公共政策学宁骚版笔记.docx

1、公共政策学宁骚版笔记公共政策学宇骚版笔记公共政策学宁骚 （2010最新版）第一章公共政策学的学科要素第二章公共政策与政策工具第三章政策系统与公共决策体制第四章 政策过程及其理论模型第五章政策问题与议程设定第六章政策方案的规划与抉择第七章公共政策执行第八章公共政策的评估与监控第九章公共政策的稳定、变动与终结第十章公共政策学知识的应用25/I公共政策学宁驿版笔记第一章公共政策学的学科要素公共政策学：公共政第学是这样门学科，它尽可能的运用科学方法研究公共政策的内容、 过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共 权力机关将研究结果转化为政策实践。公共政策学的学

2、科要素有：研究对象概念体系研究方法政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学研究对象的核心和重点。公共政策学的研究对象：（）公共政策：作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的是公共权力机关建立起来的包括 立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及定类型的政治体制内的执政党制定和实施的 政策。可以区分为三个层次：1、 具体的个别政策；2、 政策群和政策链：（1） 政策群：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党某一较长时间内制定和实施的 内容各异但理念同源、导向相近的政策的聚合体。（2） 政策链：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党为解决同一政策问题而先后制 定的在内容上具有一

3、致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策。3、 政策一般：从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共 同的本质和属性。（二） 政策系统。对政第系统的研究应予重视的四个突出问题：1、 直接的政策制定系统中决策者的类别差异：2、 公共政第的直接主体系统对对象系统的地位的相对性；3、 公共政策的直接主体与政策支持系统的地位的相对性：4、 公共政策制定系统内部的结构。有四种类型：线性结构职能结构线性一参谍结构矩 阵结构（三） 政策过程：决策行为是选定目标和选取最优化方案并付诸实施的行为。决策行为是一个 有一连串相互衔接的阶段、环节或程序组成的完整的政策过程；即决定做什么，

4、做什么；政策过 程是个自始至终不断地进行选择的过程，即分析如何认定，解决问题，哪些因素对方案的实施 造成影响，结果是否一致及其造成的主要原因等。公共政策学的研究方法：（-）研究程用的设计：1、 提出拟研究的政策问题2、 确定假设3、 收集系统资料4、 资料分析5、 做操作性研究6、 撰写研究报告（二） 政策研究的资料收集方法：1、 一手资料的收集：（1） 定量的手资料常采用抽样调査的方式（2） 定性的一手资料收集方法：无结构访谈法实地观察法非参与观察法参与观察法2、 二手资料的收集与分析方法有：内容分析法二次分析法现存统计资料分析法25/2公共政策学宁骚版笔记（三） 公共政策的研究视角和路径：

5、1、 公共政策的系统分析方法一一政策系统的环境分析、目标分析和结构分析；2、 公共政策的矛厉分析方法3、 公共政第的历史分析方法；4、 公共政第的比较分析方法；5、 公共政策的个案分析方法；6、 公共政第的经济分析方法；7、 公共政策的制度分析方法；8、 公共政策的价值分析方法公共政策学的概念体系在内部构成上区分为三个层次：核心概念；次级概念：边际概念 公共政策学的核心概念，次级概念和边际概念及其相互关系；1、 核心概念：是政策分析中不可或缺的概念.反映公共政策这一动态过程的本质和运动规律的 概念集；出现错误将最终导致决策失误或得出错谋的研究结果：2、 次级概念：是核心槪念的/概念和从属性槪念

6、；它是公共政策学的研究不断深化的衣现；3、 边际概念：是从其他学科引进或移植过来的概念：为公共政策学捉供了理论和方法论基础；古代中国政策研究：（1）史官制度 （2）策士制度 （3）谏议制度 （4）科举制度欧洲中世纪的中期和晚期随着城市的发展，才培养出在财政，战争，法律三大领域中拥有专 门知识并向统治者提供政策建议的政策分析人才。古代没有发展成“公共政策学”的原因：1、 人们有关政府政策的知识、思想和观点人多是对政策结果所作的观察和分析，而不是对政策 过程所作的观察和分析，只有当研究者能够对政策过程进行直接地或比较直接地观察和分析的 情况下，才有可能产生公共政策学。2、 古代有关政府政策的情况、

