IATF16949内审检查表.docx

1、IATF16949内审检查表盛年不重来，一日难再晨。及时宜自勉，岁月不待人。IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围编号检查内容1IATF16949的目的规定了汽车相关产品（包括装有嵌入式软件的产品）的设计和开发、生产，以及（相关时)装配、安装和服务的质量管理体系要求2影响组织设计和实施质量体系的因素组织的环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险。说明：环境包含内外部环境3组织利益相关及其期望4组织现在和将来的顾客及其期望5组织自身不断变化的需求6组织的具体目标，包括战略方向、业务计划等7组织所提供的产品8组织所采用的过程9组织的规模10组织结构11IATF16949：20

2、16适用范围适用于制造顾客指定生产件、服务件和/或 配件的组织的现场12需要证实其具有稳定提供满足顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力的组织13通过体系的有效应用，包括体系改进的过程，以及保证符合顾客要求和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意14IATF16949：2016的应用要求应当在整个汽车供应链中实施本标准二、过程方法的使用编号检查内容1组织在建立、实施质量管理体系时必须采用过程方法2组织在改进质量体系有效性时必须采用过程方法3过程方法的目的是通过满足顾客要求，增强顾客满意4通常情况下，一个过程的输出是下一个过程的输入5需要系统的识别所应用的过程和过程之间的相互作用来进行管理过

3、程6过程方法的优点对过程系统中单个过程之间的联系的控制7对过程的组合和相互作用进行连续的控制8使用过程方法强调的重点必须理解和满足过程需要满足的要求9需要从增值的角度去考虑过程10必须获得过程绩效和有效性的结果11必须在对过程进行客观测量的基础上，持续改进过程12对顾客方面的要求在规定过程的输入时，顾客起着重要的作用13对顾客满意度进行监视14评价顾客关于组织是否已满足其要求的感受信息15 “PDCA”法对过程的管理P策划：明确要求和建立组织的方针，建立目标和必要的过程16D实施：实施相应的过程17C检查：根据方针、要求、目标等，对过程及过程的结果进行监视和测量，并得出结果18A处置：采取措施

4、，以持续改进过程绩效19评价质量体系的每一个过程的四个基本问题过程是否已经被识别并适当规定20职责是否已被分配21程序是否得到实施和保持22在实现所要求的结果方面，过程是否有效23实施过程方法的步骤步骤一：系统地识别组织所应用的过程24步骤二：具体识别每一个过程25步骤三：识别和确定过程之间的相互作用26步骤四：管理过程及过程的相互作用三、IATF16949：2016的目标编号检查内容1在供应链中建立持续改进的质量管理体系2建立强调缺陷预防的质量管理体系3建立减少变差和减少浪费的质量管理体系4标准必须与适用的顾客特殊要求相结合5旨在避免多重的认证审核6为汽车生产件和相关维修零件组织建立质量管理

5、体系提供一个通用的方法7统一质量管理体系的结构或文件不是本标准的目的第二节 组织环境（4）一、理解组织及其环境（4.1）编号检查内容1理解组织及其环境的目的明确哪些因素和组织的宗旨和战略方向相关2确定影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素3需要考虑的方面外部环境各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素4包括国际、国内、地区和当地的5内部环境价值观、文化、知识和绩效6需要同时考虑正面和负面要素或条件7具体做法分析确定与组织宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素8对确定的内部和外部因素进行监视9对确定的内部和外部因素进行评审10必

6、须使用到方面在确定质量管理体系范围时考虑组织这些内部和外部因素11确保质量管理体系的质量方针和质量目标，与组织环境相一致12与质量管理体系相关的内外部因素的变化作为管理评审的输入之一13所需的工具或方法总体经营环境分析（PEST）法。是为一种组织所处宏观环境分析模型，所谓PEST即 Political（政治），Economic（经济），Social（社会）和 Technological（科技）14SCP分析法。是一种行业的分析方法，即从市场结构（Market Structure），市场行为（Market Conduct），市场绩效（Market Performance)，对某行业进行分析的工具

