白酒企业诚信体系管理手册.docx

1、白酒企业诚信体系管理手册诚信管理体系手册第A版0次编制：诚信工作小组审核：批准：受控状态：受控受控编号：2012年9月 1日发布2012年9月1 日实施修改记录章节号修改内容摘要修改日期修改人审核批准0.1颁布令 30.2诚信方针、诚信目标批准令 40.3任命书 60.4公司简介 80.5公司诚信管理体系结构图 110.6诚信管理体系职责分配表 120.7诚信体系手册管理说明 141.范围 152.引用标准 173.术语和定义 194.诚信管理体系要求 204.1总则 204.2诚信方针 204.3策划 214.3.1基本要求 214.3.2诚信因素 224.3.3社会责任 234.3.4诚信

2、文化 244.3.5目标、方案和指标 274.3.6文件 274.4实施与运行 304.4.1资源、职责和权限 304.4.2教育、培训和能力 334.4.3信息交流控制 354.4.4文件控制 364.4.5记录控制 364.4.6运行控制 374.4.7应急准备和响应 374.5检查和改进 394.5.1监测和测量 394.5.2不符合、预防/纠正措施、信用修复控制程序 434.5.3内部核查 444.6评价与声明 454.6.1合规性评价 454.6.2体系评价 464.6.3征信评价 464.6.4声明 470.1颁布令根据产品安全法和产品安全法实施条例要求,依据QB/T4111-20

3、10产品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求，产品工业企业诚信体系建设工作指导意见，遵照浙江省产品工业企业诚信体系建设工作方案和宁波市关于建立产品工业企业诚信管理体系相关要求，结合本公司实际，编制完成了诚信管理体系手册A版，现予以批准颁布实施。本诚信管理体系手册是公司诚信管理体系法规性文件，是指导公司建立、实施、保持和持续改进诚信管理体系的纲领和行为准则。公司全体员工必须认真学习，严格贯彻执行，在实际工作中履行各自的职责和权限，实现我公司的诚信管理体系方针和目标。总经理：年月日0.2诚信方针、诚信目标批准令诚信方针：诚信创新，提供安全卫生产品；持续改进，努力追求顾客满意；守法经营，

4、切实履行社会责任。诚信方针内涵阐述诚信创新提供安全卫生产品“诚”是一种真实不欺的美德，说真话，做实事，反对欺诈、虚伪。“信”的基本内涵也是信守诺言，言行一致，诚实不欺。故“诚信”是中华民族美德之一。无论在过去或是现在亦或是未来，诚信对于建设人类社会文明都是极为重要的。所以本公司一贯遵循“诚信创新”的经营理念。正如总经理常讲的“做品牌就是做良心”一样，其良心就是“好心”和“公正正义”的意思，其实就是做人做事要真，要善，要美，要诚，要忠，要乐于助人。“创新”的含义是：我们要在产品领域积极创新，用一切手段进行技术和管理创新，不断加大投入，不断开发出人们喜爱的新产品、新包装、新品种，来满足消费者追求安

5、全健康的心理需求。我们企业的宗旨是必须向消费者提供安全产品，实现“创新产品，造福人民”。持续改进努力追求顾客满意体系的运行，企业的产品质量是在不断发展和变化的，不会停留在一个水平上，加上消费者的需求是在不断变化和提升的，对诚信体系和企业产品质量的要求是持续提高的，因而为消费者提供产品和服务的企业，就必须按照消费者和我们的服务对象的要求自觉进行改进，诚信管理体系运行的有效性和适宜性也要求我们持续改进。追求顾客满意是一切优秀企业的必然选择，只有顾客真正满意了，企业才能生存与发展，形成良性循环。守法经营切实履行社会责任坚守合法经营是企业生存的基础，必须严格遵守企业相关的各种法律法规和各类相关标准，如

6、:产品安全法、环境保护法、劳动法、食品添加剂使用标准、产品良好生产规范等。因为产品生产企业涉及范围广，领域多。有关联的法规与标准方方面面。非三言两语能予概全，所以“守法经营，切实履行社会责任”言简意深。总而言之：只有我们企业都一丝不苟的去严格执行各方面的相关法律法规和标准，才能确保企业合法经营，才能取信于民，才能得到更好的发展。我们不仅建立并实施以法律为保障，责任为基础和道德为支撑的诚信管理体系，更重要的是要以多种方式承担和履行社会责任回馈社会，树立良好的社会形象，如：提供安全卫生产品；依法纳税；依法执行劳动合同、保险；确保环保，节能和生态平衡等要求；合同履约；公共安全。上述诚信方针与方针内涵