7、思想和观点，通常是个人自观体验的产物，而且对政策解释往往 是从权威、伦理、哲学的原则中国古代政策思想的内容：（1） 、世异则事异，事异则备变（韩非子）；管仲，商軼（2） 、以民为本，政在得民的政策原则；孟子，苟况，李世民，王夫之，唐甑（3） 、惠民、养民、富民的政策传统；管仲，孔子，李俚，孟子，唐甑（4） 、重农抑商的政策主张：李世民，朱熹（5） 、不患寡而患不均的政策倾向：孔&唐甑（6） 、无为而治的政策构想：王弼：我国古代两本著作：1、 战国策第部较为系统的政策研究与政策咨询的著作；2、 冯梦龙智囊补,是世界最早的一本政策案例著作；探18-19世纪，从产业革命前后到第一次世界大战前，许多学

8、者和思想家在经济学、军事学、社 会学和一般社会科学等领域做了人量的理论研究和方法论探索，奠定了理论和方法论的基础。公共政策学诞生于20世纪50年代。学科形成的历史条件：1、 系统论、宿息论、控制论的产生：奠定了公共政策学的理论和方法论基础（三论提供的思维 方法的特点是系统性、动态性和最优化；它提供的基本方法是：系统的方法；信息的方法：反 馈的方法；功能模拟的方法）；2、 决策科学的形成：其取得的成果直接成为公共政策学的内容；西蒙的有限理性决策模型和决 策过程理论、诺伊曼的博弈论（决策科学与公共政策学之间是般与个别的关系）3、 行为科学的形成和行为主义政治学的进展：是公共政策学产生的催化剂。泰勒

9、首创科学管理 理论，25/3公共政策学宁骚版笔记梅奥的霍桑实验。4、 凯恩斯主义的出台和政府政策领域的扩人：使得公共政策学研究的必要性迅速增加。公共政策学在西方国家产生的标志：勒纳和拉斯韦尔的政策科学：视野和方法的近期发展， 公共政策学的开山之作，育次提出并界定了政策科学这槪念，彼人们认做公共政策学诞生的标 志。公共政策学的创立者：拉斯韦尔拉斯韦尔，代表性著作： ，论文政策方向 中六点界定：(1)它是关于民主主义的学问；以民主政治体制为前提；(2)哲学基础是逻辑实证主义：(3)对于时间和空间都极其敏感；(4)具有跨学科的特点；(5)须和政府官员共同研究；(6)以社会变迁和发展为对象，以动态模型

10、为核心。公共政策的两个分支：一是由拉斯韦尔倡导的行为主义，一是由西蒙创立的，自管理科学(公 共管理学)领域里成长的决策科学，行为主义。公共政策是属于政治科学还是属于管理科学的争 论一直没停过：公共政策学发展的初期阶段(50年代到60年代初期):1、 在政策分析的定量方法和技术方面，尤其是在系统分析，运筹学，线性规划以及成本-收益 分析等方法和技术的应用上，取得了显著的成就：2、 学多政治家日益重视政策科学的公共政策取向，投身公共政策学研究探20世纪60年代后期，公共政策学的发展进入第二个阶段：以徳洛尔为代表，对拉斯韦尔等学 者倡导的行为主义方法论做了全面的批评：1、 公共政策学进入第二个发展阶

