上半年宁夏省基金从业资格其他货币市场工具试题.docx

1、上半年宁夏省基金从业资格其他货币市场工具试题2017年上半年宁夏省基金从业资格：其他货币市场工具试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.承购包销和_等方式。 A私募发行 B招标发行 C私下发行 D网上发行2.以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票3.基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告 4.关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购

2、B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 5. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。 A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定 6. 金融衍生工具的特征有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 7. 资产证券化是以特定的_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池 8. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式

3、的不同 D证券所代表权利性质的不同 9. 基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 10. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT BT+1 CT+2 DT+3 11. 通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性 12. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 13. 基金运作费用包括_。 A

4、申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费 14. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 15. 基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 16. 基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D监管部门对被监管对象给予

5、公正待遇 17. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 18. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 19. 配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 20. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息 B等额资

6、产 C等额资金 D红利 21. 备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会 22. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 23. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 24. 某股票基金期初份额净值为元，期末份额净值为 元，期间分红元/份，则该基金这一期间不考虑分红

7、再投资的净值增长率为_。 A% B% C% D% 25. 基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D对基金资产进行会计复核和审查26.目前，我国基金管理的主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所 27.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。 A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎

8、回的原则 D当日的申购与赎回申请可以随时撤销 28.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为元，申购费率为%，则最后申购到的份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D10000 29.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识 30. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。 A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金31. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5

9、亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A1 B C D32. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来33. 货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 34. 对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的

10、未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 35. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 36. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险37. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与

11、卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制38. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易39. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账40. 下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性41.

12、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准42. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A5 B10 C15 D2043. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为元，赎回费率为%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 99544. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。 A经

13、营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险45. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金46. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广47. 制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部48. 赎回主要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则49. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户50. 下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费