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1、中级经济师工商管理学习笔记第六章第六章 技术创新管理第一节 技术创新含义、类型与过程本节主要内容：技术创新的含义、类型、过程本节主要考点：技术创新的含义、类型、过程一、技术创新的含义指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的的，重组生产条件和要素，不断研制出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。主要特点：(一)技术创新是经济行为研究开发包括基础研究、应用研究和实验开发三种活动，他们的主体是科学家、发明家、工程师等创新是一种经济行为，核心是企业家，目的是获得利润。(二)技术创新是一种高风险的活动在风险类型上，技术创新属于投机风险(三)技术创新时间的差异性发展性开发一般需

2、要2-3年，应用性技术开发需要5年左右，基础性开发需要8-10年左右(四)外部性由于技术的非自愿扩散，促进了周围的技术和生产力水平的提高的现象，如对于创新成果的无偿模仿等。(五)一体化与国际化1、一体化企业外部：产、学、研形成一体化，实现优势互补企业内部：技术开发部门与生产现场及质量管理和销售部门形成一体化2、国际化：国际性、地区性的机构合作趋势增强;技术开发机构的多国籍化例题：下列不属于技术创新的特点的是( )A、技术创新是经济行为B、技术创新具有外部性的特点C、技术创新是低风险的活动D、技术创新具有时间的差异参考答案：C【答案解析】考察技术创新的特点。二、技术创新的类型(一)产品创新和工艺

3、创新根据技术创新的对象分，可以分为产品创新和工艺创新1、产品创新建立在产品整体概念上以市场为基础导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新。分为：重大(全新)产品的创新和渐进(改进)的产品创新2、工艺创新也称过程创新，是产品的生产技术变革，包括新工艺、新设备和新组织管理方式。分为：重大工艺创新和渐进工艺创新3、产品创新和工艺创新的关系产品创新制造产品的差异化，工艺创新可以降低企业的成本工艺创新相对系统，产品创新相对独立工艺创新通常伴随着组织结构和管理系统的重大变革，产品创新一般是独立于组织系统实施的产品创新向市场提供产品，工艺创新只在少数情况下面向市场产品创新的成本费用通

4、过销售收入得到补偿，工艺创新的成本多数情况是通过折旧、生产率提高得到补偿在产品的生命周期，二者的作用变化不同(如图61)产品创新和工艺创新存在着一定的依赖性和交互性2008年真题 下列关于产品创新与工艺创新关系的表述中，正确的是()。A. 工艺创新是企业创新的核心活动B. 产品创新相对系统，工艺创新更为独立C. 产品创新、工艺创新相互依赖和交互D. 产品创新成本费用与工艺创新成本费用主要补偿途径是一样的参考答案：C(二)原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新根据创新模式的不同，分为原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新1、原始创新主要集中在基础科学和前沿技术领域2009年真题 集中在基础科学和

5、前沿技术领域的创新主要是( )A、原始创新B、集成创新C、技术引进D、引进、消化吸收再创新参考答案：A【答案解析】原始创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域。2、集成创新集成创新的主体是企业，所应用的技术都是已经存在的3、引进、消化吸收再创新是最常见、最基本的创新形式，核心概念是利用各种引进的技术资源，在消化吸收的基础上完成重大创新。4、三者之间的关系三者是自主创新的三个有机组成部分，也是一个必然发展的过程三、技术创新的过程(一)技术推动型的创新过程研究开发时创新构思的主要来源，也称为技术推动或发现推动2010年真题20世纪60年代以来，国际上出现了若干种具有代表性的技术创新过程模型，下图表

6、示的是( )的技术创新过程模型。A.需求拉动 B.技术推动C.一体化创新 D.系统集成与网络相结合参考答案：B解析：考察了技术推动型的模型(二)需求拉动的创新过程模型指明市场需求信息是技术创新的活动的出发点。2009年真题20世纪60年代以来，国际上出现了若干种具有代表性的技术创新过程模型，下图表示的是( )的技术创新过程模型。A、需求拉动B、技术推动C、一体化创新D、系统集成与网络相结合参考答案：A【答案解析】此图代表的是需求拉动的创新过程模型。2011年真题20世纪60年代以来，国际上出现了若干种具有代表性的技术创新过程模型，下图表示的是( )的技术创新过程模型。A.需求拉动B.技术推动C