7、，切合公司多年发展的实际，适合本公司生产、服务、安全、保障的要求，可以很好的为诚信目标和指标提供方向。诚信管理体系目标：见2012年公司诚信管理体系目标落实要求：（1） 诚信体系负责人要将诚信方针和目标传达到公司全体员工和相关方（如供应商、销售商、各级主管单位等），使全体员工和相关方正确理解，在公司内坚决执行。（2） 站在顾客立场上充分考虑顾客的需求和期望，使顾客的需求得到满足。（3） 本公司将不断地对诚信方针和诚信目标进行适宜性评审，必要时可对其进行修改以适应公司发展的变化。（4） 对诚信方针和目标的批准、发布、评审、修改都应实行控制，具体执行文件控制程序。总经理：年月日0.3任命书为保持公

8、司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，特任命张小宁为我公司的诚信管理工作小组组长，授权：1.按QB/T4111-2010标准要求建立、实施和保持诚信管理体系；2.负责资源调配，确保诚信管理体系所需程序的建立实施，任命诚信小组成员；3.参加体系评价和战略评价；4.参与应急预案的领导工作；5.组织、协调、监督、处理诚信管理各项工作和相关事宜；6.有权任命和解聘下属诚信管理人员；7.有权审批关于诚信各项制度和报告；8.有权处理关于各部门诚信管理问题；9.有权检查和纠正各部门及员工的诚信工作。特任命张国刚为我公司的诚信管理工作小组副组长，张国刚兼诚信体系负责人，授权：1.负责诚信管理体系的建立

9、、实施和保持；2.负责体系的推动运行和监督管理；3.组织体系评价，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告；4.处理诚信管理中各项具体工作和相关事宜；5.管理下属诚信管理人员；6.向公司高层领导班子报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求；7.协调处理与诚信管理体系有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；8.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划，组织内部审核；9.协调策划公益活动和诚信品牌，起草诚信战略规划，联系诚信管理体系评价事宜。兹任命诚信管理工作小组为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体

10、系的策划、建立、实施，组织各部门对诚信管理体系的有效运行加以保持和改进。0.4公司简介0.5公司诚信管理体系结构图0.6诚信管理体系职责分配表部门诚信体系管理要求对应程序总经理诚信负责人（诚信小组）办公室各生产分厂4.诚信管理体系通用要求4.1原则4.2诚信方针4.3策划4.3.1基本要求诚信策划机制4.3.2诚信因素诚信因素识别、评价和更新程序4.3.3社会责任4.3.4诚信文化4.3.5目标、方案和指标4.3.6文件4.4实施与运行4.4.1资源、职责和权限4.4.2教育、培训和能力4.4.3信息交流与控制信息交流控制程序4.4.4文件控制文件控制程序4.4.5记录控制记录控制程序4.4.

11、6运行控制诚信运行控制程序4.4.7应急准备和响应应急准备和响应控制程序4.5检查和改进4.5.1监测和测量监测和测量控制程序4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复不符合识别、预防/纠正措施、信用修复控制程序4.5.3内部核查内部核查控制程序4.6评价与声明4.6.1合规性评价合规性评价管理程序4.6.2体系评价体系评价管理程序4.6.3征信评价4.6.4声明注：表示主管部门，表示配合部门0.7诚信体系手册管理说明0.7.1本手册是依据产品安全法、产品安全法实施条例、QB/T4111-2010产品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求、产品工业企业诚信体系建设工作指导意见，遵照浙

12、江省产品工业企业诚信体系建设工作方案和宁波市关于建立产品工业企业诚信管理体系相关要求，结合本公司的实际情况编制完成的，该手册系统地阐述了我公司的诚信方针和诚信管理机制以及各部门的职责，是本公司开展诚信体系建设活动必须遵循的基本法规和行动准则。全体员工应认真学习，掌握和贯彻实施手册中的有关规定，严格执行诚信体系程序文件和有关的质量和产品安全管理体系程序，扎扎实实地做好本职工作。0.7.2生效：本手册自实施之日起生效。0.7.3版本/修改状态：A/00.7.3.1同一版本的手册分受控与非受控两类。受控本封面之“受控状态”栏加盖受控章，发至本公司内部的手册均应为受控类。A受控本按受控号发放，其持有者

