内审检查表process auditor.docx

1、内审检查表process auditorC1：市场调研市场销售部（I）市场需求以往市场调研报告；竞争对手现状分析。顾客要求（O）可行性报告（详细的）；市场调研报告。年度市场调研报告7.2C2:投标市场部（I）顾客信息、产品图纸、预计产量、材料及包装方式（O） 报价单/标书、成本分析报告项目成功率50%7.2C3合同评审市场部和相关部门（I）合同、标书、订单顾客要求及法规/特殊要求（O）合同评审报告、合同及订单合同评审执行率100%7.2C4:产品先期策划技术部和相关部门（I）顾客项目要求、标杆技术指标（O）APQP资料：特殊特性清单、设计图纸、技术规范、DFMEA1：试生产的PPM值7002：

2、过程更改次数3次7.17.3.6.37.3.27.3.7C5:设计和开发技术部（I）顾客工程规范/图纸/样件；设计目标/可靠性目标/质量目标；法律法规要求；顾客特殊要求；设计开发任务书。（O）3D模型、2D工程图；产品图/产品标准/DVP/材料标准/BOM表DFMEA；质量特性/可靠性要求；5：样件控制计划/合格的样件；6：设计评审及试验结果分析。1：符合客户的要求的时间进度；2：设计差错率为0；3：过程更改次数3次。7.3C6:产品/过程更改技术部（I）顾客（外部）更改要求、内部需求（O）更改确认单、更改验证、顾客确认更改评审、验证及时率100%;工程更改评审周期低于2周。7.1.47.2.

3、3.17.3.7C7:生产件批准技术部（I）顾客要求的提交等级（O）PPAP资料1：PPAP一次通过率:90%2: 供应商PPAP执行率: 100%7.6.3.6C8：产品生产生产部及相关部门（I）顾客要求、内部要求（O）交付顾客满意的产品1：生产计划完成率100%2：计划外停工率3%3：过程能力CpK 1.334：总成首次通过率99.5%4：返工率5%；废品率2%7.5C9:产品交付市场部（I）顾客订单、出货计划（O）装车通知单、出货通知、出货检验报告1：产品交付准时率100%；2：产品超额运费为0。7.5.5C10:收款市场部（I）顾客的货款支付程序；与顾客签订的合同支付条款;（O）支票应

4、收货款;当月已收货款1：回款率98%；2：回款及时率100%；3：回款差错率为零。7.2C11:服务和沟通市场部（I）顾客或外部机构的抱怨、投诉及退货、索赔信息（O）8D报告、经验证有效的纠正/预防措施、用于相关案例的纠正措施1:顾客反馈处理率100%，2：顾客投诉和抱怨处理的时间（市内不大于24小时，市外不大于48小时）；7.2S1: 文件资料控制质量部（I）文件和资料编写的要求；文件和资料更改的要求；顾客文件和资料的管理要求。相关法律法规要求（O）文件发放/领用审批表；文件（资料）分发、回收登记表；文件更改申请/通知表；文件（资料）销毁申请单。管理文件和资料的编制、审核、批准、发布、标识、

5、贮存、发放、使用、修改、控制记录。1：所有部门使用的管理文件和资料均为有效版本；2：所有文件均有现行状态标识。4.2S2:记录控制质量部（I）需要控制的记录（O）得到控制的记录1：质量记录100%纳入质量记录管理表，；2：要求的质量记录在15分钟之内提供3：符合保存期的规定C1.3顾客财产营业科生产部（I）顾客提供的标准规范、图纸等文件、顾客提供的样品及工装夹具等、配件（O）标识清楚、保存完好、相关记录顾客财产标识00%，完好率90%7.5.47.5.4.1C1.6顾客满意度营业科（I）顾客清单、顾客满意度调查表等（O）改善计划、经验证有效的纠正/措防措施、持续改进计划顾客满意度96%8.2.

6、1S1：业务计划营业科（I）信息综合分析报告、竞争对手分析报告、顾客满意度调查分析报告、市场需求调研报告、员工满意度调查分析报告、顾客期望、标杆研究、外部约束（O）业务计划、工厂设施计划、人力资源计划、研发计划、销售计划、生产计划、采购计划、培训计划、资金需求计划、质量目标计划、劳动安全计划业务计划目标、指标达成率90%，目标、指标未达成纠正/措施执行率100%5.4S2：文件管理总务科4.2S3：记录控制总务科（I）需要控制的记录（O）得到控制的记录记录保存合理有效。4.2.4S4：人力资源管理总务科（I）外部和内部的培训需求（O）培训计划，培训结果培训覆盖率100%，培训达成率95%，培训

