xx化工工艺管理制度.docx

1、xx化工工艺管理制度xx工艺生产管理制度技术部二一二年十二月三十日前 言化工工艺管理是化工企业管理的最重要组成部分，是指导企业生产能否正常进行、产品质量能否合格达标、原材料和能源消耗能否降低、生产工况条件能否确保安全、环保排放能否符合要求乃至企业能否取得良好经济效益的重要环节和有效保证。为在化工企业内建立良好、正常的生产秩序和创造较好的生产工况运行条件；为确保在生产产品的过程中实现高产、优质、低消耗、安全平稳和努力生存环境，进一步加强化工企业的工艺管理工作是十分必要的。按照xx关于“加强工艺管理”的文件和规定的精神，对企业化工产品生产全过程实施工艺技术的有效管理，重在对生产现场的有效监督、检查

2、以及各级责任制的落实、考核、进一步消除工艺管理工作中的盲区和误区，进一步推动工艺管理工作的深入开展，不断提高工艺管理水平，由xx公司技术部特编写此“化工工艺管理制度”，以供集团公司所属企业的领导参考学习。“化工工艺管理制度”将化工企业的工艺管理工作中的所有环节和各项工作内容基本都作了罗列，对工艺管理工作人员的职责及职能作了阐述；并重点将“工艺纪律”及“操作纪律”作了单列，旨在强调其重要性。希望各企业的领导认真学习“化工工艺管理制度”，按“化工工艺管理制度”的要求完善和提高本企业的工艺管理水平。xx技术部2012年12月30日一、化工工艺管理概况1化工工艺管理的任务2化工工艺管理的内容3化工工艺

3、管理的组织形式二、化工工艺管理基本要素1化工工艺技术文件管理2中间工艺技术控制指标管理3产品原材料、能源资源消耗定额管理4工艺查定管理5原始纪录管理6化工工艺技术统计管理7工艺纪律及操作纪律管理8化工工艺技术资料及信息管理9化工工艺管理计划及总结10生产设备的工艺管理11工艺巡回检查管理12产品质量的工艺管理13技能培训的工艺管理14安全环保中工艺管理15工艺管理中信息管理三、工艺纪律管理1工艺纪律管理内容2工艺纪律的检查与考核四、操作纪律管理1操作纪律管理内容2交接班及相关纪录管理3操作纪律的检查与考核五、贯标中的工艺管理1企业贯标和认证的重要性2过程控制在质量体系中占重要地位3过程控制与工

4、艺管理的关系4贯标中其他要素与工艺管理的关系4.1销售合同评审4.2原料采购控制及合格分承包方评定4.3不合格品控制4.4统计技术4.5纠正和预防措施5在贯标中进一步提高工艺管理水平一、化工工艺管理概述我们知道，化工产品的生产是按一定的生产路线和流程进行的，一旦工艺路线确定之后，希望生产过程能保持良好的工况条件，实现高产、优质、低消耗、安全平稳、无环境污染、在市场中实现化工产品的自身价值，那么在所有的要素中工艺管理就是决定的因素。由此可见，所谓“化工工艺”就是指列入生产计划、使用各种原材料及辅助材料、能源资源在一定的生产工况条件下将其转化为可用于销售的化工产品的方法和技术。而指导、维持化工产品

5、生产流水线全过程、各环节、各要素能有一个良好运转工况条件和正常的生产秩序的管理；就属于化工工艺管理的范畴。1化工工艺管理的任务化工工艺管理的任务是：认真贯彻执行国家的技术工作方针、政策，搞好企业工艺技术管理工作，实施企业技术进步和技术改造规划，努力使产品的各项技术经济指标达到先进水平，不断提高企业的经济效益；努力实现产品高产、优质、低消耗、安全平稳、无环境污染，确保生产任务的全面完成。实际上从原、辅材料的质量把关、生产设备的选型、生产能力的调整、工艺参数及中间过程的控制、中间体及产品的质量把握直至为用户的服务、产品使用过程中的信息反馈乃至进一步工艺改进等无不属于工艺管理的职责之列。2化工工艺管