7、.一体化创新D.系统集成与网络相结合参考答案：A解析：考察需求拉动的创新模式的特点2011年真题：相对于技术推动的技术创新模式，需求拉动创新模式的特征是( )。A.创新成果易于应用B.难于商品化C.创新周期较长D.重视长期研发项目参考答案：A解析：BCD属于技术推动模式的特征(三)创新过程的交互作用模型 技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推动和需求拉动的相对重要性在产业及产品生命周期的不同阶段可能有着显著的不同技术推动、需求拉动和交互作用创新模式的特点类型 指标 技术推动模式 需求推动模式 交互作用模式 创新动力 发明创造 市场需求 技术和需求合成 技术与需求的关系 技术创造需求 需

8、求促进技术发明 技术和需求 交互作用 创新难度 难 较难 较易 创新周期 长 较短 短 创新成功的关键人物 科学家 企业家 拥有一定技术能力的企业家 研发组织 企业研究实验室 业务单元开发 研发项目 管理方式 激发科研前沿发现选择定位引导竞争 服务内部客户 从市场上收集创意 研发流程结构化评估长期技术战略集成研发与营销 创新成果应用 难 易 易 创新效果 新产品形成 易于商品化 很快产生效益 易于商品化，技术和经济发展相互促进 过程特点 科学发现、研究开发、生产制造，到产品销售 从市场需求开始，经过研究开发、生产制造到产品销售 具有交流和反馈的序列过程，市场和技术双因素为创新的出发点 过程中的

9、企业战略 研发新产品，新产品导入和扩散，更多研发活动导致更多的新产品 强调市场营销、企业发展和多样化主要考虑经济规模因素，通过并购形成企业集团 企业合并侧重控制生产成本强调规模与效益平衡研发与营销部门 投资的侧重点 新产品及相关的扩张性技术变革 使技术变革 带来经济效益 会计和金融问题 模式缺陷 对于技术转化和市场的作用不够重视，对于技术水平较低的企业创新门槛太高 忽视长期研发项目，局限于技术的自然变革，具有失去技术突变能力的风险 没有考虑技术、需求要素因时间变化多发生的改变 (四)一体化创新过程模型强调创新模型各要素应该具有平行且整合发展的特性。主要特点有：1、在过程中联合供应商及公司内部的

10、横向合作，广泛进行交流与沟通2、实行全球战略，联合供应商及用户，整合及协调不同部门在项目中的工作3、将投资的侧重点放在核心业务和核心技术上市场营销 技术创新 研究与开发 产品开发 原型生产 生产制造 2010年真题 一体化技术创新过程模型将创新看作是同时涉及市场营销、研究开发、原型开发、制造等因素的并行过程。这一过程模型的特点主要包括( )。A.重视信息系统的作用B.加强供应商与企业内部的横向合作C.实行全球战略，联合供应商及用户D.适用于复杂产品系统E. 投资的侧重点是核心业务和核心技术参考答案：BCE解析：考查了一体化创新过程模型的三个特点(五)系统集成和网络模型是第五代创新过程模型，是一

11、体化模型的理想化发展，除了内部系统整合外，还要与企业以外的其他公司建立良好的网络关系，达到成本的最低化。(六)国家创新体系指由公共机构和私有机构组成的网络系统，强调系统中各运行为主体的制度安排及相互作用。主要功能是优化创新资源，协调国家的创新活动。六代具有代表性的创新过程模型的时期新过程模型 创新过程及模型 时期 第一代 技术推动 1950-1960年 第二代 需求拉动 1960-1970年 第三代 交互作用 1970-1980年 第四代 一体化 1980-1990年 第五代 系统集成和网络模型 1990-2000年 第六代 国家创新系统 21世纪 第二节 技术创新组织与管理本节主要内容：技术

12、创新与企业组织结构的互动、企业内部的技术创新组织结构模式、企业外部 的技术创新组织结构模式、企业研发管理本节主要考点：技术创新与企业组织结构、企业内部、外部的创新组织结构模式、企业的研发管理一、技术创新与企业组织结构的互动组织 类型技术 状况组织优点组织缺点适应企业类型适应的技术创新直线制简单 技术1、命令统一 2、职责明确 3、组织稳定1、缺乏横向联系 2、权利过分集中 3、变化反应慢小型企业 环境简单工艺创新事业 部制复杂 技术1、利于回避风险 2、利于内部控制 3、利于内部竞争 4、利于专业管理1、管理人员多 2、内部合作沟通差 3、资源利用效率低大中型、特大型企业产品创新矩阵制高新 技

