扎兰屯市中小河流建设自查报告.docx

1、扎兰屯市中小河流建设自查报告扎兰屯市中小河流治理项目自查报告扎兰屯市水务局（2011年6月30日）一、近期治理规划目标任务扎兰屯市中小河流治理项目已批复开工的只有1个扎兰屯市蘑菇气镇防洪工程。工程位于扎兰屯市济沁河左岸，济沁河是嫩江水系雅鲁河一级支流，发源于鄂伦春民族乡西部与牙克石市交界处，东经1213046，北纬480650，该河是雅鲁河最大的支流。防洪工程保护蘑菇气镇镇区及附近爱国村南平村，总人口45449人，总耕地面积35199亩。本次工程建设总长度为13.9km，其中新建堤防8.5km（主堤防8.3km，回水堤0.2km），加培堤防5.4km，为了防止水流对堤坡的冲刷，设计对堤防采取干

2、砌石护坡铅丝石笼护脚，铅丝石笼下铺设15cm厚的砂砾石垫层，垫层下铺设规格为400g/m2的非织造土工布。工程护坡长度13.9km。在堤防桩号2+5003+000长500m的段落每遇洪水来袭，就会形成险段，在此险段处现状已有7座丁坝，长度范围为2242m，但由于建设年代久，现已损坏严重，本次治理中对此7座丁坝进行加固，总长216m。济沁河左岸在堤防桩号9+800处有一处山洪沟汇入，设计在山洪沟入主堤防两侧各建100m长的回水堤，此次工程设计中，新建堤防与原有堤防衔接布置，故不进行堤线的比选。设计堤距为450m1000m。工程建成后对于保护当地人民的生命财产安全、耕地及地方道路，输变线路、通讯线

3、路等重要设施，提高人民的收入具有很高的社会效益和经济效益。二、初步设计编制和审查审批情况根据水利部办公厅文件，办规计2008211号关于做好重点地区中小河流规划编制工作的通知要求，2008年进行了全区中小河流治理规划工作，编制了自治区中小河流治理规划，在规划指导下加快重点中小河流治理。本工程已列入内蒙古自治区中小河流治理规划，项目名称为“内蒙古呼伦贝尔市扎兰屯市蘑菇气镇防洪工程”。受扎兰屯市堤防工程建设管理处委托，内蒙古水利水电勘测设计院于2010年5月完成了扎兰屯市蘑菇气镇防洪工程初步设计报告，2011年1月10日，自治区水利厅以内水建2011 20 号文件，对呼伦贝尔市扎兰屯市蘑菇气镇防洪

4、工程初步设计进行了批复，批复概算总投资为2832.01万元。工程防洪标准为20年一遇洪水，工程级别为4级，新建堤防长8.3km，加固堤防长5.4km，回水堤0.02km，丁坝7座。三、建设资金安排、资金到位和使用情况扎兰屯市蘑菇气镇防洪工程总投资2832.01万元，其中：中央预算投资2265万元，自治区配套资金283.5万元，地方配套资金283.51万元。国家投资2265万元已经到位，自治区配套资金284万元已经到位，工程开工后，施工单位辽河工程局股份有限公司依招标文件有关规定，向建设单位扎兰屯市堤防工程建设管理处提出预付款228万元的申请，建设单位扎兰屯市堤防工程建设管理处依建设程序对预付款

5、进行了拔付。在资金安排和使用中，严格遵守基建财务制度，杜绝不规范资金使用事件的发生。四、工程进展情况（一）、招投标情况收到项目批复后，扎兰屯市堤防工程建设管理处以扎水建管20111号文件向呼伦贝尔市水利局申请蘑菇气防洪工程招标，并委托内蒙古通泰建设工程项目管理有限公司代理工程招标事宜。内蒙古通泰建设工程项目管理有限公司于2011年3月24日，在中国采购与招标网上发布了扎兰屯市蘑菇气防洪工程招标公告，并编制完成了招标文件和招标工程量清单。2011年4月17日，蘑菇气防洪工程招标会在自治区水利厅开标，内蒙古辽河工程局股份有限公司（资质：水利水电施工总承包壹级）、巴林右旗玉林水利水电工程有限责任公司