11、段的标志是德洛尔的武新审查公共政策的制定过程、政策 科学：概念与使用、政策科学构想的出版：2、 德洛尔的主要学术成就；第二代公共政策学家，其学术背景是公共管理学而不是政治学；主 要学术成就：(1)分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在的误区；2)指出了美国政策科学进入新阶段的发展方向；(3)强调公共政策学的跨学科性和实践性；3、 公共政策学发展的第二阶段取得的成就(60年代后期开始)：(1)方法论的多样化一一行为主义一统天下的局面结束：其一，众多学者仍尽可能地赋予公共 政策学类似自然科学那样的科学性；其二，公共选择方法论(布坎南)崭鎊头角；其三，博弈论(尤 金.巴达克)成为公共政策分析中的种

12、重要方法论：其四，个案研究受到重视。(2)对政策过程研究的重点转变重点由原来的政策制定转向政策执行、评估和终结，政策 周期.(3)对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。(4)公共政策比较研究开始起步公共政策学发展的近期阶段取得的成就(20世纪90年代以来)(1)课题选择的新取向伦理取向；管理取向；政府改革取向。(2)方法论的非科学化以主观的研究方法(研究决策者主观的思维方式或倾向的)取代客 观的研究方法(寻求客观真理)。(3)公共政策学的建制化一一学会、专业研究机构以及专业和课程的建立公共政策学的引进：把公共政策学引入中国，台湾早于大陆，最早引入这门学科的是中兴人学法商学院(今台北

13、大 学)、台湾人学和政治人学。从20世纪80年代起，公共政策学还被规定为考录公务员的专业考 试科目。中国台湾的公共政第学这门学科的主要贡献是对美国同行的教学和研究成果给予了及 时、系统和全面的引进、吸收与综合，却显示缺乏学术上的独立思考。25/4公共政策学宁骚版笔记台湾学者的工作，对中国大陆改革开放后公共政策学的引进和发展起来相当大的作用。中国大 陆是随着改革开放的深入而开始引进公共政策学的，而引进和发展这一学科的根本动机是推动 党和国家领导部门的决策科学化和民主化进程。改革开放后，决策科学、管理决策学和行政决 策学著作的出版和传播，为公共政策学的发展创造了良好的社会条件和教育环境。较为完整地

14、吸 纳和介绍西方国家特别是美国的公共政策学知识体系的教科书的编著和出版迟至20世纪90年 代。公共政策学中国化的进程：现实需要是推动公共政策学中国化的强大动力，第一是党政领带机关决策的需要，这一需要推 动着专门的公共政策研究机构的设立：第二是高等院校教学的需要，这需要推动着教师撰写教 材和学术论著。关于公共政策研究机构，改革开放以来，体制内的公共政策研究机构越来越多，对党政领导部门 的直接影响越来越人。随着不断地发展，体制外的公共政策研究组织越来越多地成立起来；关于 公共政策学的教学和人才培养。公共政策学的中国化，构建有中国特色的公共政策学学科体系，是这门从国外引进的新学科 的发展方向，要在以

15、下几个方面努力：1、 强化研究者的主体恿识：2、 重视对政策哲学的研究；3、 重视本土资源；4、 重视当代中国公共决策实践，大力开展实证研究，从中抽象和构建公共政策学的概念、范畴、 理论与模型。学习公共政策学的目的（其必要性或者基本的意义）有以下几个方面：1、 是为了改进政策系统，提高政策质量。公共政策的制定和执行是公共权力机关的基本汹动， 这种活动的出发点和归宿应当是人民群众的根本利益。但是，这根本的价值取向只有通过科学 决策和民主决策才有可能变成现实。项好的政策的制定并取得令人满意的政策结果，单凭良好 的主观愿望是远远不够的，而是需妥进行科学的政策分析，并通过分析得以洞察有哪些因素影响 政

