证券投资基金大纲及知识点结构图.docx

1、证券投资基金大纲及知识点结构图2014-2015证券投资基金大纲及知识点结构图第一章考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)证券投资基金的概念与特点。 (2)契约型基金与公司型基金的概念与区别。 (3)封闭式基金与开放式基金的概念与区别。 需要熟悉和了解的内容有： (1)证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；证券投资基金市场的运作与参与主体。 (2)证券投资基金的起源与发展；我国证券投资基金业的发展概况。 (3)基金业在金融体系中的地位与作用。 考点结构第二章考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：(1)各类基金的基

2、本特征及其区别；股票基金与股票的区别；股票基金的分析方法。(2)债券基金与债券的区别；债券基金的分析方法。(3)货币市场基金的分析方法。(4)保本基金的保本策略，保本基金的分析方法。(5)ETF的特点、套利原理，分级基金的特点。(6)基金评级的运用、局限性：基金评价业务原则、禁止性规定。需要熟悉和了解的内容有：(1)证券投资基金分类的意义。(2)股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、保本基金的类型及其投资风险。(3)ETF、QDII基金的投资风险。(4)基金评价的概念与目的；基金评价的三个角度；基金评级方法。考点结构图第三章考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知

3、识点有： (1)开放式基金、封闭式基金、ETF与LOF、QDII基金的认购。 (2)封闭式基金折(溢)价率的计算。 (3)开放式基金申购、赎回的概念、原则、申购与认购的区别及申购份额、赎回金额的计算方法。 (4)开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念，ETF份额的交易规则及申购和赎回原则。 (5)LOF份额的交易规则，QDII基金申购赎回与般开放式基金申购赎回的区别。 (6)开放式基金份额的登记概念。需要熟悉和了解的内容有： (1)基金及开放式基金的募集程序，封闭式基金的交易费用，巨额赎回的认定与处理方式。 (2)ETF份额申购、赎回清单与内容，LOF份额上市的交易条件，开放式基

4、金登机构及其职责，基金登记及基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。 (3)分级基金上市交易的特点，申购、赎回的特点，转托管的概念。考点结构图第四章考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)基金管理人的职责和作用。 (2)基金管理公司的主要业务、组织架构、部门职责。 (3)待定客户资产管理产品的设立条件。 (4)基金管理公司内部控制的概念及治理结构的基本原则。需要熟悉和了解的内容有： (1)基金管理公司的市场准入规定，基金管理人的业务特点。 (2)基金管理公司的组织架构与部门职责，开展特定客户资产管理业务的准入条件。 (3)基金管理公司治理结构的总体要求，

5、内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。考点结构图第五章考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)基金托管人的职责。 (2)基金财产保管的内容。 (3)基金会计复核的内容。 需要熟悉和了解的内容有： (1)基金托管业务流程，基金托管人对基金管理人监督的主要内容。 (2)基金财产保管的基本要求，基金资产账户的种类，基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。考点结构图第六章考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)基金市场营销的内容。 (2)对基金销售费用的规范。 (3)基金销售结构内部控制的概念、目标、原

6、则与主要内容。 需要熟悉和了解的内容有： (1)基金产品的设计与定价，基金的销售渠道与促销手段。 (2)基金销售的概念，基金销售机构的资格条件、基金销售支付结算的概念，基金销售业务信息管理的内容。 (3)基金销售机构的规范，基金销售适用性的内容，基金销售中的反洗钱要求。 (4)基金销售机构禁止行为的类型，基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。 考点结构图第七章考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)基金资产估值的概念、方法及其计算错误的处理及责任承担。 (2)基金运作过程中的两类费用的区别，各种费用的计提标准及计提方式。 (3)基金会计核算的

7、特点。 需要熟悉和了解的内容有： (1)基金资产估值需考虑的因素，暂停估值的情形，基金费用的种类。 (2)基金会计核算的主要内容，基金财务会计报告分析的目的及方法。考点结构图第八章考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。 (2)封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。需要熟悉和了解的内容有： (1)基金的利润来源，基金利润分配对基金份额净值的影响。 (2)针对基金管理人和托管人、机构法人和个人投资者的税收规定。考点结构图第九章根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握

8、的知识点有： (1)基金合同、招募说明书的重要信息。 (2)基金信息披露的重大性概念及其标准。 (3)货币市场基金收益公告披露的内容。 (4)QDII基金和ETF的信息披露。考点结构图第十章考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)基金监管的目标及原则。 (2)基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容，对基金代销机构的监管。 (3)基金募集申请核准的主要程序和内容，基金信息披露、基金投资与交易行为监管的内容。 (4)基金行业高级管理人员、投资管理人员的基本行为规范。需要熟悉和了解的内容有： (1)基金监管的含义与作用，基金监管机构对基金市场的监管，基金行业

9、协会、证券交易所对基金行业的自律管理。 (2)基金行业高级管理人员的任职资格条件，对基金登记机构的监管，对基金管理公司督察长的监督管理。考点结构图第十一章考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义，有效证券组合的含义和特征，无差异曲线的含义、作用和特征，最优证券组合的选择原理。 (2)最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系，资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义，证券系数的定义和经济意义。 (3)套利组合的概念及计算。 (4)有效市场的基本概念、形式以及运用。 需要熟悉和了解的内容有：

10、 (1)证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；证券组合管理的意义、特点、基本步骤。 (2)马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献，证券组合可行域和有效边界的一般图形。 (3)资本资产定价模型的假设条件，资本资产定价模型的应用效果。 (4)套利定价理论的基本原理，行为金融理论的背景、理论模型及其运用。 考点结构图第十二章考纲要求在考试大纲中，本章没有要求掌握的知识点，但是根据近年考试规律发现，以下知识点需要重点掌握：(1)资产配置的基本步骤及基本方法。(2)资产配置的主要分类方法和类型。需要熟悉和了解的内容有：(1)资产配置管理的原因及目标，历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在

11、资产配置过程中的运用。(2)各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用。考点结构图第十三章考纲要求在考试大纲中，本章没有要求掌握的知识点，但是根据近年考试规律发现，以下知识点需要重点掌握：(1)股票投资组合管理基本策略。(2)基本分析的主要指标和理论模型。需要熟悉和了解的内容有：(1)股票投资组合的目的，积极型股票投资策略的分析基础。(2)技术分析和基本分析的主要区别，指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。考点结构图第十四章考纲要求在考试大纲中，本章没有要求掌握的知识点，但是根据近年考试规律发现，以下知识点需要重点掌握：(1)单一债券收益率及债券投资组合收益率的衡量方法。(2)几种主要的期限结构理论。(3)债券风险种类。需要熟悉和了解的内容有：(1)影响债券收益率的主要因素。(2)测算债券价格波动性的方法，积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和多种策略。考点结构图第十五章考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)绩效衡量问题的不同视角。 (2)基金净值收益率的几种计算方法。 (3)基金绩效收益率的衡量方法。 需要熟悉和了解的内容有： (1)基金绩效衡量的目的与意义及需要考虑的因素。 (2)风险调整绩效及择时能力衡量的方法，绩效贡献的分析方法。考点结构图