6、（资质：水利水电施工总承包壹级）、内蒙古天禹水利水电有限责任公司（资质：水利水电施工总承包叁级）参加了施工标的竞标；内蒙古同洲工程咨询监理有限公司、内蒙古万戈水利工程建设监理有限责任公司、赤峰禹龙水利水电工程建设监理有限公司参加了监理标的竞标。评标委员会由7人组成，其中2人为招标人代表，其余5人在内蒙古自治区水利工程专家库中随机抽取，自治区水利厅、扎兰屯市纪委监察局、扎兰屯市水务局派员对开标评标过程进行了监督。经过专家评委严格评标，内蒙古辽河工程局股份有限公司中施工标，成为蘑菇气防洪工程的施工方；赤峰市禹龙水利水电工程建设监理有限公司中监理标，成为本蘑菇气防洪工程监理方。评标会过后，参与投标的

7、单位各方对结果无异议，建设单位扎兰屯市堤防工程建设管理处向以上单位分别发出了中标通知书，并于2011年4月27日与内蒙古辽河工程局股份有限公司和赤峰市禹龙水利水电工程建设监理有限公司签订了施工和监理合同。本工程招标履行了国家和水利部规定的程序，依法组建了评标委员会，评标标准和方法在招标文件中进行了公司载明，不存在规避招标、虚假招标、围标串标、评标不公、监管不力、领导干部利用职权违反规定干预和插手建设工程招投标活动、在评标过程中未改变评标标准和方法其他问题。（二）、工程建设情况2011年5月3日，按照基建序，项目法人扎兰屯市堤防工程建设管理处以扎水建管20112号文件和20113号文件向呼伦贝尔

8、市水利水电工程质量监督站申请项目划分及质量监督，呼伦贝尔市水利水电工程质量监督站分别给予了批复。2011年5月10日，扎兰屯市水务局以扎水字201182号文件，向呼伦贝尔市水利申请蘑菇气防洪工程开工，2011年5月26呼伦贝尔市水利以呼水建字201115号文件批复扎兰屯市蘑菇镇防洪工程开工。施工单位和监理单位于5月20日进驻工地，进行开工前期准备工作。2011年5月27日，扎兰屯市蘑菇气镇防洪工程开工建设，施工单位投入的机械有：30台25吨自卸汽车、4台震动碾压机、5台液压反铲，2台装载机，5台推土机。到目前为止，堤防进度较快，主体工程全部完成，土方填筑63.18万立方米，完成设计任务的100

9、%，完成石方3.56万立方米，完成设计任务的70%，完成投资2270万元。五、项目建设实施和质量安全管理情况（一）、项目法人制扎兰屯市蘑菇气镇防洪工程项目法人是扎兰屯市堤防工程建设管理处。扎兰屯市堤防工程建设管理处成立于2002年，法人代表王焕昌，技术负责人武景林，财务负责人李侠。由于领导班子变动，2011年2月扎兰屯市水务局以所水字201113号文件向呼伦贝尔市水利局申请调整扎兰屯市堤防工程建设管理处成员，呼伦贝尔市水利局以呼水建字20112号文件做了批复，扎兰屯市堤防工程建设管理处法人代表王洪发，技术责任人武景林，财务负责人李侠。扎兰屯市堤防工程建管理处做为项目法人，负责扎兰屯市堤防工程建

10、设管理。项目法人下设了工程技术室、基建财务室和招标合同管理室，明确了各内设机构的职能，制订了建设、工程质量、计划财务和安全生产等管理制度。（二）、施工、监理等单位资质地质勘察单位：中水东北勘测设计研究有限责任公司，资质等级及工程勘察综合类甲级。设计单位：内蒙古自治区水利水电勘测设计院，资质等级为水利水利行业甲级。监理单位：赤峰禹龙水利水电工程建设监理有限公司，资质等级为水利工程施工监理甲级。施工单位：内蒙古辽河工程局股份有限公司，资质等级为水利水电工程施工总承包壹级。（三）、建设监理赤峰禹龙水利水电建设监理有限公司成立了赤峰禹龙水利水电建设监理有限公司扎兰屯市水利工程监理部，负责蘑菇气防洪工程

