内蒙古基金从业资格大宗商品投资的类型模拟试题.docx

1、内蒙古基金从业资格大宗商品投资的类型模拟试题内蒙古2016年基金从业资格：大宗商品投资的类型模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近

2、3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 2、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为_ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6%3、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节 假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化

3、收益率 4、初次购买封闭式基金的价格为_元。 A1 B0.99 C0.999 D1.015、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。 A最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 6、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。 A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C基金

4、财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 7、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 8、下列职权中，应该由经理行使的是_ A：提议召开临时股东会 B：决定公司内部管理机构的设置 C：决定公司的经营计划和投资方案 D：制定公司的具体规章 9、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。 A1  B2  C3  D4 10、我国

5、基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以_ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：证券投资基金法 B：基金运作管理办法 C： 基金信息披露管理办法 D：基金管理公司管理办法%26gt;11、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。 A3 000万 B5 000万 C1亿 D2亿 12、下列属于中国证监会职责的有_。 A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B公布证券交易行情 C对证券市场信息披露情况进行监督检查 D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 13、以下哪种基金的管理费率最

6、高_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金14、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。 A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小 C日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 15、1997年11月14日颁布的_，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 A证券投资基金法 B证券法 C开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法 16、考察基金经理从业经验的要点包括_。 A基金经理

7、的教育背景 B基金经理从业年限 C基金经理的履历 D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 17、我国基金销售监管的具体目标包括_。 A保证市场的公平、效率和透明 B保证基金最低投资收益 C保护投资者利益 D降低系统风险 18、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 19、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。 A基金募集份额总额不少于3亿份 B基金募集份额总额不少于2亿份 C基金募集金额不少于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于

8、200人 20、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。 A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00 B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：159：25 C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00 D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00 21、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 22、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行

9、竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由_办理。 A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人 D：中国证券登记结算公司 23、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C政府机构证券 D公司证券 24、基金合同中主要披露事项有_。 A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额 B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C基金收益分配原则、执行方式 D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 25、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A2 B3 C5 D10 26、围绕证券投资基金法，中国证

10、监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A基金管理人、基金托管人 B基金募集 C基金交易、管理、托管 D基金信息披露、销售 27、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D

11、基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 28、二次项法是由_于1966年提出的。 A特雷诺 B夏普 C詹森 D玛泽 29、货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 30、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 A基金管理人 B基金份额持有人 C基金注册登记机构 D基金销售代理人 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

12、 31、经中国人民银行总行批准，_于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 A：淄博乡镇企业投资基金 B：武汉证券投资基金 C：深圳南山投资基金 D：富岛基金 32、关于QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。 A金额申购原则 B份额赎回原则 C未知价原则 D价格优先原则33、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 A：投资决策委员会 B：风险控制委员会 C：投资部 D：研究部 34、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果

13、股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。 A：20% B：30% C：40% D：50%35、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C离岸基金和在岸基金 D主动型基金和被动型基金 36、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。 A：中国证监会 B：基金发起人 C：证券交易所 D：基金托管人 37、估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。 A：一致性 B：合理性 C：审慎性 D：公开性 38、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。 A风险评估 B确定风险管理战略 C风险管理的组织实施

14、D监控风险管理业绩 39、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。 A基金管理人 B基金托管人 C基金产品 D基金投资人 40、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为_。 A10万份或50万份 B50万份或100万份 C100万份或150万份 D100万份或200万份41、下面对基金的限定错误的是_ A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限 B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C：开放式基金具有法人资格 D：契约型基金不具有法人资格 42、记名股票是指在_上记载股东姓名的股票。 A股份公司的股东名册 B股份公司的招股说明书 C股票票面

15、 D股份公司的公司章程 43、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同44、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。 A也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益 B目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标 C以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整 D当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率 45、下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 46、基金销售机构在

16、销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 47、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A3 B5 C7 D10 48、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_ A：基金份额持有人大会决议 B：基金管理人或基金托管人变更 C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1

17、年内变更达20%以上 49、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。 A基金未分配利润 B未分配利润中已实现收益 C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数 D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 50、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。 A3 B5 C8 D10 51、关于机构投资基金的税收，正确的说法是_。 A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C对机

18、构买卖基金份额征收印花税 D对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 52、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。 A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系 B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售 C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 53、基金托管人应当履行的职责包括_。 A安全保管基金财产 B开设基金财产的资金账户和证券账户 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D依法募集基金 54、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_ A：投

19、资目标 B：特殊现金比例 C：投资结构 D：正常现金比例 55、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。 A小于等于 B大于等于 C小于 D大于 56、监管的首要原则是_ A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则 C：“三公”原则 D：监管与自律并重原则 57、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。 A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B基金规模越大，基金管理费率越高 C基金风险程度越高，基金管理费率越高 D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 58、根据发行主体的不同，债券可以分为_。 A记账式债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 59、证券市场是指_。 A证券发行和交易市场 B证券的流通市场 C证券的发行市场 D证券的交易市场 60、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于_的股东。 A：20% B：25% C：33% D：50%