安健环管理体系手册.docx

1、安健环管理体系手册安健环管理体系手册目 录前言 . 3发布令 . 4安健环政策 . 5安健环管理理念 . 7管理者代表任命书 . 81. 体系范围 . 91.1 主题 91.2 范围 92. 引用标准 . 103. 术语、定义与理念 . 113.1 与安健环管理有关的术语与定义 .113.2 与质量管理有关的术语与定义 .113.3 其它术语和英文缩写解释 . 124. 体系要求 134.1 总要求 . 134.2 体系文件 . 144.3 系统策划 . 185. 组织管理 . 215.1 管理承诺 . 215.2 关注客户和相关方 . 215.3 安健环政策 . 225.4 目标与计划 .

2、245.5 安健环管理委员会 . 255.6 职责与权限 . 255.7 安健环任命 . 255.8 信息交流 . 266. 资源管理 . 276.1 总则 . 276.2 人力资源管理 . 286.3 基础设施管理 . 306.4 工作环境管理 . 326.5 财务资源管理 . 347. 运行控制 . 357.1 总则 . 357.2 与客户/相关方有关的过程 . 377.3 设备与物资管理EAM . 397.4 生产过程控制 . 417.5 安全防护管理 . 447.6 监视与测量装置控制 . 487.7 相关方财产管理 . 497.8 污染风险与废弃物管理 . 507.9 资源与环境保护

3、 . 527.10 火灾和其他紧急情况管理 . 537.11 急救与医疗服务管理 . 557.12 承包商的安健环与合同控制 . 577.13 工余安健环管理 . 598. 监测、分析与改进 . 608.1 总则 . 602/ 808.2 过程监测 . 618.3 服务质量监测与不符合控制 . 638.4 内部审核 . 648.5 事故管理 . 658.6 数据分析 . 678.7 管理评审 . 698.8 年度安健环报告 . 718.9 纠正措施 . 728.10 预防措施 . 74文件编号办法 75引用程序文件清单 . 77相关管理制度、标准清单 . 79部门编号 . 823/ 80前 言

4、为了进一步提升我公司安全、健康、环境综合管理水平和绩效，有效控制安健环风险，实行以人为本的管理，提高管理体系的运作效率，实现管理最优化，根据公司的总体安排，在公司原有安全管理基础上，引进NOSA五星管理系统，进行管理体系技术整合，策划并建立了国投中煤同煤京唐港口有限公司安健环管理体系。管理体系是以NOSA五星管理系统(CMB253)为标准建立起来的文件化管理体系。管理体系主要包括：目标管理、风险管理、顾客关系管理、服务实现过程控制(设计控制、采购控制、生产和支持过程控制、应急准备与响应)、人力资源管理、信息管理和监督改进等方面的内容。管理体系是围绕公司煤炭卸车、储存和装船服务全过程建立起来的，

5、覆盖公司所有部门及协力单位。公司组织编制了管理体系文件，文件包括管理手册、程序文件和部分支持性制度、标准、记录。A：管理手册：确定了管理方针，描述了管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了管理体系的框架。手册明确了公司内各个层次不同部门、单位和不同岗位的职责和权限，该手册是公司管理体系的纲领性、法规性文件，适合公司高、中层管理人员使用。B：程序文件：包含60个程序文件，各个程序文件以PDCA的方法建立，符合公司实际运作的要求。程序文件规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，保证了各个过程功能的实现。程序文件是管理手册的支持性文件，也是纲领性文件，适合各级相关部门(协力单位

6、)、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。C：第三层次文件：由各级部门为确保过程策划、运行和控制需要而建立或收集的文件，也是公司管理体系文件的一部分，统称为第三层次文件。包括考核评分标准、有关的标准、作业指导(操作)规范、书面安全工作程序、工艺工程图表、技术说明、规章制度以及国家有关法律、法令、法规和条例等行政管理文件等。作为对程序文件的补充，第三层次的作业指导文件对具体操作或管理过程作出了更加细致的规定，主要适合各项具体活动和具体岗位的管理及操作人员使用。由于时间仓促，加上编者水平有限，文件中不妥之处在所难免，希望各部门和使用者对文件提出改进建议。4/ 80 发布令为实现公司安全、健康、环境