13、术1、密切配合 2、反应灵敏 3、节约资源 4、高效工作1、双重性领导 2、素质要求高 3、组织不稳定协作性 组织 复杂性 组织产品创新 工艺创新(一)技术创新与直线制直线制是最早、最简单的组织形式(二)技术创新与事业部制分为地区事业部制和产品事业部制(三)技术创新与矩阵组织结构又称规划目标组织结构，在直线职能制垂直形态组织系统的基础上，再增加一种横向的领导系统。独特之处在于事业部制和直线职能制组织结构特征同时实现。二、企业内部的技术创新组织模式(一)内企业家指企业为了鼓励创新，允许自己的员工在一定限度的时间内离开本岗位工作，从事自己感兴趣的创新活动，并且可以利用企业的现有条件，如资金设备等。

14、内企业家与企业家是有差别的，根本不同在于，内企业家的活动局限在企业内部，其行动受到企业的规定、政策和制度以及其他因素的限制。2009年真题 在企业的技术创新中，内企业家区别于企业家的根本之处是( )A、内企业家可自主决策B、内企业家活动局限性企业内部，受多因素制约C、内企业家不需征得所在企业的认同和许可D、内企业家可选择自己认为有价值的机会参考答案：B【答案解析】内企业家与企业家的根本不同在于，内企业家的活动局限在企业内部，其活动受到企业的规定、政策和制度以及其他因素的限制。(二)技术创新小组指为完成某一创新项目临时从各部门抽调若干专业人员而成立的一种创新组织。组织成员少，但工作效率高组织成员

15、完成一定任务后，就随之解散是一个开放性小组，随着项目的需要增加或减少成员创新小组自主决定工作方式组织形式是典型的简单的矩阵式结构工作中的协作与合作关系，多为扁平式(三)新事业发展部企业单独设立的组织形式，是独立于现有企业运行体系之外的分权组织。(四)企业技术中心也称技术研发中心或企业科技中心，是企业特别是大中型企业实施高度集中管理的科技开发组织，在本企业的科技开发活动中，起着主导和牵头的作用，具有权威性，处于核心和中心地位。主要职责：开展有市场的储备性研究开展重大产品和关键技术的研究开发，对引进的新技术进行消化吸收，并进行二次开发将科技成果转化为生产技术和商品的中间试验积极推进国内外技术交流合

16、作三、企业外部的技术创新组织模式(一)产、学、研联盟1、高等院校、科研机构把科技成果(包括联合开发的成果)有偿转让给企业两类形式：工程承包、技术生产联合体2、高等院校或科研机构和企业组建共担风险的技术经济组织(最主要形式)主要特点：共同经营、共担风险、共享利润3、高等院校、科研机构自办企业或将两个以上产学研单位重组为一个规模更大、结构更合理、功能更加全面的法人单位。例如：北大方正电脑、清华同方(二)企业政府模式1、政府承担大部分技术所需的资金，企业组织人才，技术创新成果归政府所有例如：基础设施建设，铁路、公路、水库、核电站等2、政府投资，企业组织人才，进行技术开发，开发出来的先进技术转卖给企业

17、3、政府帮助企业技术创新融资(三)企业联盟指两个或两个以上对等经济实体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享，风险共担，要素水平式双向或多向流动的松散型网络组织体。主要形式是技术联盟。主要特点：1、目标产品性2、优势性3、动态性4、连接的虚拟性5、组织的柔性6、结构的扁平性模式类型联盟 核心联盟伙伴协调机制适用情形星形模式联盟核心盟主相对固定的伙伴 （如供应商）由盟主负责协调和冲突仲裁垂直供应链 （如耐克模式）平行模式无盟主无核心伙伴地位平等独立自发性协调适用于某一市场机会的产品联合开发以及长远合作联邦模式核心团队外围伙伴与核心伙伴间的关系一般是技术外包或标准件供应关系联盟协调委员