11、施工监工作。监理部监理人员2人，其中：总监理工程师1人（水利监理工程师证，水利总监理工程岗位证），监理工程师1人（水利监理工程师证，水利监理工程师岗位证书）。2011年4月27日，扎兰市堤防工程建设管理处与赤峰禹龙水利水电建设监理有限公司签订了扎兰屯市蘑菇气防洪工程施工监理合同。按监理规范和合同要求编制了扎兰屯市蘑菇气镇防洪工程监理规划，原材料检验监理实施细则，土方填筑工程监理实施细则。对防洪工程堤身、护坡、护脚、水平铺盖等重要部位及关键工序旁站监理对施工单位的质量进行了跟踪检测和平行检测，对施工单位的工程施工质量进行了检验和复核。（四）、工程质量管理选题管理体系为“政府监督、项目法人负责、监

12、理控制、施工保证”。1、政府监督2011年5月3日，按照基建序，项目法人扎兰屯市堤防工程建设管理处以扎水建管20112号文件和20113号文件向呼伦贝尔市水利水电工程质量监督站申请项目划分及质量监督，呼伦贝尔市水利水电工程质量监督站分别给予了批复。下达了工程质量监督书、质量监督计划和质量监督实施细则，并选派2名工作人员为本工程的监督工程师。质量监督机构以巡查的方式开展了质量监督工作，深入施工现场，对建设单位的质量管理体系、施工单位的质量保证体系、监理单位的质量控制体系、设计单位的质量服务体系的建立健全情况进行了检查；对工程实施情况、工地实验室、原材料及中间产品质量检验情况，监理单位的旁站监跟踪

13、和平行检测对参建设单位的质量行为进行了检查。监督了全部重要隐蔽单元工程质量等级签证，对已验收的所有分部工程进行了核务。提高了参建单位的质量管理水平，有效保证了工程质量。2、项目法人负总责制扎兰屯市堤防工程建管理处对扎兰屯市蘑菇气防洪工程质量负全面责任。根据防洪工程规模，按照有关规定，通过资质审查，择优选择地质勘察、设计、单位，招标选择监理、施工单位。并对以上单位衽合同管理。建立质量管理机构，建立健全质量管理制度；项目法人代表对工程质量管理负领导责任，技术负责人对工程质量管理负总责，现场代表对工程负技术管理责任。具体工作人员为直接责任人；技术负责人和现场代表要经常对设计、施工质量、监理控制进行全

14、面检查。在设计阶段检查设计方案是否合理，设计质量是否满足规范及技术标准要求，及时组织设计单位向施工单位进行设计交底。开工前按规定向质量监督人员对隐蔽荛、分部工程验收过程进行质量监督。检查监理工程质量控制方法、措施。检查施工单位“三检制”落实情况等。3、监理工程质量控制监理按合同约定、技术规范、设计图纸及有关文件，坚持严格要求、实事求是、公正合理、热情服务的原则，通过超前监理、预防为主、动态管理、跟踪监控，实现工程质量单位工程一次校验合格率100%、单位工程优良率100%、单元工程优良率85%、顾客满意度95%的总目标。以批准的工程项目划分为控制基础，完善相关各项制度为控制依据。严格单位和分部工

15、程的验收程序，完善验收制度。严格控制施工单位工程质量“三检制”。根据碾压试验，堤身填筑土料铺料厚度为0.5米，18吨振动碾强震4遍。按规范要求，跟踪抽检10%，对填筑质量检查定位每层取10个检测点进行检测。巡视检查铺料厚度和碾压遍数。4施工单位工程质量保证体系蘑菇气防洪工程施工单位为内蒙古辽河工程局股分有限公司第十九项目部，项目部设置了施工管理、技术管理、质量管理、安全环境、财务管理等部门。项目部主要管理人员8人，其中：项目经理1人（二级建造师），项目副经理（兼职预算员）1人（预算员、质检员），技术负责人（兼职质检员）1人（工程师，质检员），财务主管1人（会计师），实验员1人（建筑材料试验技工

16、），安全员1人（安全员），施工员1人（施工员），电工1人（特种作业操作证）。项目经理对工程质量负总责，技术负责人对施工质量负技术责任，施工技术员对工程质量负直接技术责任，质检员对施工质量负全面责任。施工中严格控制施工质量，各施工工序认真执行“三检制”并能够及时形成三检记录；施工管理人员均持证上岗；施工现场专职质检员参与施工的全过程，工程重要部位（如：堤身填筑，护坡、齿墙、护脚）做到跟班施工、随时检查，并按程序要求及时输各种签证；工程施工中所需的水泥、钢筋、钢板、型钢、土工膜等物资材料全部有出厂合格证。施工中严格控制施工质量，未发生质量事故。5原材料及中间产品检验施工单位现场设置常规试验室，满足