7、管理的最优化，提高公司生产经营的管理水平，并实现良好的管理绩效，公司从自身的实际情况出发，按照NOSA五星管理系统(CMB253)等标准的要求建立了适合国投京唐港公司管理实际的安健环管理体系，并编制了系统化的体系文件管理手册、程序文件等。管理体系文件是指导公司生产经营活动中安全、健康、环境管理及设备、人力和信息管理的纲领性、规范性文件，它适用于指导公司内部管理，同时证实公司对外提供承诺的能力。经审查，文件符合NOSA五星管理系统(CMB253)标准的要求，现批准发布，自2010年1月1日起开始实施，体系覆盖的各部门及领导务必认真贯彻和严格执行总经理：二九年十二月三十一日5/ 80 安健环政策

8、我们坚持“以人为本、风险预控”的理念，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，通过科学管理,确保公司安全稳定、健康可持续发展。为此，我们制定以下安健环政策：遵守国家、地方法律法规和相关行业标准。节约资源，保护环境，控制风险，提供安全、健康、洁净的工作环境。影响、鼓励供应商及合作伙伴并要求承包商贯彻安健环政策，提高整体安健环管理水平。持续提升全员安全、健康、环保、节约的行为素养。实施闭环管理，持续改进，不断提升安健环绩效。总经理：二九年八月七日6/ 80Safety, Health and Environmental Protection Policies Insisting on the

9、concept of “people-oriented, risk pre-control”, implementing the guidelineof “safety first, precaution priority and compre新文秘网3.3.16 DIFR：伤亡事故发生频率比率，计算公式是：工伤事故次数200000全体员工的实际工作小时数 DIFR=13/82 4. 体系要求 4.1 总要求 4.1.1 体系结构按照NOSA五星管理系统(CMB253)建立起来的安健环管理体系是文件化的管理体系。管理体系以安健环风险评估为基础，树立以人为本的经营理念。管理体系包括：目标管理、风

10、险管理、顾客关系管理、服务实现过程控制(采购控制、生产和支持过程控制、应急准备与响应)、人力资源管理、信息管理和监督改进等方面的内容。4.1.2 为了有效实施管理体系，公司应做到：a. 应用过程方法，识别和策划管理体系所需的过程，确定过程的输入、输出和资源投入等；b. 识别生产和支持性活动中的所有职业安全健康危害和环境因素，并进行风险评价和控制策划；c. 为确保识别出的过程有效地运作，各部门应制订相应的管理标准、技术标准、书面安全工作程序等对过程运行进行控制；d.安健环部根据公司管理机构和职能层次的实际，结合服务实现的特点，确定管理体系中各过程的顺序和相互作用；e. 建立一套信息管理系统，及时

11、收集、传递和分析体系运行过程中的各类信息，为改进安健环管理和领导层决策提供依据；f. 采取必要的控制措施，保证过程实现策划的结果和持续改进过程，提高过程的有效性和运作效率；g. 对顾客满意度、服务质量、风险控制、过程和管理体系的有效性实施监测和分析，建立三级监督和持续改进的机制。上述过程可以是与管理活动、资源提供、风险控制、服务实现和监视测量有关的过程。14/82 4.2 体系文件 4.2.1 总则按照“02. 引用标准”建立起来的国投京唐港公司安健环管理体系文件包括：a. 安健环政策，安健环政策包含在管理手册中；b. 管理手册；c. 程序文件(包括策划确定的60个程序文件)；d. 关键岗位的

12、授权书或任命书；e. 公司和各部门为保证其过程有效策划、运行、控制和安健环风险控制所需的法律法规、国家标准、企业管理和技术标准、作业指导书(包括规程、规范、技术措施、工艺图表、书面安全工作程序)等；f. 02引用标准中所要求建立和保持的各种记录。安健环管理体系文件根据其形成、使用和保存的不同需求，可以是书面、电子、数字或其它媒体形式。4.2.2 管理手册管理手册是依据公司策划的管理体系机构和范围编制的，是公司安健环管理体系的纲领性文件，本公司的各部门和员工必须遵照执行。管理手册的内容包括：a. 安健环管理体系的范围：见“1.2 范围”；b. 根据公司策划建立的安健环管理体系结构和标准的要求，编

13、制的60个程序文件，见引用程序文件清单；c. 安健环管理体系的策划、实施、监督和持续改进之间的相互关联和作用。详见管理体系的主要管理活动流程和4、5、6、7和8的描述。管理手册由安健环管理委员会办公室组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布，并按照文件控制程序进行控制。15/82 4.2.3 文件控制相关元素CMB 253 常规工业企业管理手册 5.04 企业安健环标准法律法规中华人民共和国标准化法企业标准化管理办法标准档案管理办法GB/T1.1-2000 标准化工作导则(第一部分：标准的结构和编写规则)管理职责1.使用部门负责提出文件编制或修订申请；2.安健环管理委员会办公室负责指定编写部门