7、合格率90%，特殊岗位持证上岗率100%6.26.3.1S5：设备管理生产技术科（I）固定资产申请书、设备保养计划、设备监测指标（O）固定资产登陆台账、设备保养记录、设备履历表设备完好率90%，保养率95%7.5.1.4S6：工装治具管理生产技术科（I）图纸技术资料，外包协议/合同、保养计划（O）验收报告、履历表、工装图纸台账交付及时率95%，检验合格率95%，保养率95%7.5.1.5S7：应急计划生产技术、总务科（I）公用事业中断讯息、设备故障讯息、物料供应中断讯息、劳动力短缺（O）应急计划、应急计划实施报告应急计划向应时间，应急计划处理期限，应急计划完成率。6.3.2S8：采购业务营业科

8、（I）新产品开发计划、采购计划、采购资料、合格供应商名单（O）采购的产品、进货记录、检测报告采购品交付及时率100%，采购品批次合格率96%7.4S9：合作公司选定及管理营业科（I）新产品开发计划、供应商开发计划、供应商评价表（O）合格供应商清单，供应商调查覆盖率100%，供应商调查表回收率100%7.4.1.27.4.1.37.4.3.2S10：制造及工程管理生产部（I）生产计划、环境要求、作业标准（O）检验报告、合格产品状态工程异常处理率100%，生产计划完成率100%一次检验合格率95%7.5.17.5.2S12：产品标识和可追溯性生产部（I）生产计划、方法和标识、外部供应品的接收（O）

9、已标识的产品、标明受控状态、可追溯性的系统产品状态标识率100%，产品可追溯性100%7.5.3S13：产品贮存/防护及交付生产管理（I）质量管理体系要求、顾客要求、包装要求（O）包装规范、运输工具使用规定产品完好率100%，库存周转率7.5.5S16：内部审核品质部及相关部门（I）年度内审审核计划、内部审核实施计划、出现重大质量事故、内外部发生重大投诉或抱怨时（O）内审审核报告、内审不合格报告、会议记录表内审计划完成率100%，内审覆盖率100%，内审符合率95%，不符合项处理完成率100%8.2.2S18：统计技术及数据分析品质保证科及相关部门（I）各个 过程的统计要求、顾客要求、各相关的

10、数据资料（O）过程统计图形分析报告、交给予顾客确认的统计资料、不符合和纠正/预防报告周、月生产统计分析率100%，过程绩效统计分析率100%8.4M1：管理评审管理部（I）管理评审输入（O）管理评审输出管理评审率100%，评审输出完成率90%5.5M2：管理职责总务科（I）岗位要求（O）职责 、权限分配表、组织结构图合格上岗率98%，特殊岗位合格上岗率100%5.6C2.2产品安全性管理研发部（I）法律法规要求、顾客及内部要求（O）D/PFMEA法律法规、顾客要求符合率100%7.3.2C2.3产品开发管理研发部（I）设计目标、设计开发计划（O）APQP、顾客要求的文件设计输出符合顾客要求7.

11、3S1：业务计划营业科（I）信息综合分析报告、竞争对手分析报告、顾客满意度调查分析报告、市场需求调研报告、员工满意度调查分析报告、顾客期望、标杆研究、外部约束（O）业务计划、工厂设施计划、人力资源计划、研发计划、销售计划、生产计划、采购计划、培训计划、资金需求计划、质量目标计划、劳动安全计划业务计划目标、指标达成率90%，目标、指标未达成纠正/措施执行率100%5.4S2：文件管理总务科（I）要要控制的文件（O）控制完好的文件文件标识率100%，文件管理有效、合理。4.2S3：记录控制总务科（I）需要控制的记录（O）得到控制的记录记录保存合理有效。4.2.4S4：人力资源管理总务科（I）外部和

12、内部的培训需求（O）培训计划，培训结果培训覆盖率100%，培训达成率95%，培训合格率90%，特殊岗位持证上岗率100%6.26.3.1S5：设备管理生产技术科（I）固定资产申请书、设备保养计划、设备监测指标（O）固定资产登陆台账、设备保养记录、设备履历表设备完好率90%，保养率95%7.5.1.4S6：工装治具管理生产技术科（I）图纸技术资料，外包协议/合同、保养计划（O）验收报告、履历表、工装图纸台账交付及时率95%，检验合格率95%，保养率95%7.5.1.5S7：应急计划生产技术、总务科（I）公用事业中断讯息、设备故障讯息、物料供应中断讯息、劳动力短缺（O）应急计划、应急计划实施报告应

13、急计划向应时间，应急计划处理期限，应急计划完成率。6.3.2S8：采购业务营业科（I）新产品开发计划、采购计划、采购资料、合格供应商名单（O）采购的产品、进货记录、检测报告采购品交付及时率100%，采购品批次合格率96%7.4S9：合作公司选定及管理营业科（I）新产品开发计划、供应商开发计划、供应商评价表（O）合格供应商清单，供应商调查覆盖率100%，供应商调查表回收率100%7.4.1.27.4.1.37.4.3.2S10：制造及工程管理生产部（I）生产计划、环境要求、作业标准（O）检验报告、合格产品状态工程异常处理率100%，生产计划完成率100%一次检验合格率95%7.5.17.5.2S