7、15波特五力模型。五种力量分别为进入壁垒、替代品威胁、买方议价能力、卖方议价能力以及现存竞争者之间的竞争。16内部外环境综合分析的工具主要有SWOT分析法。SWOT分析法是用来确定企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁二、理解相关方的需求和期望（4.2）编号检查内容1理解相关方的需求和期望的目的相关方对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响2可能的相关方顾客和最终使用者；其需求：产品和服务的质量符合其要求、安全性、交付后活动要求、价格3员工；其需求：工作满意，得到认可和获得发展、工作环境要求4投资方和股东；其需求：获得投资效益、组织能够持续稳定发展、减

8、低经营风险5供方和合作者；其需求：获得持续合作的机会，得到双赢、明确的沟通信息6社会；其需求：承担一定的社会责任，包括维持安全、保护环境、提倡卫生、法律法规的遵守7监督机构；其需求：遵守法律法规要求、遵守行业规范及自律要求8具体做法确定与质量管理体系有关的相关方 9确定与质量管理体系有关的相关方的要求10确保对对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响的相关方及其要求都被充分的识别11监视相关方及其要求12评审相关方及其要求13必须使用到方面在确定质量管理体系范围时考虑评审后获得的相关方及其要求的信息14在确定质量目标时，应考虑相关方及其需求和期望及其评审

9、的结果15所有产品和过程符合所有利益相关方的所有适用的要求和期望16有关相关方的反馈必须作为管理评审的输入之一17相关方需要获取质量方针时，必须确保其能够获取18应急计划在适用时，应通知相关方19在职培训的重要性和其满足顾客要求的重要性，包括其他相关方。说明：任何利益相关方的要求作为决定在职培训需求的输入20建立其年度（至少每年一次）质量目标和相关能指标（内部和外部）时，应考虑组织对相关方及其有关要求的评审结果21设计和开发策划时，必须考虑其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平22设计和开发策划时的多功能小组可能需要包含利益相关方三、组织环境（4）经营计划编号检查内容1包含组织的战略方向2包

10、含组织的业务计划3包含组织质量方针的展开4包含组织质量目标5包含新项目计划6经营计划的内容可细分为：供应、销售、生产、劳动、财务、产品开发、技术改造和设备投资等计划7经营计划必须把经营目标具体化9合理的利用和分配各种资源也经常被包含在经营计划内四、确定质量管理体系的范围（4.3）编号检查内容1质量管理体系范围的目的明确质量管理体系的边界和适用性2质量体系范围可以包含：产品服务类型、地理位置范围、组织部门及职责范围、客户范围、时间范围、过程范围等方面3确定质量体系范围考虑的方面组织的内外部环境因素及其评审结果4组织的利益相关方及其要求，包括评审结果5组织涉及的产品和服务6具体做法IATF1694

11、9标准条款如果适用于组织确定的质量管理体系范围，组织必须实施标准所有要求7质量管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持8质量管理体系范围应描述所覆盖的产品和服务类型9如果组织确定本标准的某些要求不适用于其质量管理体系范围，应说明理由10只有所确定的不适用的要求不影响组织确保其产品和服务合格的能力或责任，对增强顾客满意也不会产生影响，方可声称符合本标准的要求11支持功能，无论其在现场或外部场所（例如：设计中心、公司总部和配送中心），应包含在质量管理体系的范围中12唯一允许的删减是产品设计和开发要求。删减应以形成文件的信息13过程的设计和开发不允许删减14必须对顾客的特定要求进行评价，并确保这

12、些要求包含在质量管理体系范围内15当适用时，组织需要一些过程去评估他们顾客的每一条特定要求，并确定怎样（和在哪）准确的应用到他们的组织的质量管理体系中16质量管理体系范围必须使用的地方质量手册必须包含质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由五、质量管理体系及其过程（4.4）编号检查内容1对质量管理体系的总体要求按照IATF16949标准建立质量管理体系，将其形成文件2实施质量管理体系3保持质量管理体系4持续改进质量管理体5质量管理体系应包括所需的过程，以及过程的相互作用6进行质量管理体系的具体做法确定质量管理体系所需的过程。说明：过程应该是增值的，且在组织中是必须的7确定质量管理体系