16、策制定和执行的方向，是怎样影响的，影响的深度与广度如何，在政策系统内部做出什么样 的改进就可以使政策的制定和执行获得更好的结果。2、 是为了教育群众理解公共政策，运用政策争取和保护白身的和公共的利益，以适当的方式向 公共组织特别是公共权力组织提出政策建议。学习和研究公共政策学是对群众进行政策教育的 种基础性的、行之有效的方式。3、 是为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。虽然推动社会 科学与自然科学各学科研究的根本宗旨和动力都是认识世界和改造世界，但是通过公共政策学的 学习和硏究，人们才能更加自觉地认识到，公共政策是联结认识世界和改造世界这二者的至关 重要的桥梁。因

17、此，社会科学和自然科学各学科的研究匸作都有必要从公共政策学这个视角去思 考自身的研究工作的意义和价值。第二章公共政策与政策工具公共政策：是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以 实现公共利益的方案。公共政策的内涵：1、 公共政策是决定、决策的种特殊形态，它具有决定、决策的般特征：2、 公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现;3、 公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公 共权力机关与公民的关系：4、 公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素：5、 公共政策是-种权威性的价值

18、分配方案；25/5公共政策学宁骚版笔记6、 公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。公共政策的产生必须具备的三个初始条件或者说三个核心要素：1、 公共问题的形成；2、 公共决策机关的产生；3、 公共强制机构的出现近代公共政策的转型或发展在四个方而的农现：1、 公共政策问题形成中的公民参与2、 现代国家和政府制度的基本理念是：主权在民；3、 公共政策领域向社会管理方面的人规模扩展：4、 以政第过程的民主化和科学化来保证政策质量公共政策的类型划分：(1)从内容特征上划分：公共政策的内容特征指的是具有不同的政策效力的各项公共政策构 成一个统的、相互作用的政策体系。1、 以同一政策体系中各项政策

19、之间是否存在着涵蓋与衍生关系划分：元政策；基本政策 部门政策；(元政策，基本政策，部门政策及其相互关系：存在着涵盖与被涵盖，衍生与被衍生，统摄与 被统摄的关系)2、 将同政策体系中各项政策从时间和空间相结合的角度划分：战略策略战术；(相互关系：战略是全局的，策略是战略的一部分，是服从服务于战略，战术是微观的，针对 一个一个的具体问题)3、 依政策的社会内容进行划分：政治政策经济政第社会政策教育、科技、文化政策4、 其他分类方法：(1)以项政策谋求达到的目标数量为标准划分：单目标政策多目标政策：(2)以政策主体决策时有无现行规范可遵循进行划分：程序性政策非程序性政策；(3)以政策是否改变客观对象

20、为标准划分：实质性政策程疗:性政策；(由美，安德森提！：(4)以政策效果为标准划分：物质性(或实质性)政策符号性(或象征性)政策(由美， 安德森提出)：(5)以政策协调社会生活的方式为标准划分：分配性政策调节性政策自我调节性政策 再分配政策(由美，安德森提出)；(6)由美国学者洛维为分析纽约市人事任免而做的种类型划分：分配性政策限制性政策再分配性政策；(7)以政第的结果是双経还是方所得为他方所失为标准划分：零和博弈政策非零和博弈 政策：(8)以同政第的始创或调整为标准划分：初始政第反馈政策：（9） 内容构成以政策结果的可预测性为标准划分：确定型政策（如全国统考制度）不确定 型政策风险型政策（建

21、立股票市场）竞争型政策；（10） 以政策主体希望的行为选择的范围为标准划分：鼓励性（扩大性）政策限制性政策；（11） 以政策主体是否行为为标准划分：积极性政策消极性政策（改革初期对私企发展的不 行动的政策）：（12） 以面向未来还是面向现实为标准划分：能动型政策彼动型政策：（二）从形式特征上划分：公共政策的形式特征是由公共权力机关的权利划分和权利配置决定的。 现代国家的政府在横向结构上的构成由立法、行政、司法三个子系统构成：在纵向结构上由中 央（全国）政府、地力政府、基层政府三个层级构成；公共政策在横向结构上是由立法决策、行政 决策、司法决策构成的，在纵向结构上是由中央（国家）政策、地方政策、