14、11：检验和试验控制品质部（I）控制计划、检验标准、试验标准（O）检验报告、试验报告检验及时率100%，试验完成率100%8.1S12：产品标识和可追溯性生产部（I）生产计划、方法和标识、外部供应品的接收（O）已标识的产品、标明受控状态、可追溯性的系统产品状态标识率100%，产品可追溯性100%7.5.3S13：产品贮存/防护及交付生产部（I）质量管理体系要求、顾客要求、包装要求（O）包装规范、运输工具使用规定产品完好率100%，库存周转率7.5.5S14：不合格品处理品质部、生产部（I）不合格品及可疑品（O）不合格品得到控制和处理不合格品处理率100%，不合格优先减少计划完成率80%,返工/

15、返修品交检合格率90%7.6S15：监测和测量装置控制品质管理科（I）监测设备/器具需求计划、保养计划、检修计划（O）监测设备/器具验收报告、保养表、履历表、清单定期校准计划完成率100%，在用测量设备受检合格率100%，MSA计划执行率100%8.3S16：内部审核品质部及相关部门（I）年度内审审核计划、内部审核实施计划、出现重大质量事故、内外部发生重大投诉或抱怨时（O）内审审核报告、内审不合格报告、会议记录表内审计划完成率100%，内审覆盖率100%，内审符合率95%，不符合项处理完成率100%8.2.2S17：过程/产品审核品质部及相关部门（I）审核计划、技术资料、标准（O）审核报告过程

16、审核完成率100%，审核得分90分，产品审核质量特性值85，不符合项关闭及时率98%,8.2.2.28.2.2.3S18：统计技术及数据分析品质保证科及相关部门（I）各过程的统计要求、顾客要求、各相关的数据资料（O）过程统计图形分析报告、交给予顾客确认的统计资料、不符合和纠正/预防报告周、月生产统计分析率100%，过程绩效统计分析率100%8.4S19：质量成本品保科（I）外部成本、内部成本、鉴定成本、预防成本（O）品质成本报告书内部损失成本0.45%,外部损失成本90%,纠正预防措施实施有效性90%8.5S21：实验室管理品保科（I）试验计划（O）试验报告试验计划完成及时率100%，试验成功

17、率98%7.6.3.1M1：管理评审管理部及高层领导（I）管理评审输入（O）管理评审报告管理评审率100%，评审输出完成率90%5.5M2：管理职责总务科（I）岗位要求（O）职责 、权限分配表、组织结构图合格上岗率98%，特殊岗位合格上岗率100%5.6M3：生产环境管理总务科（I）生产环境要求（O）清洁整齐的生产环境、3定5S评价表。5S检查得分90分6.4C3：产品实现生产瓿及相关部门（I）顾客要求、内部要求（O）交付顾客满意的产品生产计划完成率100%7.5S1：业务计划事业部、营业科（I）信息综合分析报告、竞争对手分析报告、顾客满意度调查分析报告、市场需求调研报告、员工满意度调查分析报

18、告、顾客期望、标杆研究、外部约束（O）业务计划、工厂设施计划、人力资源计划、研发计划、销售计划、生产计划、采购计划、培训计划、资金需求计划、质量目标计划、劳动安全计划业务计划目标、指标达成率90%，目标、指标未达成纠正/措施执行率100%5.4S2：文件管理总务科（I）要要控制的文件（O）控制完好的文件文件标识率100%，文件管理有效、合理。4.2S3：记录控制总务科（I）需要控制的记录（O）得到控制的记录记录保存合理有效。4.2.4S4：人力资源管理总务科（I）外部和内部的培训需求（O）培训计划，培训结果培训覆盖率100%，培训达成率95%，培训合格率90%，特殊岗位持证上岗率100%6.2

19、6.3.1S5：设备管理生产技术科（I）固定资产申请书、设备保养计划、设备监测指标（O）固定资产登陆台账、设备保养记录、设备履历表设备完好率90%，保养率95%7.5.1.4S6：工装治具管理生产技术科（I）图纸技术资料，外包协议/合同、保养计划（O）验收报告、履历表、工装图纸台账交付及时率95%，检验合格率95%，保养率95%7.5.1.5S7：应急计划生产部、总务科（I）公用事业中断讯息、设备故障讯息、物料供应中断讯息、劳动力短缺（O）应急计划、应急计划实施报告应急计划向应时间，应急计划处理期限，应急计划完成率。6.3.2S8：采购业务采购科（I）新产品开发计划、采购计划、采购资料、合格供