14、和编写人，审核和批准；3.安健环部负责文件发放及归档。管理要求1.安健环部负责编制和组织实施文件控制程序，对管理体系文件的编制、评审、批准、发放、使用、更改、再次批准、标识、回收和作废等全过程进行管理。2.文件控制程序应包括下列控制内容：2.1 安健环管理委员会办公室应保证文件在发布之前经过审核和批准，确保文件的规定是充分的并与管理活动相适宜；2.2 文件在使用过程中，由于组织结构、工艺流程或有关的法律法规要求发生变化时，由文件的原编制部门负责组织对文件进行评审和修改；也可根据需要每年初由各部门组织对文件进行评审和修改。修改后的文件仍需经审核和批准后才能发布执行；2.3各部门负责制订本部门的管

15、理体系文件清单，对本部门现行文件进行控制；2.4 安健环部按确定的发放范围发放文件，并做好发放登记，确保文件的使用场所都能得到适用文件的有效版本；2.5 作废文件或由安健环部负责收回销毁，或由使用部门保留，保留的作废文件必须进行适当标识，防止非预期使用；2.6 综合管理部负责公司外来文件(仅限于被动接收，不包括法律与其它要求的主动识别和获取)的接收，识别适用于本公司安健环管理体系的文件并控制其分发；2.7 法律、法规、标准和其它要求的识别和获取见4.2.4的规定；2.8 文件的使用者应保持文件内容完整、清晰，易于识别。相关文件GTJTG-B-II-01 文件控制程序16/82 4.2.4 法律

16、法规与其他要求相关元素CMB 253 常规工业企业管理手册 5.03/5.04 法定要求或标准/企业安健环标准法律法规中华人民共和国安全生产法中华人民共和国港口法管理职责1.计划经营部负责公司法律法规、标准的识别、获取、更新，并建立适用的安全/健康/环境法律法规、标准汇编；2.各部门从外部获取的有关安全、职业健康及环境方面的法律法规及标准，及时报送到计划经营部；3.安健环部、综合管理部、计划经营部共同负责组织公司范围的适用的安全/健康/环境法律法规、标准汇编的普及宣传；4.安健环部负责组织制定企业安健环标准，经安健环管理委员会审定后颁布执行；5.各部门负责企业安健环标准在本部门的宣贯和运行工作

17、；6.安健环部负责组织修订企业安健环标准，确保其适用性。管理要求1.公司制定法律法规与标准控制程序，对公司适用的法律、法规和其他标准的识别、获取、更新和使用活动做出规定。这些规定包括：适用的法律及要求的范围；法律、法规和其他要求是与本公司的生产和安健环管理活动相关的，具适用性；明确法律、法规和其他要求的获取渠道；对适用法律、法规与其他标准的传达和贯彻的要求；更新的要求。2.计划经营部定期组织各部门对公司执行的法律、法规和其他标准进行评审，使公司各部门执行的法律、法规和其他标准是现行有效的最新版本。3.公司制定的企业安健环标准必须符合法律法规、标准及上级安健环标准的要求。并做好企业安健环标准的宣

18、贯、运行和改进工作。4.全体员工应了解相关的法律、法规和其他标准，以及违法所带来的后果。5.各管理部门应在过程中对法律、法规和其他标准执行情况进行检查，对违法事件进行记录并要求改正，督促其遵守相关法律、法规和其他标准。相关文件GTJTG-B-II-03 法律法规与标准控制程序17/82 4.2.5 记录控制相关元素CMB 253 常规工业企业管理手册法律法规中华人民共和国安全生产法标准档案管理办法管理职责1.安健环管理委员会办公室负责组织制订记录控制程序。2.各部门负责按程序规定对要求建立和保持的记录实施控制。3.安健环部负责监督记录控制的执行情况。管理要求记录是提供服务、管理过程、管理体系符

