证券市场基本法律法规练习题1191.docx

1、证券市场基本法律法规练习题1191一、选择题1. 下列方法中，_是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法。A.介绍法B.缘故法C.陌生拜访法D.间接法答案：C解答 陌生拜访法是营销人员通过主动自我介绍的方式，与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。2. 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的_。A.实缴额B.出资额C.最低限额D.最高限额答案：B解答 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。3. 公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经_决议。A.监事会B.董事会C.股东大会D.董事

2、长答案：C解答 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。4. 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的_。A.证券资产管理业务B.证券自营业务C.证券投资咨询业务D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务答案：D解答 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。5. 担任发行

3、人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起_日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30B.40C.50D.60答案：B解答 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。6. 证券公司对委托人进行资格审查的时机为_。A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前C.向客户推荐金融产品D.为客户提供产品咨询服务答案：B解答 根据证券公司代销金融产品管理规定第七条，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受

4、其委托。7. 负责客户信用资金存管的_应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.中央银行C.商业银行D.外资银行答案：C解答 负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。8. 合规负责人为证券公司高级管理人员，由_决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会答案：A解答 合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务

5、院证券监督管理机构认可。9. 下列选项中，不正确的是_。A.为提高从业人员的职业道德和专业素质，证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C.连续2年不在机构从业的已取得证券业执业证书的人员，由证券业协会注销其执业证书D.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介答案：C解答 C项，根据证券业从业人员资格管理办法第十三条，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会

6、组织的执业培训，并重新申请执业证书。10. 营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的证券类金融产品及服务的过程是指_。A.客户服务B.客户促成C.建立客户关系D.客户关系维护答案：B解答 客户与证券经济业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程即是客户促成，这是证券经济业务营销的关键环节。11. 证券公司信息隔离墙制度指引中规定，证券公司应当制定_，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.人员隔离制度答案：C解答 证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规

7、范。12. 下列选项中，说法正确的是_。A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产答案：B解答 证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。故选项A不正确。根据证券公司集合资产管理业务实施细则第53条的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理

8、业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据证券法第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。13. 依照公司法规定，有限责任公司最多由_个股东共同出资设立。A.40B.50C.60D.80答案：B解答 依照公司法的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。14. 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，_经营，

9、履行对客户的诚信义务。A.审慎B.诚信C.依法D.独立答案：A解答 根据证券公司监督管理条例第二条，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。15. 股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额_以上。A.20%B.40%C.50%D.60%答案：C解答 根据公司法第216条的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。16. 财务与会计人员应

10、当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向_说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关答案：A解答 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。17. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B解答 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得

11、超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。18. 我国证券投资基金财产的资产组合_公告一次。A.每月B.每半年C.每季度D.每周答案：C19. 中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为_。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式答案：C解答 中华人民共和国证券法第123条规定，本法所称证券公司是指依照中华人民共和国公司法和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。20. 亚洲证券分析师联合会的注册地在_。A.韩国B.日本C.中国香港D.澳大利亚答案：D解答 亚洲证券分析师联合会(ASAF)前身是成立于1979年11月的

12、亚洲证券分析师委员会(ASAC)，后更名为亚洲证券与投资联合会(ASIF)，其注册地在澳大利亚，秘书处设在日本东京，最高决策机构是会员大会。21. 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与_之间建立索引关系。A.尽职调查报告B.发行保荐书C.发行保荐工作报告D.工作底稿答案：D解答 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。22. 证券公司的设立应当经_批准。A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府答案：C解答 根据证券公司监督管理条例第八条，设立证券公司，应当具备中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法和本条例规定的条

13、件，并经国务院证券监督管理机构批准。23. 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括_。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告答案：C解答 根据证券法第14条的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司营业执照；公司章程；股东大会决议；招股说明书；财务会计报告；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。24. 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高_。A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力答案

14、：A解答 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密，应当恪守独立履行职责的原则。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。25. 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当_人操作、_人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多答案：A解答 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证

15、券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。二、组合型选择题1. 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于_。 客户身份核实 客户账户变动确认 是否向客户充分揭示风险 是否存在全权委托行为 A.B.C.D.答案：A解答 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。2. 我国

16、现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括_。 最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币 净资产和风险控制指标符合有关规定 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 有安全高效的清算、交割系统 A.、B.、C.、D.、答案：A解答 担任基金托管人，应当具备下列条件，并经中国证监会和中国银监会核准：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院

17、批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。3. 证券公司代销金融产品，不得有下列_行为。 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 与客户分享投资收益、分担投资损失 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金 A.B.C.D.答案：D解答 证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人

18、接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。4. 有下列_情形的人员，不得注册为投资主办人。 被监管机构采取重大行政监管措施已满2年 未通过证券从业人员年检 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 被协会采取纪律处分未满2年 A.、B.、C.、D.、答案：D解答 本题主要考查不得注册为投资主办人的情形。证券公司客户资产管理业务规范第三十三条规定，有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳

19、动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。5. 诚信信息中的基本信息通过_采集。 协会会员信息管理系统 协会人员信息管理系统 从业人员信息管理系统 诚信信息系统 A.B.C.D.答案：C解答 诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。6. 证券经纪业务中资金账户的管理包括_。 资金账户的开户和销户 开通客户交易委托品种 交易委托方式以及操作权限 选择客户资金存管的指定商业银行 A.、B.、C.、D.、答案：A解答 资金账户的管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算，资金第三方存

20、管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。7. 目前的证券交易通道包括_等。 银行营业网点柜台服务 证券营业网点柜台服务 网上交易通道 电话委托自助式交易通道服务 A.、B.、C.、D.、答案：D8. 下列关于公开募集基金的说法，正确的有_。 公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册 未经注册，不得公开或者变相公开募集基金 只能向不特定对象募集资金 应当由基金管理人管理，基金托管人托管 A. B. C. D. 答案：D解答 根据证券投资基金法第50条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公

21、开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。9. 下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是_。 应当为每个集合计划开立专门的资金账户 为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户 资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称” 证券账户名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称” A.、B.、C.、D.、答案：D解答 根据证券公司集合资产管理业务实施细则第二十九条，资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开

22、立专门的证券账户，以及其他相关账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”。10. 关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是_。 存在前端收费和后端收费2种模式 后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费 前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减 A.、B.、C.、D.、答案：A解答 前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延

23、长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。11. 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括_。 客体要件 客观要件 主体要件 主观要件 A.、B.、C.、D.、答案：D解答 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。12. 营业部对证券账户的管理包括_。 证券账户挂失与补办 证券账户卡的集中保管 证券账户注册资料查询和变更 证券账户的开立 A.、B.、C.、D.、答案：D解答 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。13. 下列关于基金财产的说法，正确的有_。 基金财产的债务由基金财产本身承担

24、基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 基金财产属于其清算财产 A. B. C. D. 答案：C解答 根据证券投资基金法第5条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清

25、算财产。14. _违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 证券公司的控股股东 上市公司的董事 上市公司的监事 其他信息披露义务人 A.、B.、C.、D.、答案：D解答 证券市场禁入规定第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司、非上市公众

26、公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。15. 有下列情形中

27、的_，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 A.、B.、C.、D.、答案：A解答 有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑

28、或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。16. 除_情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 为客户进行融资融券交易的结算 收取客户应当归还的资金、证券 收取客户应当支付的利息、费用、