17、施工中的质量控制与检查的各种常规试验要求。对外委托试验工作由内蒙古辽河工程局实验室（资质：土建二级）试验室进行。项目部现场试验室配备的实验仪器有：标准方孔砂石筛1套、天平1套、台秤1套、量杯、50cm钢板尺、烤箱1台。土方填筑检验。先做碾压试验：本工程进行了堤身填筑土料碾压试验，经击实试验计算，控制干容重为1.98g/cm3，确定压实机械为18T震动碾，铺料厚度为50cm，碾压遍数为4遍，含水量控制在46%范围内。（五）工程安全管理安全生产管理体系为“政府监督、项目法人负责、监理控制、施工保证”。1、 政府监督质量监督机构以巡查的方式开展了安全生产监督工作，深入施工现场，对建设单位的安全管理体

18、系、施工单位的安全生产保证体系、监理单位的安全控制体系进行监督检查；对施工单位的安全生产责任制落实情况、安全生产组织机构建立健全情况及规章制度的制订与执行情况、安全生产管理人员情况，特种作业人员持证上岗情况、施工安全教育培训情况、施工现场安全设计情况进行监督检查；对建设单位的安全生产管理情况和监理单位的安全生产控制情况进行曲监督检查。2、项目法人负责在工程建设过程中，审查了施工单位主要负责人、项目负责人以及专职安全生产管理人员是否经水行政主管部门安全生产考核合格。组织施工单位、监理编制了保证安全生产的措施方案，明确了施工单位安全生产责任，编制工程度汛方案，落实度汛措施等。按照扎兰屯市人民政府办

19、公室关于印发安全生产集中整治工作实施方案的通知，建立健全了扎兰屯市蘑菇气镇防洪工程建设安全管理责任制，按照扎兰屯市防汛指挥部关于在建工程安全生产的通知（扎汛字20114号），确定了蘑菇气防洪工程项目法人、监理单位、施工单位安全生产管理和防汛抢险责任人，明确了项目法人、监理、施工单位的安全生产责任。汛前，按照扎兰屯市防汛指挥部关于在建工程安全生产的通知要求（扎汛字2011第4号）要求，编制完成了扎兰屯市蘑菇气防洪工程度汛预案和扎兰屯市蘑菇气防洪工程超标洪水度汛预案，并于2011年6月28日上报扎兰屯市防汛指挥部审批，扎兰屯市防汛指挥部以关于扎兰屯市蘑菇气防洪工程度汛预案的批复（扎汛字20115号

20、）文，关于扎兰屯市蘑菇气防洪工程超标洪水度汛预案的批复（扎汛字20116号）文，同意建管处制订的度汛预案，并要求结合实际，认真组织实施汛前，建管处分别与监理方、施工方签订了蘑菇气防洪工程安全度汛目标责任书。3、监理控制监理单位按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对水利工程建设安全生产承担监理责任。审查了施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案的否符合工程建设强制性标准。在实施监理过程中，发现存在生产安全事故隐患的，及时要求施工单位整改。检查施工单位安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程的制定情况，专职安全生产管理人员对安全生产现场监督检查情况等。4、施工单位保证主要负责人依

21、法对本单位的安全生产工作全面负责；落实了项目经理、项目副经理、总工、施工队长、安全员、班组长（班组兼职安全员）安全生产职责；建立了安全生产管理机构，明确了计划合同部、技术管理部、生产管理部、治安环保部等部门的安全管理职责；制订了安全生产纪律、施工现场规定、安全管理措施、安全生产培训教育及安全生产奖罚等各项规章制度根据项目法人编制的工程度汛方案、措施制定了相应的度汛方案，并经项目法人批准，制定了施工现场生产安全事故应急救援预案。制订了扎兰屯市蘑菇气镇防洪工程安全生产方案并得到了监理的批复；施工单位实现了年重大伤亡事故为零、年重大火灾事故为零、爆破事故为零年轻伤事故为零及职业病发生率为零的安全目标