19、合要求的证据，具有追溯、证实的作用。1.安健环部按照标准要求编制并组织实施记录控制程序。2.记录控制程序应包括下列方面的内容：2.1 记录作为一种文件，其控制应符合文件控制程序的要求；2.2 公司范围内，同一活动结果采用统一的格式(或表格)记录；记录采用编号标识，安健环部负责制订记录编号办法，各部门按编号办法对记录进行编号标识；2.3 各部门应制订管理体系记录清单，对标准或公司体系文件规定的记录进行控制，清单的内容包括记录的名称、编号、保存期限、保存场所等；2.4 各部门按照档案管理的要求，对记录的贮存、保护、检索和处置进行管理；2.5 记录填写应字迹清楚，使用时要防止污损，保证完整、清晰。相

20、关文件GTJTG -B-II-01 文件控制程序GTJTG -B-II-02 记录管理程序GTJTG /1003-2009 档案管理办法18/82 4.3 系统策划 4.3.1 总则安健环管理体系的策划对公司而言，是一个战略决策式的策划。策划应依据NOSA 五星管理系统(CMB253)等标准要求、公司生产活动实际及安健环管理的需求进行。4.3.2 质量管理策划相关元素CMB 253 常规工业企业管理手册法律法规中华人民共和国产品质量法管理职责1.生产业务部负责针对煤炭装卸、储存服务的质量目标进行的策划。2.各部门负责对本部门的生产和经营管理活动中的影响质量的因素进行辩识和评估，及控制措施的策划

21、、制定和执行。3.公司相关业务管理部门参与质量及影响评估、控制策划和执行监督。管理要求质量策划的目的在于制订质量目标、规定目标实现的过程和所需资源，本节所描述的质量策划，专指针对煤炭装卸、储存服务的质量目标进行的策划1.每年底，生产业务部根据公司生产运营计划，结合公司实际进行策划。策划的结果形成国投中煤同煤京唐港口有限公司年生产计划，合理安排生产任务。2 .国投中煤同煤京唐港口有限公司年生产计划经主管生产副总经理审核后，提交总经理办公会讨论批准，以公司文件下发到各部门。每月初，由生产业务部组织生产部门根据公司年度计划向各部门下达月度生产作业计划。3.生产业务部、设备管理部、装船部、卸车部、生产

22、保障部做出服务流程图或过程清单，找出对煤炭装卸、储存服务质量影响较大的关键过程，制定出相应的措施加以控制。4.各生产部门根据质量策划的结果，协助设备管理部编制年度设备购置计划、年度设备大修计划，合理调剂，满足正常生产需求。相关文件年生产计划年度设备购置计划年度设备大修计划19/82 4.3.3 安健环风险评估与控制策划相关元素CMB 253 常规工业企业管理手册 5.02 安健环风险与影响评估法律法规中华人民共和国安全生产法中华人民共和国消防法中华人民共和国港口法中华人民共和国道路交通安全法重大危险源辨识管理职责1.安健环管理委员会办公室负责组织公司范围内的安全、职业健康、环境风险评估。2.各

23、部门负责对本部门的生产和经营管理活动中的危险源和环境因素辩识，风险和影响的评估，及控制措施的策划、制定和执行。3.公司相关业务管理部门参与安健环风险及影响评估、控制策划和执行监督。管理要求通过对公司生产经营活动中的危险源和环境因素的认定，系统地进行风险和影响的评估，并策划出合理、有效的控制措施以减小风险和影响，是对生产过程安健环实施有效控制的基础。1. 安健环部按照标准要求制订并组织实施风险评估控制程序，管理程序应包括下列内容： 规定不同场所、不同活动所涉及的危险源和环境因素的辨识及风险和影响评估的正常频率和时机，以及特殊情况下安健环风险评估和回顾的要求；规定安健环风险评估小组组成和人员的要求

24、；确定安健环风险评估的方法和步骤；规定针对风险评估结果如何采取相应的风险控制措施；规定非正式风险评估的应用和要求。2. 风险评估主要应用“工作场所风险评估方法”，要辨识出所有的安全健康危险源和环境因素，认定火灾、工艺流程、危害物质、机动设备等危害和有关的风险及紧急情况。具体应遵循如下原则：考虑有关过程和工作活动引起的全部风险(包括供应商、合作伙伴和服务)；风险评估的详细程度应适合过程和工作的性质，与风险的水平相匹配；应考虑三种时态，即过去、现在和将来；应考虑三种状态，即正常、异常和紧急；应考虑工作环境的变化引起风险变化；应考虑所有受工作过程和活动影响可能带来的风险；应注重实际操作而不局限于作业