6、理的内容2.1 制订或修订以“产品工艺规程、岗位操作法”为中心内容的五项技术文件，包括产品工艺卡片、产品质量标准和产品分析规程等。2.2 中间工艺控制指标和操作控制点的管理，包括二级或三级中控工艺台帐的建立、 检查、考核与评比。2.3 工艺纪律和操作纪律的管理。(包括技术培训)2.4 根据“产品单耗管理条例实施细则”进行产品原材料、能源资源消耗定额管理。2.5 制订、贯彻执行原始记录管理制度及组织原始记录考核评比。2.6 组织关键工序(尤其是瓶颈部位)的工艺查定。2.7 收集、了解国内外与本企业产品有关的工艺技术资料和技术进步等信息，组织和参与各类工艺技术交流。2.8 制订化工工艺管理计划及按

7、时进行月度、季度及年度的总结。制订或完善各项工艺技术管理制度。2.9 组织二级或三级工艺巡回检查、考核及评比。2.10 确定工艺条件及生产设备选型。3 化工工艺管理的组织形式按照国家有关技术管理工作的文件精神和规定，化工企业的工艺管理按企业规模采取二级或三级管理的组织形式；并设置二级或三级工艺管理网络。3.1 厂级管理厂级工艺管理由企业或公司总工程师或技术负责人归口领导，由企业专业常设机构和专业工艺管理人员具体负责日常工艺技术管理工作。3.2 车间级管理车间级工艺管理由车间技术主管负责，由各生产工序和各生产产品的专业工艺管理员或分厂、分公司的技术部门具体负责日常工艺技术管理工作。3.3 工段级

8、管理工段级工艺技术管理由工段领导(如：工段长，分厂或分公司的车间技术主任等)负责，由工段领导或工段兼职工艺员完成各类技术经济台帐及月报等工艺技术资料的统计和核算工作；落实和实施各类工艺管理工作。3.4 工艺管理的机构设置工艺管理的机构设置应按企业的管理实际情况而定，对设置的人员数目、资质的要求、工作面及工作量的要求等均没有十分明确的规定，因位、因需而定。原则是：“产品的工艺管理必须纵向到底、横向到边；工艺管理的各要素均要涉及而不留空白。”二、化工工艺管理的基本要素1 化工工艺技术文件管理化工工艺技术文件的管理是企业工艺管理工作的基础管理内容之一。也是对生产过程实施全过程控制的有效手段，化工工艺

9、技术文件管理旨在使各产品在生产过程、操作中的所有工艺技术文件贴近生产实际，符合生产需要，能有效地指导生产实践；使工艺技术文件保持权威作用、法规制约作用和生产智囊作用。由此可见，确保工艺技术文件的有效性是工艺技术文件管理最为重要的基石和确保生产工况条件有序控制的根本所在。1.1“产品工艺规程”的制订或修订工艺技术文件的制订或修订是工艺管理中最基本的要素，是一件十分严肃、认真的事情，必须十分重视。要求工艺技术文件“语言文字规范、表达内容准确、用词达意易懂”；工艺技术文件充分体现生产过程的真实性、控制的可操作性、工艺技术的先进性。1.1.1 “产品工艺规程”的编写或修改“产品工艺规程”是产品生产工艺

10、的指导性文件，应由企业主管工艺管理的部门组织制订或修订。“产品工艺规程”原则上是由产品所在的生产车间部门、分厂或分公司的技术部门负责编写，也可以由熟悉该产品的工程技术人员起草撰写；其格式和内容必须按照上海华谊(集团)公司规定的“工艺规程内容”执行，见(附件一)。1.1.2“产品工艺规程”的审批和实施“产品工艺规程”撰写或修订完成后必须有“化工产品工艺规程批准书”，见(附件二)，经企业相关的职能部门审阅和企业主管工艺管理的领导最终批准后才能生效、才能付诸实施。“产品工艺规程”经批准生效后，由产品所在的生产车间部门、分厂或分公司的技术部门负责人贯彻执行和组织实施。1.1.3 “产品工艺规程”的更改

11、由于生产工况运行条件的变更，而使处在有效期内的“产品工艺规程”不适应生产秩序需要进行变更和改动时，可由产品所在的生产车间部门、分厂或分公司的技术部门负责人按照“技术文件、中控指标”修改申请单(附件三)的要求提出修改申请，经相关职能部门审核及企业主管工艺管理的领导批准同意后，进行单列归档(作为以后到期修订的依据)。1.1.4“产品工艺规程”的有效期限按照xx的规定，“产品工艺规程”有效期限为三年。为了对生产第一线实施可靠的指导和监督，确保“产品工艺规程”的有效性是十分重要的，从事工艺管理工作的同志务必十分重视。1.1.5 责任划分“产品工艺规程”的制订或修订工作由企业主管该产品的厂级工艺管理人员