22、基层政策构成的.1、依横向的形式特征进行划分：25/6公共政策学宁骚版笔记（1） 立法决策：中国的人大决策和美国的国会决策。1） 中国人人决策的主要形式：宪法基本法律其他法律人人决定2） 人大的四大职权：立法权决定权任免权监督权；3） 美国国会的权利分为：立法权非立法权，立法权是美国国会的才要权利，非立法权主要 是指国会对行政部门和司法部门的监替权。（2） 国家元首决策：总统制（模糊）、半总统半议会制、超级总统制这三类国家，才存在总统 决策。1） 美国的总统决策通过如下途径做出：他在内圏决策中的独断权总统在行政系统的末端建 立起制定政策的总统直辖机构。2） 总统决策的类型：总统向国会提出的国情

23、咨文、预算咨文和经济咨文立法否决委托立 法外交决策防务政策。（3） 行政决策六种类型的政治体制中，只有美国联邦政府的行政决策与国家元首决策的界 限含糊不淸.1） 中国的行政决策。所谓行政决策，是指国家行政机关在法定的权力和职能范圉内，按定程 序和方法做出的决定。主要形式：行政法规（以总理令的形式发布）行政措施、决定和命令（以国务院文件形式或国务院办公厅文件的形式发布）部门规章（大都以部长令的形式发布， 须报国务院备案）2） 美国的行政决第。总统决策人多是行政决策。行政机构分为四类：内阁部独立管制机构 其他独立机构政府公司。3） 美国联邦行政机构的决策有以下几种：对国会立法和总统决策的解释制定规

24、章条例行 政裁决。（4） 司法决策1） 中国的司法决策：我国的司法机关是政第执行和政策监控的重要主体，而作为政策制定的主 体，其作用不大显著的。2） 美国的司法决策：最高法院是公共政策的自接制定者。主要形式：司法审査推翻先前的 判决司法命令。（5） 执政党政策除了中国为代表的政治体制外，其他体制中的执政党的政策，不能直接成 为公共政策。当代中国现行的政治体制是中国共产党领导的议行合-制。横向结构特点：1）全国人民代衣大会是国家的最高权力机关；中国共产党是中国政府系统的领导核心，主导着 政府工程的运行；2） 党的政策转变为公共政策的形式：直接形式一一党的会议文件和党的领导人讲话：间接 形式一一党

25、的领导是政治的领导，即政治原则、政治方向、重人决第的领导和向国家政权推荐重 要干部。3） 党对国家事务实行政治领导的主要方式：使党的主张通过法定程序，变为国家意志：4） 将党的政策变成国家意志的法定程用有三种类型：中共中央与国家机构联名发布政策方案 提出政策创议政府决策以党的政策原则为依据。2、依纵向形式特征上：公共政策的类型取决于国家结构。所谓国家结构：是国家的整体与部分， 中央政权机关与地方政权机关之间的关系。1） 国家机构划分为两个基本类型：单一制邦联制2） 以决策者即公共权力机关的层级或纵向结构为标准，公共政策类型可划分为：中央政策（国 家政策）地方政策基层政策。公共政策的基本功能：管

26、制功能引导功能调控功能分配功能公共政策的本质1、 公共政第的认识论本质一一理论与实践的中间环节。25/7公共政策学宁骚版笔记政策兼具理论与实践的二重特征。1） 政策与理论的基本关系：理论是政策的理念依据，政策是理论的具体化2） 政策与实践的基本关系：政策是实践经验的原则化并在实践中得以完善和发展，实践须以政 策为岀发点并贯穿其整个过程3） 理论是政策的理念依据或指导思想有两方面的含义：1理论的内容影响和决定政策的内容，理论依据的不同造成政策的基本差别；2理论的正确与否，决定政策的成败；4） 理论和政策同属观念形态，其存在和发展都依赖社会实践；政策只有通过实践才能实现其目 标和功能；2、 公共政