22、。内蒙古辽河工程局股份有限公司安全生产许可证编号：（蒙）JZ安许证字2005000006。许可范围：建筑施工。项目部专职安全员王智铎，岗位证书编号：内建安07032629。项目部专职电工刘振江，操作证书编号：15000107202194。（六）、工程建设实施和质量安全管理自查评价经自查，工程建设实施过程中，项目法人组建程序规范，机构设置及人员配备合理，能够满足工程建设管理需要；落实了质量安全责任制；输了工程开工手续，按批复的工程建设规模和内容进行施工；不存在转包和违法分包、施工监理不到位、工程质量低劣等问题。六、资金安排使用（一）、财务管理和各项规章制度及基础工作严格执行基本建设财务管理规定和

23、国有建设单位会计制度及补充规定等现行规定进行管理和核算。按照会计基础工作规范要求，指定专人负责基本建设财务工作，按照国有建设单位会计制度设置会计科目，建立专账，进行会计核算。根据有关银行账户管理规定，开立一个基本建设存款账户，基本建设资金实行专户储存，专款专用。按照基本建设资金使用管理规定，制定了财务部门工作职责、基本建设资金使用管理制度、会计人员工作岗位责任制、出纳员岗位责任制及财务档案管理制度。在项目建设资金使用上，严格执行项目资金审批制度。施工单位申请第一次预付款时，向监理机构提交工程预付款申报表，经监理工程师审核签字盖章后同施工单位预付款担保和履约担保一并交建设单位，建设单位依据施工合

24、同约定，按合同价的10%支付预付款。工程施工中支付工程款，由施工单位向监理机构提交工程工程价款月支付申请书，经监理机构审核，监理工程师签署意见长盖章后，交付建设单位，由建设单位现场代表复核、项目技术负责人审核、财务负责人审核、单位负责人核准签字后付款。支付工程款时，施工单位要出具由地税局开出的正式发票，发票必须盖施工单位财会专用章。基本建设项目工程款支付采用支票、汇票结算形式。（二）、项目建设资金构成扎兰屯市蘑菇气镇防洪工程部投资2832.01万元，资金来源为中央财政专项资金2265万元、内蒙古自治区配套资金284万元、扎兰屯市地方配套资金283.01万元。（三）、项目建设资金到位情况中央财政

25、专项资金2265万元已经全部到位，内蒙古自治区配套资金284万元已经到位，本工程通过招标，施工单位中标价格为2279.60万元，工程建筑工程费和预备费之和是2542.55万元，二者之差为262.95万元，地方配套资金为20.56万元，没有到位。（四）、项目建设资金使用情况中央财政专项资金全部用于主体工程建设。内蒙古自治区配套资金、扎兰屯市地方配套资金用于环境保护费、水土保持费和二类费用。（五）、工程支付、结算情况1、合同价款签订情况施工合同：2011年4月27日，扎兰屯市堤防工程建设管理处与内蒙古辽河工程局股份有限公司签订了蘑菇气防洪工程施工合同。签约合同价22795994.00元。监理合同：

26、2011年4月27日，扎兰屯市堤防工程建设管理处与赤峰禹龙水利水电工程建设监理有限公司签订了蘑菇气防洪工程监理合同。签约合同价430000.00元。勘察合同：2009年11月25日，扎兰屯市堤防工程建设管理处与吉林省德盛工程勘察有限责任公司签订了蘑菇气防洪工程地质勘察合同。签约合同价100000.00元。勘测合同：2010年4月27日，扎兰屯市堤防工程建设管理处与扎兰屯市水利工作站签订了蘑菇气防洪工程地形图及纵横断图勘测合同。签约合同价727900.00元。设计合同：2010年4月27日，扎兰屯市堤防工程建设管理处与内蒙古自治区水利水电勘测设计院签订了蘑菇气防洪工程地质设计合同。签约合同价727900.00元。2、合同价款支付情况截止2011年11月30日，已支付工程预付款1430万元，用于主体工程建设。（六）物资采购监管本工程建设单位未发生物资采购。（七）资金安排使用自查评价经自查，财务管理规范，资金拨付使用等程序条例规定，不存在违规使用资金、严重超概算、工程配套资金不到位、物资采购监管薄弱等问题。七、建设信息公开及信用体系建设按照上级要求，扎兰屯市蘑菇气防洪工程政府责任人、水行政主管部门责任人、建设单位责任人在呼伦贝尔日报上进行了公示。