18、会ASC高新技术产品的快速联合开发2009年真题 企业联盟有若干组织运行模式，适用于快速开发高新技术产品的模式是( )A、星形模式B、链形模式C、平行模式D、联邦模式参考答案：D【答案解析】联邦模式可用于高新技术产品的快速联合开发。2010年真题 企业联盟有若干种组织运行模式，垂直供应链型企业宜采用的组织运行模式是( )。A.星形模式B.链形模式C.平行模式D.联邦模式参考答案：A【答案解析】星形模式可用于垂直供应链型企业2011年真题：企业联盟有若干种组织运行模式，适用于对存在着某一市场机会的产品进行联合开发，并使联盟企业间进行长远战略合作的组织运行模式是(. )：A.星形模式B.链形模式C

19、.平行模式D.联邦模式参考答案：C解析：考察平行模式的特点四、企业R&D(研发)管理(一)R&D管理战略R&D由过程管理转变为战略管理，必须与企业发展战略联系在一起，必须与企业的发展战略保持高度的一致。(二)R&D人员的选择与激励1、主要人员：创新思想家、技术看门人、市场看门人、项目拥护人、项目管理者和项目协调者。2、绩效评估：计划完成进度、项目完成质量、出勤率和团队协作精神3、激励：精神激励和物质激励，以及奖励股权、股权出售、技术折让等(三)R&D项目管理对研究开发实行项目管理，是目前的一种通行做法，有利于资源的优化与筛选，有利于研发项目在更高的水准上进行。1、概念阶段，提出并论证项目是否可

20、行。将有价值的需求策划成项目，将价值不大的项目及时中止2、开发阶段，对可行项目做好开工前的人、财、物以及软硬件准备，对项目进行总体策划3、实施阶段，是项目生命周期中时间最长、完成的工作量最大，资源消耗最多的阶段。这个阶段的管理重点是指导、监督、预测和控制4、结束阶段，项目结束，最终产品成型2008年真题 在R&D项目管理过程中，()管理的重点是指导、监督、预测、控制。A. 概念阶段B. 开发阶段C. 实施阶段D. 结束阶段参考答案：C解析：实施阶段个阶段的管理重点是指导、监督、预测和控制2010年真题 对研究开发工作进行科学管理的通行做法是实行( )。A.绩效管理 B.投资管理 C.核算管理

21、D.项目管理参考答案：D解析：对研究开发实行项目管理，是目前的一种通行做法，有利于资源的优化与筛选，有利于研发项目在更高的水准上进行。(四)绩效管理绩效指标涵盖效率、质量、柔性、创新。第三节 技术转移与技术贸易本节主要内容：技术转移概述、技术交易、国际技术交易本节主要考点：技术转移和技术交易一、技术转移概述(一)技术转移的含义与特征1、技术的含义与特征广义：技术是人类在为自身生存和社会发展所进行的实践活动中，为了达到预期的目的而根据客观规律对自然、社会进行调节、控制、改造的知识、技能、手段和规则、方法的总和。狭义：指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识特征：无形性、系统性、商品属性2、技术转

22、移的含义与特征含义：技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出和输入的活动过程，包括技术成果、信息、能力的转让、移植、引进、交流和推广普及。是一种知识的传播与扩散，主要形式是有偿转移跨越技术、经贸、政策和国际合作诸领域，是个复杂的过程，具有综合性具有产业特征是国家创新体系中决定知识流动的关键网络机制，兼有技术创新和制度创新的双重特点。(二)技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系1、技术转移与技术扩散技术扩散：技术从一个地方运动到另一个地方，或从一个使用者手中传到另一个使用者手中的过程。技术转移技术扩散范围国家间流动一国范围内作用提供技术资源的保证，使创新充满活力技术创新的一个

23、阶段，使创新活动更完整有效应用技术已有技术包含内容纯技术和有关知识信息纯技术2、技术转移与技术转让技术转让指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。是技术转移的一种特殊形式，是有目的、有意识的技术转移活动，是有偿的技术转移活动，又称为技术贸易或许可证贸易技术转移包括的内容很广泛，包括有偿的和无偿的，有意识的和无意识的。3、技术转移与技术引进技术引进指一个国家或地区引入国外的技术知识和经验，以及所必须附带的设备、仪器和器材，用以发展本国的经济和推动科技进步的做法。技术转移包括技术输入和技术输出两个方面，技术引进只是技术转移的一个方面。(三)技术转移的基本活动途径1、技术许可证以