27、策的社会本质：公共性与偏好性的对立统现代公共政策起决定作用的规定性：公共政策是公共权力机关为了一定的目标而进行的社会资 源的配置和社会价值的分配。公共政策的基本特征：（一） 政治性、权威性与强制性：公共政策是由政治性组织制定的，是国家、政府、政党为实 现其政治目的而制定的行动方案和行为准则，因此，公共政策具有鲜明的政治性；公共政策是社 会关系的调节器，公共政策的权威性是和它的政治性紧密联系在起的；公共政策的权威性是由 它的强制性决定的。（二） 公共性与偏好性的对立统（三） 应然与实然的统一（四） 回应性与普遍性的统一政策工具：指的是被设定为旨在实现一定政策目标的各种措施、策略、方法、技术、机制

28、、 行动、作为以及配置的人力、资金、设备、资源等手段。政策工具的类型：（）两分法：规制性工具与非规制性工具；政府部门直接捉供与非政府部门捉供；诱导性匸具 与规制性工具。（二）三分法：法律工具、经济工具、交流工具：管制型工具、财政激励工具、信息传播匸具： 市场化工具、工商管理技术工具和社会化手段：自愿性工具、混合性工具、强制性工具。（三） 四分法1、 哈内孔把政策匸具划分成立法、委托服务、征税、说服四类形态。2、 艾尔莫尔把政策工具划分成命令性、激励性、能力构建、系统变迁四类.3、 休斯认为政府干预大多采用经济手段，从经济方面把政策工具区分为供应、补贴、生产、n 制四类。4、 丘昌泰把政策匸具分

29、为：管制类匸具、财务类工具、沟通类工具、组织类工具（四） 五分法对中国学者影响较大的五分法：1、 史耐德和英格拉姆：权威式、刺激式（包括激励、收费、制裁、强制）、能力构建式、符号 和劝告式、学习式2、 韦默和维宁：市场自由化、使用财政补贴和课税的方式改变诱因；建立规章制度；经由市场 机制提供物资：提供保险与社会保障。（五） 七分法林德和彼得斯：命令条款、财政补助、管制、课税、劝告、权威、契约（六） 八分法胡德使用信息、财政、权威、组织四种基本资源达到监替社会和改变行为两项目的。奥哈雷从政府介入方式和政府行动的类别两个维度进行划分。25/8公共政策学宁骚版笔记政策工具类型学研究的根本虑义，在于政

30、策工具的分类是政策工具的比较、选择和配置的基础。 既有分类的缺陷：人多只适用于公共权力机关的经济和社会政策所使用的政策匸具：既有的政 策工具分类过于重视正式、有形的、静态的政策工具，而看轻甚至无视非正式的、无形的、动 态的政策工具；有些分类过于简括或过于庞杂，有些分类则纯属主观臆想。如何进-步推动政策工具类型学的研究：1、 重视政策工具箱的建设；2、 坚持从个别到-般的认识路线；3、 使政策工具与政策目标之间的因果关系明确化、明朗化，为政策工具的选择和配置奠定基础。第三章政策系统与公共决策体制政策系统的三大子系统：主体系统支持系统反馈系统公共政策主体是和对于政策客体而言的，指的是那些在特定政策环境中直接或者间接地参与 公共政策制定、实施、评估、监控的行为者：公共政策主体分为直接主体和间接主体两大类：1、 直接主体：即公共政策的法定生产者。主要有代议机关行政机关司法机关其他直接 主体（某些政治体制内的执政党和军队领导人或军队执政机构）2、 间接主体，分为三类：次国家政策行为者跨国政策行为者全球性政策行为者。3、 政策主体系统，包括三个子系统：（1） 政策制定系统，基本功能是：1认定政策问题确认政策目标组织政策方案的设计主持审议备选方案并最终进行政策抉