文中不能夹叙夹议，掺入个人好恶褒贬，甚至不宜流露个人倾向，应只表现事实和情况，不应做解释与判断。在案例内容的表述上，有几点关键的问题：首先是要构建清楚的段落，第二要写出清楚的句子，第三选用词义清楚的措辞，第四注意时态

20、的处理，第五要树立好的案例撰写文风，第六为了保持案例提供情况的真实性用好引语，最后一点，在表述案例内容时，不能构成明显的因果关系，也不能显示主观偏见。案例的开头和结尾应当重视，可以提升案例的整体可读性和对学习者的引导性，有助于案例教学中的分析与讨论。开头的撰写多开门见山，结尾的撰写大体有三种风格，一是采用对案例正文进行精辟总结来结尾，这种适合描述评价型案例，具体需要的问题可以在思考题中提出；二是采用留下问题的方式，适合大多数案例类型，特别适合分析决策型案例；第三是采用自然淡出的方式，令人有意犹未尽之感，比较适合综合性案例。案例的掩饰主要包括几个方面：人物姓名、企业名称、经营和管理数据、某些产品

21、、单位地点以及某些特殊的日期等。一个编写好的完整教学案例实例可参照附件4。 附件1 管理案例相关内容介绍一、三个核心特征1. 管理教学案例必须以事实为依据，体现出真实性。应是对事实的白描式记录，不得带有撰写者的分析和评论，要使学生身临其境，被带到一种真实的管理情境中去。2. 应包含一个或数个管理问题。这些问题没有唯一最佳解，需学生讨论提出解决思路和方案。3. 需要明确的教学目的。案例准备用于哪些课程和章节，用于验证、运用哪些概念、理论或工具，掌握哪些知识和技能等。二、好案例的要求进入 “角色”；进入“现场”；面临“问题”。三、管理案例的功能基本功能就是“迫使学生去思考”。能为学习集体提供一个共

22、同关注的焦点，一个取长补短、互相启发的机会。开阔视野、增长知识的功能。能使使用者通过阅读案例来了解某一国家、地区、行业、某类组织的大量背景知识，而且在案例中所介绍的知识更加生动、具体，更具有针对性。四、案例与实例、范例、举例、习题的区别案例必须是实例，但实例并不等同案例。案例有其特定的文体和书写规范，为特殊的教学目的服务。案例不完全等同于范例，范例是指在教学中介绍的已发生的某种事件及前人处理某问题时的经验教训，多半是已解决的问题。可归入案例范畴，但不代表案例教学的主流，从教学方法论上说这种把别人现成的经验教训和盘托出的方法属于代理式学习，与课堂讲授并无二致。案例教学强调问题待解决型案例，要求学

23、生找出问题、诊出“病因”、开出“处方”，并在比较各项备选方案优劣的基础上做出决策。虽然经验（教训）介绍类型的实例、范例也应属案例的一支，但课堂讲授时所举的零星短小例子不宜算作案例。虽然这些小例子也来自现实发生的管理实践者或者来自第二手或第三手的管理资料，但其内涵和特征上不能达到管理案例所要求的标准。但这些举例的作用不可小视，是课堂系统讲授中一种行之有效而不可或缺的手段。管理教学中一些定量分析较多的管理学科中，有一些让学生操练运算性工具的演算性习题。这些习题往往并非抽象的、纯数字的演算，而是要介绍一种具体的管理情景并提供有关数据。这些“习题”也并不能算作管理案例，因为其形式虽然与案例相近，但是在

24、解题过程中，需将数据代入适当的公式或模型中去，而且正确的答案是唯一的。这与管理案例无唯一最佳解的特征不符。五、管理案例的类别 1.案例篇幅短2500字以下，适合课堂上阅读讨论；中2500-8000字，课前布置，学生实现阅读并撰写案例分析报告，再课堂教学；长超过8000字，课前布置，学生实现阅读并撰写案例分析报告，再课堂教学；超长2万字以上，用于综合性课程教学，需要课前充分准备。2.案例的专业综合程度单一职能性案例和跨职能综合性案例。前者的主题是管理中的某专业职能，如生产、财务、营销、人力资源、技术管理等；后者是在综合了管理各方面的基础上，突出某一主题，如战略、创新、文化等。但二者并无绝对界限，

25、更多是为了对案例进行定性的区别。3.案例的学习功能描述/评价型案例：介绍某一管理事件的全过程，有现成的方案与计划，要求案例使用者对之进行评审，指出其长处与高招，同时也点明它的疏漏与不足，两者都需陈述理由，并最好以所学的理论作论证依据。这种案例可以描述发现处理问题的全过程，达到扩大学生知识面、验证与加深其理解管理理论的效果。大多只写到拟定好的方案为止，不叙述执行结果，更不加以总结与评价，而给学生留有余地。分析/问题型案例：在管理情况的描述中隐含一定的问题，要学生把这些问题发掘出来，分清主次，探究原因，拟定对策，最后做出决定。这有利于培养学生全面的管理能力，体现了案例教学的基本要求，是管理案例的主