24、许可证转让方式所进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，称之为“技术转让”，是一种有偿的技术转移。2、产、学、研联盟技术转移中效果较好和最有前景的途径之一，包括合作研究、合作开发、合资生产等形式。优点：发挥优势，补充不足，减少成本和风险缺点：难以形成良好的合作关系，有矛盾存在3、设备和软件购置优点：最快的获取现有技术，风险小缺点：成本较高，不能从根本上提高技术能力4、信息传播优点：成本低、见效快、简单易行缺点：无法获取完整的、系统的技术知识5、技术帮助优点：关键时刻满足企业需要，可减少成本，促进技术交流缺点：难以找到合适的专家参与，管理较为困难，政府要给予支持6、技术交流和人

25、员流动优点：问题较容易得到解决，成功率较大，成本不高缺点：干扰企业内部正在进行的活动，关键人员的流出可能造成纠纷7、创办新企业由成果拥有单位或由科技人员自己创办企业，是技术转移最为直接的方式优点：转化速度快，容易成功，有可能获得更大的收益缺点：风险大，难以获得风险投资，不易形成规模经济8、技术并购指一个大公司为了获得R&D资源，通过一定的渠道和支付手段，将另一创新公司的整个资产或足以行驶经营控制权的股份买下来，但对小企业难以实施。2007年真题 技术转移方式中最为重要和最受关注的是()A.技术帮助B.信息传播C.技术并购D.技术许可证参考答案：D解析：技术许可证以许可证转让方式所进行的技术转移

26、，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，称之为“技术转让”，是一种有偿的技术转移。2009年真题 技术在不同国家、地区、行业之间，或在同一国家、地区、行业以及技术自身系统内输出与输入的活动过程是( )A、技术扩散B、技术转让C、技术引进D、技术转移参考答案：D解析：技术转移是指技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出与输入的活动过程。(四)技术转移规律1、技术转移的梯度最小率双方的技术水平要接近，转移速度最快2、技术转移的信息传递规律技术的权利有所变化，是技术转移的根本性特点。技术转移的过程就是信息传递的过程。3、技术转移的人才载体规律人才的转移是知识、技术最有效的转移4、技

27、术转移的适用规律技术转移的成功要受技术状况、市场状况和其他周边环境的影响5、技术转移的引力最大规律新的知识与技术对于潜在的接受方既有吸引力，又有排斥力。只有吸引力超过排斥力，才有技术转移。6、技术转移的创新发展规律适合环境，适合科技发展的要求7、技术转移的风险规律主要是受让方所承受的风险8、技术转移的保密与传播矛盾规律通过专利技术解决了这个矛盾。9、技术转移的加速律技术转移的速度随时间变化按加速度规律进行转移。二、技术交易(一)技术交易的含义与特点1、含义技术交易指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为。2、主要特点：技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识技术贸易

28、转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权直接目的是向市场销售产品技术贸易比一般商品贸易都要复杂2011年真题：技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为是( )。A.技术交易B.技术转移C.技术合作D.技术合同参考答案：A解析：考察技术交易的定义(二)技术交易的方式直接交易;中介方交易;采取招标、投标、拍卖等方式(三)技术交易的基本程序1、买者技术交易的基本程序先弄清本企业的资源优势、现有设备和销售渠道，明白该寻找什么样的技术进入卖方成果库，查找符合本企业要求的技术签订技术合同如有必要，进行资产评估如有资金困难，可以向风投公司寻求帮助若向银行贷款，可以向投资担保公司或咨询融

29、资服务机构资金管理可以找会计师事务所法律问题可以找律师事务所2、卖者技术交易的程序根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标收集情报信息交易项目的论证采取适当的经营和促销策略技术交易的双向选择技术交易的谈判和技术合同的签订交易项目的组织实施2011年真题：在技术交易过程中，卖者技术交易程序的首要步骤是( )：A.根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标B.进入卖方成果库，查找本企业要求的技术C.弄清本企业资源优势、现有设备和销售渠道，明白所需技术D.寻求法律援助，找律师事务所参考答案：A解析：BCD属于买者的步骤三、国际技术贸易(一)含义指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。(二)内容1、专利三层含义：一是专利证书这种文件;二是具有法律地位的发明专利或专利技术;三是发明人对专利发明的独占权利，包括专有权、实施权、许可使用权、销售进口权和放弃权2、商标指商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著特征的标记。分为三类：