13、所需的过程在组织中的应用。说明：过程的应用可能是：市场营销、产品设计、生产控制、目标管理、产品评价等各方面8确定质量管理体系过程的顺序和相互作用。说明：可以采用流程图、章鱼图来进行说明9确定过程所需的输入和期望的输出。说明：可以采用乌龟图进行说明10确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效。包括：包括监视、测量和相关绩效指标11确定过程所需的资源12确保可以获得必要的资源和信息来支持过程的运行13确保可以获得必要的资源和信息来监视过程的运行14分配过程的职责和权限15确保过程能够应对相应的风险和机遇16监视、适用时测量和分析这些过程17采取必要的措施，以保证策划结果的实现18采取必

14、要的措施，对过程进行持续改进，也包括对质量管理体系的持续改进19评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果20形成文件信息的要求保持成文信息以支持过程运行21保留成文信息以确信其过程按策划进行22产品和过程的符合性要求应确保所有产品、过程，包括服务件及外包的产品和过程，符合一切适用顾客、利益相关方和法律法规要求23产品和过程范围所有产品、服务、过程、服务件、外部供方提供的产品24具体做法识别出所需满足的顾客和法律法规要求25将要求落实到具体的过程、产品、服务中26采取积极主动的措施来评估和处理风险，以确保满足要求；不能仅仅依赖于检查27监督及确认满足情况28产品安全性要求应有形

15、成文件的过程，用与产品安全有关的产品和制造过程管理29产品安全性管理的过程应包括（适用时）组织对产品安全法律法规要求的识别 30向顾客通知已经识别出的法律法规中的要求31设计FMEA 的特殊批准32产品安全相关特性的识别33产品及制造时安全相关特性的识别和控制34控制计划和过程FMEA的特殊批准35反应计划36包括最高管理者在内的，明确的职责，升级过程和信息流的定义，以及顾客通知。说明：必须有必要的信息流进行沟通37组织或顾客为与产品安全有关的产品和相关制造过程中涉及的人员确定的培训38产品或过程的更改在实施之前应获得批准， 包括对过程和产品更改带给产品安全的潜在影响进行评价39整个供应链中关

16、于产品安全的要求转移，包括顾客指定的货源40整个供应链中按制造批次（至少）的产品可追溯性41为新产品导入的经验教训42质量管理体系所需过程的控制要求进行过程有效性和效率的管理43过程拥有者应了解他们的角色44过程拥有者应具备胜任其角色的能力45质量管理方面的活动内容制定质量方针和质量目标46质量策划47质量控制48质量保证49质量改进50IATF16949标准所需的过程评定顾客特定要求的过程51和产品安全有关的产品和制造过程管理52用于通知那些对于纠正措施有职责和权限的人，为了他们能够确保不合格产品被识别、控制，不被发运给顾客的过程53用于减轻风险负面影响的过程54作为对应急计划的补充 ，包含

17、一个通知顾客和其他相关方的过程，告知影响顾客作业的任何情况的程度和持续时间55管理校准/验证记录的过程56识别包括意识在内的培训需求，并使所有从事影响产品要求和过程要求符合性的活动的人员具备能力57用于验证内部审核员的能力，要考虑到顾客特定要求的过程58激励员工实现质量目标，进行持续改进，并建立一个提倡创新的环境59描述基于顾客要求的进度进行的所有顾客工程标准/ 规范及相关修订的评审、分发和实施60运行策划和控制的过程61设计和开发过程62质量保证过程，用于其带有内部开发的嵌入式软件的产品63将从以前的设计项目、竞争产品分析（标杆）、供应商反馈、 内部输入、使用现场数据和其它相关资源中获取的信