13、必须按更改通知单的要求及时修改或换页，以保持手册的现行有效性和一致性。B本手册非受控本一般是对外发放，仅作发放登记，更改通知不送达。0.7.4发放：0.7.4.1发放范围：本手册发至各部门负责人及相关人员，由总经理批准。0.7.4.2发放手续：领用手册的部门和个人均需登记、签字。0.7.5修改规定0.7.5.1本手册的更改（换页）由诚信小组统一负责，更改单需经总经理批准后方为有效。0.7.5.2一般遇到下列情况时，应对诚信体系手册予以更改： 公司内职能机构有较大变动时； 体系评价时对体系的结构提出了必要的改进要求时； 发现手册存在重大差错或条文含糊不清时； 作为手册依据的有关标准、法规已有较大

14、修改时； 纠正、预防及信用修复措施所引起或其它引起手册更改的原因产生时。0.7.5.3手册换版，需经总经理批准，新版本发布时，应在颁布令中声明废止旧版本。0.7.6手册持有者的责任：0.7.6.1学习、掌握并贯彻手册中的规定和要求;0.7.6.2保持页面整洁、完整，字迹清晰；0.7.6.3妥善保存，不得丢失、不准翻印，不准私自外赠。1.范围1.1总则本诚信管理体系手册是依据产品安全法、产品安全法实施条例、QB/T4111-2010产品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求、产品工业企业诚信体系建设工作指导意见，遵照浙江省产品工业企业诚信体系建设工作方案和宁波市政府关于建立产品工业企业

15、诚信管理体系相关要求，结合本公司的实际情况编制完成的，规定了本公司建立及实施诚信管理体系的原则、诚信方针、策划、实施与运行、检查和改进、评价与声明。通过诚信管理体系的有效实施，有利于提高组织诚信意识和管理水平；有利于提高组织核心竞争力；有利于提高组织经济运行效率；有利于组织行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于文明传承。1.2适用范围本诚信管理体系手册适用于本公司的诚信管理体系，覆盖总公司（浙江省宁波市北海桥）及公司各厂。按产品类别描述适用于本公司：白酒产品的研发、生产、销售和服务的全过程及相关活动，使其能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施

16、诚信方针与承诺目标，建立、实施及保持和持续改进诚信管理体系。目前公司无外部过程，当公司经营需要而选择可能影响诚信的其他外包过程（源于外部的过程）时，应对这些过程形成文件化的规定。2.引用标准下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22117信用基本术语GB/T23791企业质量信用等级划分通则GB/T23793合格供应商信用评价规范ICCO26001诚信管理体系要求及使用指南QB/T4111产品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求中华人民共和国产品质量法中华人

17、民共和国产品安全法中华人民共和国产品安全法实施条例中华人民共和国计量法中华人民共和国合同法中华人民共和国进出口商品检验法中华人民共和国标准化法中华人民共和国劳动合同法中华人民共和国农产品质量安全法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国消费者权益保护法中华人民共和国反不正当竞争法中华人民共和国广告法中华人民共和国个人所得税法中华人民共和国突发事件应对法产品标识管理规定产品召回管理规定危险化学品安全管理条例产品工业企业诚信体系建设工作指导意见浙江省产品工业企业诚信体系建设工作方案GB/T22116企业信用等级表示方法GB/T22118企业信用信息采集、处理和提供规范GB/T22119信用中介组织评

18、价服务规范信用评价机构GB/T22120企业信用数据项规范GB/T23791企业质量信用等级划分通则GB/T23793合格供应商信用评价规范ISO9001:2008质量管理体系要求ISO22000:2005产品安全管理体系-产品链中各组织的要求CAC产品卫生通则GB14881产品企业通用卫生规范GB/T17946宁波酒国家标准GB/T13662白酒国家标准GB/T20822固液法白酒国家标准GB/T20821液态法白酒国家标准GB2760产品添加剂卫生使用规范GB2761产品中真菌毒素限量GB2762产品中污染物限量GB2763产品中农药最大残留限量GB5749生活饮用水卫生标准更具体的参见外

19、来法律法规清单3.术语和定义3.1QB/T4111所确立的以及下列术语和定义适用于本手册。3.2黄酒：（老酒）以稻米、黍米等为主要原料，经加曲、酵母等糖化发酵剂酿制而成的发酵酒。果酒：是指以果品为原料，经浸泡或发酵工艺酿制而成的低酒精度饮料。白酒：酿酒原料经糖化、发酵、蒸馏而制成的酒精度在65度以下的蒸馏白酒。3.3诚信：组织运行活动中对承诺的履行与可信度的依存关系，包括顾客、供方、其他相关方以及他们之间的相互关系。3.4诚信环境：诚信环境是对一个组织的诚信氛围所给出的一种评价，包括其诚信服务意识、诚信经营状况和以诚信为核心的企业文化。3.5诚信管理体系（CMS）：用来制定和实施诚信方针和目标

