等级保护信息安全管理制度流程完整篇doc.docx

1、等级保护信息安全管理制度流程完整篇doc等级保护信息安全管理制度流程1精心整理信息安全等级保护第三级要求1第三级基本要求1.1技术要求1.1.1物理安全物理位置的选择(G3)本项要求包括:a)b)a)b)c)安d)a)b)应将设备或主要部件进行固定,并设置明显的不易除去的标记;c)应将通信线缆铺设在隐蔽处,可铺设在地下或管道中;d)应对介质分类标识,存储在介质库或档案室中;e)应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统;f)应对机房设置监控报警系统。防雷击(G3)本项要求包括:a)机房建筑应设置避雷装置;b)应设置防雷保安器,防止感应雷;c)机房应设置交流电源地线。防火(G3)本项要求包括:a)机

2、房应设置火灾自动消防系统,能够自动检测火情、自动报警,并自动灭火;b)c)a)b)c)d)a)b)机房应设置温、湿度自动调节设施,使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。电力供应(A3)本项要求包括:a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备;b)应提供短期的备用电力供应,至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求;c)应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电;d)应建立备用供电系统。电磁防护(S3)本项要求包括:a)应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰;b)电源线和通信线缆应隔离铺设,避免互相干扰;c)应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。1.1.2网络安全结构安

3、全(G3)a)b)c)d)e),f)g)a)b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力,控制粒度为端口级;c)应对进出网络的信息内容进行过滤,实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制;d)应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接;e)应限制网络最大流量数及网络连接数;f)重要网段应采取技术手段防止地址欺骗;g)应按用户和系统之间的允许访问规则,决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问,控制粒度为单个用户;h)应限制具有拨号访问权限的用户数量。安全审计(G3)本项要求包括:a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行

4、为等进行日志记录;b)审计记录应包括:事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息;c)d)a)断;b)阻断。a)b)恶意代码防范(G3)本项要求包括:a)应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除;b)应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。网络设备防护(G3)本项要求包括:a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别;b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制;c)网络设备用户的标识应唯一;d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别;e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换;f)应具有登录失败处理功能,可采取结束会话、

5、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施;g)当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听;h)a)b)定期更换c);d);e)f)a)b)应根据管理用户的角色分配权限,实现管理用户的权限分离,仅授予管理用户所需的最小权限;c)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离;d)应严格限制默认帐户的访问权限,重命名系统默认帐户,修改这些帐户的默认口令;e)应及时删除多余的、过期的帐户,避免共享帐户的存在。f)应对重要信息资源设置敏感标记;g)应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作;等级保护信息安全管理制度流程1第2页安全审计(G3)本项

6、要求包括:a)审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户;b)审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件;c)审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等;d)应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表;e)f)a)b)a)b);c)方持系统补丁及时得到更新。恶意代码防范(G3)本项要求包括:a)应安装防恶意代码软件,并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库;b)主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库;c)应支持防恶意代码的统一管理。资源控制(A3)本项要求包括:a)应通过设定终

7、端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录;b)应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定;c)应对重要服务器进行监视,包括监视服务器的CPU、硬盘、内存、网络等资源的使用情况;d)应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度;e)应能够对系统的服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警。7.1.4应用安全身份鉴别(S3)a)b)c)标识,d);e)理功能,a)b)c)d)e)应具有对重要信息资源设置敏感标记的功能;f)应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作;安全审计(G3)本项要求包括:a)应提供覆盖到每个用户的安全审计功能,对应用系统重要安全事件进行审计;b)应保证无法单

8、独中断审计进程,无法删除、修改或覆盖审计记录;c)审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等;d)应提供对审计记录数据进行统计、查询、分析及生成审计报表的功能。剩余信息保护(S3)本项要求包括:a)应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再分配给其他用户前得到完全清除,无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中;b)应保证系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。a)b)a)b)a)b)应提供自动保护功能,当故障发生时自动保护当前所有状态,保证系统能够进行恢复。资源控制(A3)本项要求包括:a)当应用系统的通信双方中的