18、息， 推广应用于当前和未来相似性质的项目64识别特殊特性的过程65符合顾客规定要求的产品和制造批准过程66供应商选择过程67识别外包过程并选择控制的类型和程度，用于验证外部提供的产品、过程和服务对内部（组织的）要求和外部顾客要求的符合性68确保所采购的产品、过程和服务符合收货国 、发运国和顾客确定的目的国（如有提供）的现行适用法律法规要求69供应商绩效评价70第二方审核过程71标识和可追溯过程72在制造、材料搬运、物流、工程和设计活动之间沟通服务问题信息的过程73对影响产品实现的更改进行控制和反应。任何更改的影响，包括由组织、顾客或任何供应商所引起的更改，都应进行评估的过程74过程控制的临时更

19、改中，对替代控制方法的使用进行管理的过程75确保外部提供的过程、产品和服务的质量的过程76符合控制计划的返工确认过程77符合控制计划的返修确认过程78用于不进行返工或返修的不合格品的处置的过程79内部审核过程80问题解决过程81用于确定适当防错方法的使用的过程82保修管理过程83持续改进过程六、质量管理体系及其过程（4.4）过程效率管理编号检查内容1过程效率的评审是最高管理者的职责2确保产品和服务提供过程的有效性3确保支持过程的有效性，说明：衡量有效性的指标通常有：达成率、合格率4确保产品和服务提供过程的效率5确保支持过程的效率。说明：效率的衡量指标通常有：使用成本、库存周转率、超额运费、不良

20、成本、单位成本6过程效率评审的内容关键过程的识别。说明：关键过程必须是增值，且能直接关系到组织是否成功的实现产品的过程7影响关键过程的支持过程的识别8确定保持质量体系运行所需的资源和沟通9关键过程和支持过程的目标达成及目标趋势10关键过程和支持过程的成本趋势和评价11关键过程和支持过程的目标同标杆或基准的比较12关键过程和支持过程的成本同标杆和基准的比较第三节 领导作用（5）一、领导作用和承诺（5.1）编号检查内容1总体要求最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺2最高管理者的领导作用体现在：对质量管理体系的有效性负责3确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标,并与组织环境相适应，与战

21、略方向相一致4确保质量管理体系要求融入组织的业务过程5促进使用过程方法和基于风险的思维6确保质量管理体系所需的资源是可获得的7沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性8确保质量管理体系实现预期结果9促使人员积极参与、指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献10推动改进11支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用12评审产品实现过程和支持过程13公司责任明确公司责任方针14实施公司责任方针15在所有层次和职能上的职责遵守一个道德方法，并且不惧报复的恐惧来报告观察到的不道德行为16公司责任应包括：反贿赂方针17员工行为准则18道德准则升级政策（“ 举报政策”）19过程有效性和效率最

22、高管理者应评审产品实现过程和支持过程 ，以评价并改进过程有效性和效率20过程评审活动需要包含评估方法和，结果、实施改进21过程评审活动的结果应作为管理评审的输入22最高管理者应确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理23过程所有者对于他们所管理的过程的活动和结果有权利和义务24过程拥有者应了解他们的角色25过程拥有者应具备胜任其角色的能力二、以顾客关注为焦点（5.2）编号检查内容1最高管理者证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺方面：确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求 2确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力3始终致力于增强

23、顾客满意4以顾客关注为焦点的具体做法组织的质量管理体系运作需要证实其具有稳定地提供满足顾客产品和服务的能力5组织的质量管理体系具有能够增强满足顾客的能力6最高管理应以顾客为关注焦点承担领导作用和实施承诺7必须确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力8应急计划中，对保持生产输出并确保顾客要求得以满足而言必不可少的所有制造过程和基础设施设备，识别并评价相关的内部和外部风险9根据风险和对顾客的影响制定应急计划10作为对应急计划的补充 ，包含一个通知顾客的过程，告知影响顾客作业的任何情况的程度和持续时间11组织所需的知识可能来自于顾客12人员能力管理中，从事特定指