20、，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。3.6诚信方针：由最高管理者就组织的诚信价值正式表述的总体意图和方向。3.7诚信目标：产品工业企业依据诚信方针规定的所要实现的诚信目的。3.8诚信指标：由诚信目标产生，或为实现诚信目标所需规定并满足的具体的绩效要求，往往根据针对失信治理方案的结果设定。3.9诚信因素：组织的活动、产品或服务中能影响企业诚信度而又相互作用的一组要素。3.10诚信绩效：组织对其诚信因素进行管理所取得的可测量结果。测量的结果一般是定量和定性相结合的报告文件。3.11组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具

21、有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。3.12社区：“社区”一词源于拉丁语，是指生活在同一地理区域内、具有共同意识和共同利益的社会群体。诚信管理体系涉及的社区影响包括利益相关方和对地域性民风民俗的影响。3.13内部核查：客观地获取信息证据并予以评价，以判定组织对其选定的诚信管理体系评价准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。3.14产品可追溯：产品可追溯就是在产品生产的各个环节过程中，从对产品生产的原材料的生产培育、产品的生产加工、包装、运输、销售的所有过程的记录回溯能力。3.15纠正措施：产品生产企业为消除已发现的不符合原因所采取的措施。3.16预防措施：产

22、品生产企业为消除潜在不符合原因所采取的措施。3.17勾兑：指以不同差异的合格的半成品或成品酒，互相掺混，达到某一质量标准的基础酒的操作过程。3.18污染：原料、生产过程及产品中出现外来的有害物质。3.19消毒：指以符合产品卫生的化学药剂及（或）物理方法，有效杀灭有害微生物，但不影响产品品质或其安全的适当处理作业。3.20半成品：指任何成品制造过程中所得的产品，此产品随后的制造过程，可制成成品者。3.21成品：指经过完整的制造过程并包装完成的产品。3.22保存期：指在标签上规定的条件下，产品可以食用的最终日期。超过此期限，产品质量（品质）可能发生变化，因此产品不再适于食用。3.23保质期：指在标

23、签上规定的条件下，保持产品质量（品质）的期限。在此期限，产品完全适于销售，并符合标签上或产品标准中所规定的质量（品质）；超过此期限，在一定时间内，产品仍然是可以食用的。4.诚信管理体系要求4.1原则4.1.1本公司依据GB/T4111-2010产品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施要求这一标准和实际经营特点建立诚信管理体系。4.1.2本公司为诚信体系的建立提供充分的资源配置。4.1.3本公司所建立的诚信管理体系采用文件形式表达，具体见本章4.3.6“文件”的规定。4.1.4本公司各相关部门应按诚信管理体系文件要求实施，并在实施中不断改进，保证提供的终产品符合法律法规和顾客要求，并增强顾客

24、满意。4.1.5本公司采用方针、策划、运行、检查、评价、征信、改进的模式，持续改进诚信管理体系及其过程。4.1.6财务管理和后勤保障系统纳入到诚信管理体系的范围，保存财务年度审核报告。4.1.7本公司积极营造诚信环境。4.1.8完善诚信管理体系，逐步建立诚信策划机制、体系运行机制、检查改进机制、评价公示机制。4.1.8.1诚信策划机制公司成立诚信体系领导小组和诚信体系工作小组。公司成立诚信体系领导小组根据不同生产经营期经考察分析形成文字诚信申报材料，上报领导小组组长，由组长签发下达公司总体诚信策划，并责成诚信体系工作小组各成员根据部门工作性质进行部门诚信策划。诚信体系领导小组直接对公司最高管理

25、权力机构负责。4.1.8.2体系运行机制（1）建立岗位职责；（2）部门及责任人明确承诺；（3）建立相关制度、工艺及作业指导书，防范员工失信风险；（4）建立外部监督和内部监督；4.1.8.3检查改进机制公司诚信管理体系由诚信体系工作小组直接监督贯彻执行，各职能部门按诚信岗位职责和诚信管理制度定期和不定期进行自检和检查，对失信风险进行控制，部门和责任人作出诚信承诺，并做好诚信记录、检查、反馈和改进。4.1.8.4评价公示机制对各项诚信记录由诚信工作小组组织进行诚信管理评价，并定期在企业内部和向社会监督部门公示。4.2诚信方针4.2.1本方针由总经理制定并形成文件，传达到相关人员，得到有效贯彻和实施。诚信方针应确