26、流。4.综合分类高结构型或技术性问题型案例（highly structured or technical problem-solving cases）；中短篇结构性小品型案例（short structural vignettes case ）；长篇非结构型或问题与机会确定型案例（long unstructured or problem/opportunity identifying cases ）；疆域开拓型案例（groundbreaking case ）。案例分类字数内容目的适用对象高结构型或技术性问题型案例不超过1500字很少有多余信息，只把解决问题的有关事实陈述得层次分明。一般均有“最佳

27、”解法。大多为单一专业性的帮助学生深入理解所学过的某一概念，公式等高等院校中的学生或经验不够丰富的青年管理者的基础性教学或培训课中中短篇结构性小品型案例不超过一万字条理分明，结构清晰，一般无太多无关信息，没有“最佳解决方案”希望学生能联系一些已经学过的概念、理论等加以分析低年级学生或经验较少的管理者。高年级或经验丰富的管理人员的课堂例证长篇非结构型或问题与机会确定型案例12万字多是综合性、跨学科的，反映了某一管理情景真实而全面的情况，有多余信息。基本问题与机会等都不很清楚，需要学生自行梳理并找出解决方案。不存在“最佳方法”锻炼学生理论和实际相结合分析、发现问题的能力，以及运用各种方法解决相关问

28、题的能力用于高年级和高级管理者教育与培训课中疆域开拓型案例案例展示的是尚待开发的未知领域，学生、教师对其都知之甚少，共同肩负开拓与探索的使命博士班及高级管理研究班上采用附件2 案例正文及使用说明的基本结构及相关要求 一、案例正文的基本结构及相关要求1.标题：以不带暗示性的中性标题为宜（企业名/企业名主题）；要求：提供企业真实名称，如需隐去，另附说明。选题要有一定的典型性和代表性，能够反映某地区、某行业或更大范围的经营管理问题。2.首页注释：作者姓名、工作单位、案例版权，案例真实性等；3.内容提要及关键词；要求：内容提要总结案例内容，不作评论分析，300字以内。关键词35个。4.引言/开头开门见

29、山/点题；要求：点明时间、地点、决策者、关键问题等信息，尽量简练，一般用一段文字即可，要能够吸引读者的阅读兴趣。5.相关背景介绍；要求：行业、公司、主要人物、事件等相关背景内容翔实充分，能有效辅助案例课堂讨论分析。6.主题内容：大中型案例宜分节，并有节标题；要求：陈述客观平实、不出现作者的评论分析，决策点突出，所述内容及相关数据具备完整性和一致性。节标题分一级标题，二级标题（1（正文一级标题）；（正文二级标题），）7.结尾；要求：根据需要，写法有所不同，比较通行的写法有三种：一是对正文的精辟总结；二是提出决策问题引发读者思考；三是自然淡出。8.脚注，附件（图表、附录等）；说明：脚注以小号字附于

30、有关内容同页的下端，以横线与正文断开；图表编号，设标题（中英文）。9.（英文）案例名称、作者姓名、工作单位，摘要（与中文内容提要相对应），关键词。要求：英文摘要150200个英文单词，英文题目和摘要符合科技英文书写规范。二、案例使用说明的基本结构1.教学目的与用途：适用的课程、对象，教学目标；2.启发思考题：提示学员思考方向，25题为宜；3.分析思路：给出案例分析的逻辑路径；4.理论依据与分析：分析该案例所需要的相关理论，以及具体分析；5.背景信息：案例进展程度等其它案例正文中未提及的背景信息；6.关键要点：案例分析中的关键所在，案例教学中的关键知识点、能力点等；7.建议课堂计划：案例教学过程

31、中的时间安排及如何就该案例进行组织引导提出建议；8.相关附件（图表等）；9.其它教学支持（可选项）。说明：1.计算机支持。列出支持这一案例的计算机程序和软件包，它们的可得性，以及如何在教学中使用它们的建议或说明。2.视听辅助手段支持。可得到的，能与案例一起使用的电影、录像带、幻灯片、剪报、样品和其他材料。附件3 教学型案例的格式规范（一）案例正文：（幼圆、小三、加粗）（多倍行距、除案例名称为幼圆，全文为Times New Roman）案例名称（幼圆、三号、加粗）（空格键、小四）摘 要（宋体、小四、加粗、半角）：本案例描述了.（宋体、小四）关键词（宋体、加粗、小四）：人力资源；*；. （宋体、小四）（空格键、小四）0 引言（宋体、加粗、四号、半角）2006年9月的一天（宋体、小四）空格键1 公司发展及现状（宋体、加粗、四号、半角）*公司成立于1995年. （宋体、小四） 公司的发展（宋体、加粗、小四）图1 *公司的组织结构图（宋体、加粗、小四）空格键2 行业背景（宋体、加粗、四号、半角