12、、产品所在的生产车间部门、分厂或分公司的技术部门负责人具体负责。如果“产品工艺规程”处于失效期、制订或修订不及时、文件不符合审批程序、相关规定不符合生产实际等，该二级工艺管理人员均必须承担责任。对每年企业“产品工艺规程”的制订或修订情况均应在年终由企业主管工艺管理的常设机构发文公布和登记在册。1.2“岗位操作法”的制订或修订1.2.1“岗位操作法”的编写或修改“岗位操作法”是产品生产操作的依据，是根据“产品工艺规程”的原则而制订或修订的技术文件，由生产车间部门、分厂或分公司的技术部门负责组织制订或修订。“岗位操作法”可由该产品所在车间部门、分厂或分公司的技术部门负责该产品的工艺员或熟悉该产品操

13、作的技师进行编写；其格式和内容必须按照上海华谊(集团)公司规定的“岗位操作法内容”执行，见(附件四)。1.2.2“岗位操作法”的审批和实施“岗位操作法”撰写或修订完成后必须有“化工产品岗位操作法批准书”，见(附件五)，经企业相关的职能部门审阅和企业主管工艺管理的领导最终批准后才能生效、付诸实施。“岗位操作法”经批准生效后，由产品所在的生产工序负责人(如工段长)贯彻执行和组织实施。1.2.3“岗位操作法”的更改由于生产工况运行条件的变更，而使处在有效期内的“岗位操作法”不适应生产秩序和生产活动的需要进行变更和改动时，可由产品所在的生产车间部门、分厂或分公司的技术部门负责该产品的工艺员按照“技术文

14、件、中控指标”修改申请单(附件三)的要求，提出修改申请，经相关职能部门审核及企业主管工艺管理的常设机构负责人批准同意后，进行单列归档(作为以后到期修订的依据)。1.2.4“岗位操作法”的有效期限按照xx的规定，“岗位操作法”有效期限为三年。为了对生产第一线实施可靠的指导和监督，确保“岗位操作法”的有效性十分重要，从事工艺管理工作的同志务必十分重视。1.2.5 责任划分“岗位操作法”的制订或修订工作由企业主管该产品的厂级工艺管理人员、产品所在的生产车间部门、分厂或分公司的技术部门负责人具体负责。如果“岗位操作法”处于失效期制订或修订不及时、文件不符合审批程序、相关规定不符合生产实际等，该二级工艺

15、管理人员均必须承担责任。对每年企业“岗位操作法”的制订或修订情况，均应在年终由企业主管工艺管理的常设机构发文公布和登记在册。1.3“产品工艺卡片”的制订或修订“产品工艺卡片”(附件六)实质是产品的技术概况，根据工艺管理和技术经济管理的需要而制订或修订，旨在对照国内外同行业同类产品与本企业生产技术水准，以达到努力赶超先进水平的目的。它包括：产品名称、产品概况、质量控制、工艺过程(工艺路线、工艺流程、工艺控制)主要设备、主要原料(消耗定额)、主要用途等内容；国外先进技术概况。“产品工艺卡片”必须有详实的国内、国外技术资料作为制订或修订的依据；由企业的主管工艺管理常设机构的工艺管理员在广泛调研的基础

16、上负责进行编制。“产品工艺卡片”可供从事该产品工艺管理的工程技术人员、企业决策层及主管工艺管理的领导等作为决策参考。“产品工艺卡片”有效期限为三年；编制完毕后应有企业主管工艺管理常设机构的负责人及企业主管工艺管理的领导审阅盖章批准才能生效。“产品工艺卡片”的编制由企业主管工艺管理的常设机构负责产品的工艺管理人员负责编制，每年年终由此工艺管理常设机构发文公布和登记在册。1.4“产品标准”及“产品分析规程”的制订或修订“产品标准”又称“产品技术标准”，是企业组织生产和交货的依据，是企业引进国内外先进产品标准实施生产产品上等级的有力措施。“产品分析规程”是按照“产品标准”的要求实施产品分析的规范和操