9、一方在一段时间内未作任何响应,另一方应能够自动结束会话;b)应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制;c)应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制;d)应能够对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制;e)应能够对一个访问帐户或一个请求进程占用的资源分配最大限额和最小限额;f)应能够对系统服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警;g)应提供服务优先级设定功能,并在安装后根据安全策略设定访问帐户或请求进程的优先级,根据优先级分配系统资源。7.1.5数据安全及备份恢复数据完整性(S3)本项要求包括:a),并在b),并在a);b)a);b)c)d)7.2管理要求7.2.1安全管理制度管理制度(G3

10、)本项要求包括:a)应制定信息安全工作的总体方针和安全策略,说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等;b)应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度;c)应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程;d)应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系。制定和发布(G3)本项要求包括:a)应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定;b)安全管理制度应具有统一的格式,并进行版本控制;c)应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定;d)e)a)b)行修订。a),并定b);c)应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组,其最高领导由

11、单位主管领导委任或授权;d)应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。人员配备(G3)本项要求包括:a)应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等;b)应配备专职安全管理员,不可兼任;等级保护信息安全管理制度流程1第3页c)关键事务岗位应配备多人共同管理。授权和审批(G3)本项要求包括:a)应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等;b)应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序,按照审批程序执行审批过程,对重要活动建立逐级审批制度;c)应定期审查审批事项,及时更新需授权和审批的项目、审批部门和审批人等信息;d)a),定b

12、)c)d);e)a)情况;b)c)应制定安全检查表格实施安全检查,汇总安全检查数据,形成安全检查报告,并对安全检查结果进行通报;d)应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检查工作,定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。7.2.3人员安全管理人员录用(G3)本项要求包括:a)应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用;b)应严格规范人员录用过程,对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查,对其所具有的技术技能进行考核;c)应签署保密协议;d)应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员,并签署岗位安全协议。人员离岗(G3)本项要求包括:a)应严格规范人员离岗过程,及时终止离岗员工的所有访问

13、权限;b)c)a)b)c)a)b)进行惩戒c)d)应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。外部人员访问管理(G3)本项要求包括:a)应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请,批准后由专人全程陪同或监督,并登记备案;b)对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定,并按照规定执行。7.2.4系统建设管理系统定级(G3)本项要求包括:a)应明确信息系统的边界和安全保护等级;b)应以书面的形式说明确定信息系统为某个安全保护等级的方法和理由;c)应组织相关部门和有关安全技术专家对信息系统定级结果的合理性和正确性进行论证和审定;d)应确保信息系统的定级结果经过相关部门的

14、批准。a)施;b)工作计划c)d)总体,才能正式实施e)安全管理a)应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定;b)应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求;c)应指定或授权专门的部门负责产品的采购;d)应预先对产品进行选型测试,确定产品的候选范围,并定期审定和更新候选产品名单。自行软件开发(G3)本项要求包括:a)应确保开发环境与实际运行环境物理分开,开发人员和测试人员分离,测试数据和测试结果受到控制;b)应制定软件开发管理制度,明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则;c)应制定代码编写安全规范,要求开发人员参照规范编写代码;d)应确保提供软件设计的相关文档和使用指南,并由专人负

15、责保管;e)应确保对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批准。外包软件开发(G3)a)b)c)d)a)b)程;c)a)b)在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案,在测试验收过程中应详细记录测试验收结果,并形成测试验收报告;c)应对系统测试验收的控制方法和人员行为准则进行书面规定;d)应指定或授权专门的部门负责系统测试验收的管理,并按照管理规定的要求完成系统测试验收工作;e)应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定,并签字确认。系统交付(G3)本项要求包括:a)应制定详细的系统交付清单,并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点;b)应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训;c)应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档;d)应对系统交付的控制方法和人员行为准则进行书面规定;e)应指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工作,并按照管理规定的要求完成系统交付工作。a)b)c)a)b)全改造,c)d)本项要求包括:a)应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定;b)应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议,明确约定相关责任;c)应确保选定的安全服务商提供技术培训和服务承诺,必要的与其签订服务合同。7.2.5系统运维管理环境管理(G3)本项要求包括: