基于现代国有企业制度的决策主体权责清单.docx

1、基于现代国有企业制度的决策主体权责清单基于现代国有企业制度的决策主体权责清单注：最终决策、审议、党委前置审议、提议（含建议权、拟订权等）、报告（备案），分别以“、 * 、#”表示。权责主体股东公司党委董事会总经理是否为“三重 一大” 事项备注股东会国资委董事会董事长总经理 办公会总经理权责事项一人事权1人力资源管理1.1党委书记、副书记、纪委书记、党委委员上级党组织任免或党代会选举1.2董事、监事股东会选举1.3董事长、总经理董事会履行法定程序1.4副总经理、总会计师等高级管理人员总经理按国资委意见提名，董事会履行法定程 序1.5公司职工代表担任的董事、监事党委会提议，公司职工代表大会民主选举

2、，股东会确认1.6公司董事会秘书选聘1.7中层管理干部的任免、考核及薪酬等管理是财务、纪检部门负责人任免向国资委备案1.8向所投资公司推荐或委派董事、监事、高级管理 人员是按公司外派董事、监事、高级管理人员选拔任用实施办法实施1.9全资及控股公司的党组织书记、副书记、纪委书记的推荐或委派是1.10公司领导班子人员兼职是1.11职工薪酬、福利分配原则是1.12年度人工成本、职工收入预算方案（含企业年金）是1.13全资及控股公司董事、监事及高级管理人员考核及薪酬1.国资委管理人员按照相关规定执行； 2. 履 行所投资公司董事会程序1.14由国资委遴选、任命、考评、聘用有关人员的推荐或建议人选是由公

3、司党委组织推荐，报国资委审定1.15各级党代表、人大代表、政协委员、省部级及以上荣誉初步候选人推荐是由公司党委组织推荐，报主管（办）机关审 定1.16公司内部评优选先及其他荣誉评选是先履行内部民主评选程序1.17公司技术专家的选聘、任免是按公司技术专家管理办法实施1.18外籍专家、行业领军人才等高层次人才的专项引进聘任是1.19公司优秀年轻干部（及骨干）的确定是1.20公司专业技术职务、员工任职资格的聘任1.21涉及职工切身利益的薪酬福利、激励机制制定与调整是公司职工代表大会审议1.22公司股权、分红激励方案是按照董事会、党委会、国资委、股东会顺序1.23所投资公司股权、分红激励方案的意见确定

4、是由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）最终决策二财权2财务管理2.1会计核算方式的重大变化及重大会计政策和会计估计变更方案是根据政府部门或国资委的相关变更通知2.2公司年度预算方案是按总办会、党委会、国资委、董事会、股东会 顺序2.3公司年度预算中期调整2.3.1不调减公司年度营业收入及利润指标的预算中期 调整是公司授权管理制度，按总办会、党委会、国资委、董事会顺序2.3.2涉及调减公司年度营业收入及利润指标的预算中期调整是按总办会、党委会、国资委、董事会、股东会 顺序2.4公司财务决算方案、利润分配方案、弥补亏损方案、清产核资方案是按总办会、党委会、国资委、董事会、股东会 顺序2.5所

5、投资公司财务决算方案、利润分配方案、弥补亏损方案、清产核资方案的意见确定是由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）最终决策2.6全资及控股公司年度预算方案及其中期调整方案的意见确定由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）最终决策2.7公司年度筹（融）资计划、资金借出计划和重大筹（融）资方案是按总办会、党委会、国资委、董事会、股东会 顺序2.8全资及控股公司年度筹（融）资计划、资金借出计划和重大筹（融）资方案是按党委会、国资委、总办会顺序，由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）最终决策2.9国有资本预算2.9.1国有资本经营预算申报方案是2.9.2国有资本经营预算使用（资本性支出）是2.

6、10公司年度预算内大额资金调动使用是指预算内单项 xxx 万元以上的大额资金的调动 和使用；单项 xxx 万元及以下的资金调动和使 用按公司财务有关制度履行审核程序后由总经 理签批2.11非预算内资金调动使用调整进入年度预算是2.12公司年度预算内的筹资及资金借出事项公司授权管理制度2.13公司年度预算内的自筹资金产品开发研制项目公司授权管理制度2.14办理银行的公司法人信贷业务（银行承兑汇票、进口信用证）公司授权管理制度3资产管理3.1公司年度投资计划方案是按总办会、党委会、国资委、董事会、股东会 顺序3.1.1公司年度固定资产项目投资计划及重大固定资产项目投资方案是按总办会、党委会、国资委

7、、董事会、股东会 顺序3.1.2全资及控股公司年度重大固定资产项目投资计划（纳入公司合并计划的）的意见确定最终由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）决策3.1.3公司年度股权投资、股权转让计划及方案是按总办会、党委会、国资委、董事会、股东会 顺序3.1.4全资及控股公司年度对外股权投资计划和股权转让方案的意见确定最终由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）决策3.2公司年度投资计划方案中期调整3.2.1不调增年度投资总额及不新增股权投资项目的投资计划中期调整是公司授权管理制度，按总办会、党委会、国资委、董事会顺序3.2.2涉及调增年度投资总额及新增股权投资项目的投资计划中期调整是按总办会

8、、党委会、国资委、董事会、股东会 顺序3.3全资及控股公司年度投资计划方案中期调整方案或实时新增投资项目的意见确定按需向国资委履行审批手续， 由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）最终决策3.4公司非股权资产年度处置计划3.4.1公司重大资产年度处置计划是资产评估值在 xxx 万元以上的单个项目以及总 额在 xxx 万元以上的年度合并处置计划，按总 办会、党委会、国资委、董事会、股东会顺序3.4.2公司普通经营性固定资产年度处置计划包括资产评估值在 xxx 万元（含）以内的单个 项目以及年度计划总额在 xxx 万元（含）以内 的零星经营性资产处置3.5全资及控股公司重大资产处置3.5.1资

9、产评估值在 xxxx 万元以上的单个项目是按党委会、国资委、总办会顺序，最终由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）决策3.5.2资产评估值在 xxx 万元以上 xxxx 万元（含）以 内的单个项目最终由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）决策3.5.3资产评估值在 xxx 万元（含）以内的单个项目3.6公司年度预算或年度计划内的投资、资产处置、 资产抵押、资产质押、融资、年度借出资金等实 施方案是公司授权管理制度3.7公司年度投资计划内的固定资产项目实施公司授权管理制度3.8公司年度资产处置计划的实施公司授权管理制度3.9非年度计划内的固定资产投资调整进入年度计划是按总办会、党委会、国

10、资委、董事会、股东会 顺序3.10非年度计划内的股权投资调整进入年度计划是按总办会、党委会、国资委、董事会、股东会 顺序3.11公司增加或者减少注册资本以及发行债券的方案是3.12所投资公司增加或者减少注册资本以及发行债券方案的意见确定是按党委会、董事会顺序，由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）最终决策3.13公司筹资预算内担保项目是按总办会、党委会、董事会顺序，报国资委备 案；其他担保项目与产生该项目的业务活动作 为一个整体，按照对应业务活动的审批权限、 办理流程等相关规定进行统一决策管理3.14全资及控股公司担保项目的意见确定最终由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）决策3.15

11、公司大额招标采购项目公司所有招标采购项目根据公司招标采购管理 制度执行；大额招标采购项目是指招标采购金 额在 xxx 万元以上的单个项目，需经董事会确 认3.16固定资产能力建设事项主要指向国家机关申请国拨资金支持的事项3.17资产证券化工作方案是按董事会、党委会、国资委、股东会顺序3.18年度预算内的对外捐赠或赞助实施公司授权管理制度3.19非年度预算内的对外捐赠或赞助方案按党委会、国资委、股东会顺序3.20资产评估备案管理（原值 100 万元以上）法人代表3.21土地、房屋的购置与处置3.22公司固定资产对外租赁三事权4制度建设4.1公司顶层制度4.1.1公司章程及章程修改方案是4.1.2

12、“三会”议事规则是4.1.3党委工作规则是4.1.4总经理工作规则是4.1.5“三重一大”决策制度是4.1.6公司授权管理制度是按董事会、党委会、国资委、股东会顺序4.2公司基本管理制度4.2.1党建制度外的核心制度（规章制度管理的制度、 战略规划、全面预算、投资管理、担保、人力资 源、风险管理、安全、质量、环保、法律等）是4.2.2干部人才队伍建设核心制度是4.2.3薪酬、福利核心制度是4.2.4公司党建、纪检工作重要制度是4.3公司具体规章和经营活动日常运行管理办法按照公司规章制度管理基本制度执行5战略与改革5.1公司主营业务及调整方案是按董事会、党委会、国资委、股东会顺序5.2公司中长期

13、发展战略与规划、经营计划的制定及重大调整是按总办会、党委会、国资委、董事会、股东会 顺序5.3公司分规划、子规划及专项规划5.4全资及控股公司发展战略和中长期发展规划的意见确定由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）最终决策5.5全资及控股公司主营业务及调整方案的意见确定由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）最终决策5.6干部人才队伍建设改革方案是5.7公司对外战略合作5.7.1非投融资类且不涉及股权性质的对外战略合作公司授权管理制度5.7.2涉及投融资或股权性质的对外战略合作是按总办会、党委会、国资委、董事会、股东会 顺序5.8公司本部内部机构设置和调整以及分支机构的设立和撤销是5.9

14、在境外设立分支机构（不涉及股权投资）5.10公司改制、股份制上市、兼并重组、合并分立、破产、解散是按党委会、国资委、董事会、股东会顺序5.11公司年度预算或计划内的改革改组实施方案是公司授权管理制度5.12所投资公司的改制、股份制上市、兼并重组、合并分立、破产、解散的意见确定是按党委会、国资委、董事会顺序，由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）最终决策6计划管理与业绩考核6.1公司年度经营目标与计划是按党委会、国资委、董事会顺序6.2所投资公司年度经营目标与计划由所投资公司股东会（或中外合资公司董事会）最终决策6.3经营班子年度经营业绩责任书董事长代表董事会与总经理签署6.4本部各部门及全

15、资和控股公司年度经营业绩责任 书总经理代表经营班子 与本部各部门、 全资和 控股公司负责人签署6.5本部各部门及全资和控股公司年度业绩考核全资和控股公司考核同时履行其董事会程序7审计与风险管理7.1公司风险管理体系及内部控制体系建设工作7.1.1体系建设总体方案是7.1.2体系建设日常工作公司授权管理制度7.1.3公司年度全面风险管理报告是7.1.4公司年度内控评价报告是7.2公司年度财务决算审计报告是7.3全资和控股公司经济责任审计报告7.4重大人身伤亡事故处置是重伤及以上安全生产责任事故7.5重大财产损失事故处置是直接经济损失在 xx 万元以上的责任事故7.6重大质量事故处置是重大质量事故

16、标准为： 1）造成直接经济损 失 xx 万元（含）以上； 2 ）造成客户重大任 务失败； 3）造成严重后果，对公司声誉产 生重大影响7.7国家安全及重大保密事故处置是7.8公司法治体系建设7.8.1法治体系建设系统性重大事项是7.8.2法治体系建设日常工作公司授权管理制度7.9法律纠纷处置公司授权管理制度，由股东会作出决策的 除外，其他法律纠纷处置授权董事长，且重大 法律纠纷向国资委报告7.10维护稳定、突发事件处置是8党的工作8.1党委年度工作重点及思路是8.2贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级机关重要决定的重大措施是8.3加强党的政治建设、思想建设、组织建设、作风 建设、纪律建

17、设、制度建设，意识形态工作、思 想政治工作、精神文明建设、企业文化建设以及 统战工作、群团工作等方面的重要决定、部署和 措施是8.4从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争重大事项是8.5因违法违纪案件涉及党纪、政纪的处理决定是8.6党的组织机构设置、职责、人员编制等事项是8.7基层党组织和党员队伍建设方面的重要事项是8.8党管干部、党管人才的有关事项是8.9需要向国资委党组请示报告的重要事项；基层党组织请示报告的重要事项是8.10设党委的所投资公司党委、纪委开展换届（选举）工作方案是8.11未设党委的所投资公司党（总）支部开展换届（选举）工作方案是8.12发展党员8.13党内表彰、惩处9重大报告9

18、.1董事会年度工作报告董事长代表董事会向股东汇报工作9.2公司年度工作报告总经理代表经营班子向董事会报告9.3党建工作相关重要报告10其他情况10.1重大危机情况下的特别决策10.2代表公司签署重要或董事会相关文件10.3主持公司生产经营管理工作，组织实施董事会决 议10.4以公司名义设立、参加、调整、退出有关学会、协会或相关组织机构的事项10.5公司知识产权事项10.6公司合同管理根据公司合同管理制度规定执行，合同涉及 资金或事项按照对应业务活动的审批权限、办 理流程等相关规定进行统一决策管理10.7对所投资公司行使股东权利所涉及的事项经公司相关部门内部审核程序报总经理确定意 见（必要时召开总经理专项办公会），商公司 法定代表人执行