25、指导书；应事先规划、切实可行，并鼓励参与。3. 对于健康风险和环境影响评估还应根据需要通过测量加以确定。4. 风险及影响控制措施的策划应是在可能最小的开支下，使暴露的重大风险和环境因素最小化。控制的层次依次是：消除所有评估出的风险-在源头控制风险-使风险最小化-进行剩余风险控制(提供个人防护、制定程序监控风险)。控制可采取设计、隔离、设置警告、执行程序、培训、巡查、监督和个人防护等措施。5. 安健环部按照程序规定和实际需要下达通知，要求各部门开展风险及影响评估，并对各部门评估结果进行审核、汇总，建立公司风险概述，对不合理的职业安全健康风险及环境因20/82 素控制措施提出改进建议和要求。对于各

26、部门无法控制的风险和因素，由安健环部提交公司安健环管理委员会给予解决。6.各部门应按照程序规定及安健环部的要求，通过正式的风险评估，制订本部门的风险概述，风险概述应包括本部门所有区域、所有活动、协力单位的全部风险，以及风险等级的排序；并对基准风险评估确定的重大(不可承受)风险进行详细的分析和评估(基于问题的风险评估)，制定风险控制措施或书面安全工作程序。各部门应将本部门风险概述报安健环部审核、备案。7.各部门应建立本部门所有工作活动的工作任务清册，并认定危害工序；建立和更新所有使用中的危害物质清册，主要包括危险化学品、放射物、危害废弃物。8.公司各业务主管部门不定期对各部门风险评估进行指导和检

27、查，参与风险控制措施的制定和审查。9.公司建立工作许可控制程序对需要办理工作票的范围和工作的认定、工作票的签发和使用进行控制；对工作安全分析、书面安全工作程序的编制和使用进行控制。10.除了上述正式的风险及影响评估之外，公司相关管理部门和各部门应积极开展非正式的持续风险评估，以控制生产和经营活动中随时遇到的风险。11.各部门应培养员工的风险意识和环保意识，使其具备风险评估的能力、掌握风险评估的一般方法，鼓励员工参与风险评估活动，并要求其在作业过程中进行经常性的风险评估。相关文件GTJTG -B-II-06 风险评估控制程序GTJTG -B-II-59 工作许可控制程序21/82 5. 组织管理

28、 5.1 管理承诺 总经理对公司安健环管理体系建立、实施和保持，并持续改进管理体系的有效性提供承诺，体现在如下活动：向公司各级管理层和员工传达满足相关方(包含客户)和法律法规要求的重要性；制定、签署和改进公司安健环政策，以指导公司安健环管理的方向；审定和批准安健环目标，保证通过系统的运作不断提升企业安健环业绩；主持管理评审，保证系统保持持续的适宜性和有效性和效率；保证安健环管理体系所需要的资源能够获得；任命安健环管理者代表和其他关键的安健环管理者的角色；保证内部机构、职责和权限得到明确规定并得到沟通。 5.2 关注客户和相关方 总经理以增进客户和其他相关方满意为目的，保证客户和相关方的要求得到

29、确定并予以满足。将关注客户满意和相关方满意作为自己的一项重要工作和责任；建立公司识别、满足客户和相关方要求的系统，并定期的进行客户满意度和相关方满意度的调查和统计，有计划的解决客户和员工反映的问题。将客户满意和相关方满意作为企业安健环目标的一项内容，在充分关注的同时，要保证实现设定的目标。22/82 5.3 安健环政策 相关元素CMB 253 常规工业企业管理手册 5.01 安健环政策法律法规中华人民共和国安全生产法中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国消防法中华人民共和国固体废物污染环境防治法工业企业设计卫生标准大气污染物综合排放标准管理职责1安健环部负责起草国投中煤同煤京唐港口有限公司

30、安健环政策(以下简称政策)草案；2总经理确定和批准公司政策；3各部门及协力单位组织传达和学习公司的政策；4各部门及协力单位按照公司政策要求开展工作。管理要求政策是指明公司发展方向，对内传达和对外宣传公司的安健环风险管理和持续改进管理绩效的承诺，是对遵守法律、法规的承诺，也是建立、实施与改进公司管理体系的推动力。1公司在建立管理体系时，或经过管理评审确定对政策进行修改时，由安健环部起草公司政策草案，提交安健环管理委员会审定，由总经理签发。2政策是提纲性文件，要求文字简洁明了，易于理解，方便记忆。在制定政策时应考虑以下方面：本公司实际情况、总体发展规划、经营目标和风险确认；本公司生产规模、经营领域、