20、应商名单（O）采购的产品、进货记录、检测报告采购品交付及时率100%，采购品批次合格率96%7.4S9：合作公司选定及管理采购科（I）新产品开发计划、供应商开发计划、供应商评价表（O）合格供应商清单，供应商调查覆盖率100%，供应商调查表回收率100%7.4.1.27.4.1.37.4.3.2S10：制造及工程管理生产部（I）生产计划、环境要求、作业标准（O）检验报告、合格产品状态工程异常处理率100%，生产计划完成率100%一次检验合格率95%7.5.17.5.2S11：检验和试验控制品质部（I）控制计划、检验标准、试验标准（O）检验报告、试验报告检验及时率100%，试验完成率100%8.1

21、S12：产品标识和可追溯性品质部、生产部（I）生产计划、方法和标识、外部供应品的接收（O）已标识的产品、标明受控状态、可追溯性的系统产品状态标识率100%，产品可追溯性100%7.5.3S13：产品贮存/防护及交付生产管理（I）质量管理体系要求、顾客要求、包装要求（O）包装规范、运输工具使用规定产品完好率100%，库存周转率7.5.5S14：不合格品处理品质部、生产部（I）不合格品及可疑品（O）不全格品得到控制和处理不合格品处理率100%，不合格优先减少计划完成率80%,返工/返修品交检合格率90%7.6S15：监测和测量装置控制品质管理科（I）监测设备/器具需求计划、保养计划、检修计划（O）

22、监测设备/器具验收报告、保养表、履历表、清单定期校准计划完成率100%，在用测量设备受检合格率100%，MSA计划执行率100%8.3S16：内部审核品质部及相关部门（I）年度内审审核计划、内部审核实施计划、出现重大质量事故、内外部发生重大投诉或抱怨时（O）内审审核报告、内审不合格报告、会议记录表内审计划完成率100%，内审覆盖率100%，内审符合率95%，不符合项处理完成率100%8.2.2S17：过程/产品审核品质部及相关部门（I）审核计划、（O）审核报告过程审核完成率100%，审核得分90分，产品审核质量特性值85，不符合项关闭及时率98%,8.2.2.28.2.2.3S18：统计技术及

23、数据分析品质保证科及相关部门（I）各个 过程的统计要求、顾客要求、各相关的数据资料（O）过程统计图形分析报告、交给予顾客确认的统计资料、不符合和纠正/预防报告周、月生产统计分析率100%，过程绩效统计分析率100%8.4S19：质量成本品质部（I）外部成本、内部成本、鉴定成本、预防成本（O）品质成本报告书内部损失成本0.45%,外部损失成本90%,纠正预防措施实施有效性90%8.5S21：实验室管理品保科（I）试验计划（O）试验报告试验计划完成及时率100%，试验成功率98%7.6.3.1M1：管理评审管理部、高层领导（I）管理评审输入（O）管理评审输出管理评审率100%，评审输出完成率90%

24、5.5M2：管理职责总务科（I）岗位要求（O）职责 、权限分配表、组织结构图合格上岗率98%，特殊岗位合格上岗率100%5.6M3：生产环境管理总务科（I）生产环境要求（O）清洁整齐的生产环境、3定5S评价表。5S检查得分90分6.4C4:产品交付生产部、营业科（I）顾客订单、出货计划（O）装车通知单、出货通知、出货检验报告产品交付及时率100%S1：业务计划事业部、营业科（I）信息综合分析报告、竞争对手分析报告、顾客满意度调查分析报告、市场需求调研报告、员工满意度调查分析报告、顾客期望、标杆研究、外部约束（O）业务计划、工厂设施计划、人力资源计划、研发计划、销售计划、生产计划、采购计划、培训

25、计划、资金需求计划、质量目标计划、劳动安全计划业务计划目标、指标达成率90%，目标、指标未达成纠正/措施执行率100%5.4S2：文件管理总务科（I）要要控制的文件（O）控制完好的文件文件标识率100%，文件管理有效、合理。4.2S3：记录控制总务科（I）需要控制的记录（O）得到控制的记录记录保存合理有效。4.2.4S4：人力资源管理总务科（I）外部和内部的培训需求（O）培训计划，培训结果培训覆盖率100%，培训达成率95%，培训合格率90%，特殊岗位持证上岗率100%6.26.3.1S5：设备管理生产技术科（I）固定资产申请书、设备保养计划、设备监测指标（O）固定资产登陆台账、设备保养记录、设备履历表设备完好率90%，保养率95%7.5.1.4S6：工装治具管理生产技术科（I）图纸技术资料，外包协议/合同、保养计划（O）验收报告、履历表、工装图纸台账交付及时率95%，检验合格率95%，保养率95%7.5.1.5S7：应急计划生产技术、总务科（I）公用事业中断讯息、设备