24、派任务的人员应按要求进行资格认可，尤其关注对顾客要求的满足13在职培训中，需要进行顾客要求的培训14从事影响质量的工作的人员应被告知不符合顾客要求的后果15内部审核员的能力， 要考虑到顾客特定要求16第二方审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求17组织应有形成文件的过程，描述基于顾客要求的进度进行的所有顾客工程标准/规范及相关修订的评审、分发和实施18如顾客有所要求， 组织应在开始产品返工之前获得顾客批准19在制造可行性评估过程中产能策划评估必须考虑顾客签约的生产效率和产量，不只是当前的订单水平20质量目标应以增强顾客满意相关21最高管理者应确保为整个组织内的相关职能 、 过程和级别， 明确

25、、建立并保持符合顾客要求的质量目标22最高管理者应分配职责和权限，以确保在整个组织推动以顾客为关注焦点23产品要求和纠正措施的职责和权限中，必须确保不将不合格品发运给顾客24需求的机遇中，可能会涉及应对顾客的需求25评审质量体系业绩要包含顾客对所供产品和服务的满意情况26管理评审中输入应包含顾客的反馈27管理评审中输出应包含于顾客有关产品的改进28管理评审输入必须包含顾客计分卡评审（在适用情况下）29必须提供满足顾客要求、增强顾客满意所需的资源30测量系统分析中，采用与手册不同的分析方法，必须获取顾客的同意；同时，替代方法的顾客接受记录应与替代测量系统分析的结果一起保留31监视和测量资源管理中

26、，必须包含顾客提供的监视和测量资源32应有证据证明组织选定的外部实验室可以被顾客接受33质量手册中应有一个显示组织质量管理体系内哪些地方满足了顾客特定要求的文件（即：矩阵 ）34对记录的控制应满足法律法规 、组织及顾客要求35运行策划和控制中在对产品实现进行策划时，应包含顾客产品要求和技术规范36接收准则，要求时由顾客批准37应确保正在开发中的顾客签约产品和项目及有关产品信息的保密38任何影响顾客要求的产品实现的更改都要通知顾客，并征得顾客同意39如果可疑产品或材料已被发运，对顾客的通知40必须确定顾客对产品和服务的要求41必须进行顾客订单及合同评审42进行顾客指定的特殊特性的管理43必须和顾

27、客进行有效的沟通，包括沟通方式、沟通时机、沟通内容等方面要求44按照顾客的要求进行设计和开发的确认45设计和开发过程中，必须确认顾客和使用者参与设计和开发过程的需求46设计和开发的控制水平，必须考虑顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平47应按照风险和对顾客潜在影响的优先级， 为软件开发能力自评估保留形成文件的信48如顾客有要求，则在过程设计和开发中，必须在输入中加入49设计和开发的监视活动中，在顾客有所要求时，应在顾客规定或同意的阶段向顾客报告对产品和过程开发活动的测量50当顾客要求时，组织应制定原型样件方案和控制计划51设计和开发更改中，更改应对照顾客要求进行确认52应符合由顾客承

28、认的产品和制造过程批准程序53外部供方的控制和管理中，应进行组织向其顾客不间断产品供应的风险评估54如果顾客为特定产品符合法律法规要求确定了特殊控制，组织应确保按照规定实施并保持这些控制，包括在供应商处55如果顾客要求，组织应提供在投产前或量产控制计划执行期间收集的测量和符合性数据56全面生产维护时，要考虑顾客的特定要求57可追溯性管理，要管理顾客所收到产品的清楚的开始点和停止点的58若无顾客提前批准，组织不得将不合格品用于服务或其它用途59应保持由顾客零件批准过程要求所规定的制造过程能力或绩效60进行顾客批准供方的管理61与顾客服务协议的有效性管理62爱护顾客财产63进行顾客满意度管理64进行顾客特许管理65交付后的活动要考虑顾客的要求和顾客反馈66进行顾客满意度的数据分析67改进顾客满意的措施需要采用优先级作为组织考虑对改进的趋势和驱动68制造过程审核方案应采用顾客特定要求的过程审核方法69产品审核方案应采用顾客特定要求的审核方法70改进的目