17、作程序。“产品企业标准”及“产品分析规程”是由企业主管工艺管理部门及企业主管质量管理部门共同组织制订或修订的；由此两个部门的工艺管理人员和质量管理人员共同起草、编制；或由主管标准化的工程技术人员进行撰写；由产品所在的生产车间部门、分厂或分公司的技术部门负责人贯彻、督促和检查执行情况。企业“产品企业标准”和“产品分析规程”的制订、修订和内容需要更改和变动，需按照“技术文件、中控指标”修改申请单(附件三)办理申请手续，需经相关部门审阅和企业主管工艺管理的领导批准同意后实施。其中“产品企业标准”还需经企业标准化技术委员会的审批。“产品企业标准”及“产品分析规程”有效期限为三年。另外“产品企业标准”需

18、向上级主管部门备案。另外，原材料及产品中间体的质量标准的制订或修订也参照“产品技术标准”的制订或修订方式进行。1.5 新产品试生产的工艺技术文件“新产品的试生产”或“新工艺的试车”的工程项目实施是企业不断科技创新、开拓发展的需要。由于从事“试车”和“试生产”的作业人员对全新的工艺过程及操作内容熟悉不够和“试车和试生产”过程可能发生的各类问题的不可预测，因而工艺技术文件就显得十分重要。作为“新产品试生产”或“新工艺试车”过程中的操作控制依据，必须在化工试车或试生产前由项目负责人或设计部门制订出“暂行工艺规程”、“暂行岗位操作法”、“原始记录”、“产品质量标准”和“产品分析规程”等技术文件；这些技

19、术文件也需经过申请，由有关部门的审阅和经过企业主管工艺管理的领导批准同意后才能生效。全体参与“试生产或试车”人员必须经过“模拟试车”的培训和经工艺技术文件学习考试合格通过后，才能上岗参与工作。在新产品鉴定、投产试生产一年之内，由企业的主管工艺管理部门组织有关的生产部门编制正式的“产品工艺规程”、“岗位操作法”等完整的五项技术文件，进行归档立项。企业“新产品试生产”或“新工艺试车”的暂行技术文件及正式编制完整的五项技术文件工作由企业主管工艺管理的工艺管理人员全权负责完成。1.6 新配方、新工艺试验的工艺技术文件利用现有生产设备、生产装置进行“新配方、新工艺”的投产试验是企业产品更新上等级、生产工

20、艺改革进步的一大举措。在投产试验(又称扩试)之前，应由试验部门提出试验申请，详细报告试验方案，填报“新配方、新工艺”生产扩试申请表(附件七)；经有关职能部门及主管工艺技术管理部门的审核，最后由企业主管工艺技术管理的领导批准同意后，该投产试验方案方能有效和组织实施。对“新配方、新工艺”的投产试验实施以后，试验部门需将此投产试验结果进行总结，并将试验总结上报主管工艺技术管理部门归档备案。在完成了阶段投产试验并达到目的后，试验部门和试验所在部门必须提供试验报告、用户使用试验产品的意见和分析规程等技术文件。由企业主管工艺技术管理的部门依据试验结果和试验的技术含量，及时组织试验所在部门和相关的职能部门；

21、或请上级主管科技成果部门、有关专家做好该项“新配方、新工艺”试验成果的审查、鉴定，最后经企业主管工艺技术管理的领导批准，将该项试验成果移交正式投入正常生产。经过鉴定的“新配方、新工艺”试验成果按企业有关保密规定进行归档保管；相关的工艺技术文件可单列制订或对原工艺技术文件进行修订，补充“新配方、新工艺”试验内容，确保文件的完整性。“新配方、新工艺”投产试验的工艺技术文件；试验成果审查、鉴定以及鉴定后的正式工艺技术文件制订或修订等工作由企业主管工艺技术管理部门的工艺管理员负责。2 中间工艺技术控制指标管理2.1 中间工艺技术控制指标的制订与修订生产过程中的工艺技术控制指标是保证生产按预定的工艺过程

22、和目标进行正常运转的关键，是确保产品在生产过程中高产出、优质量、低消耗的重要环节，也是“产品工艺规程”和“岗位操作法”等工艺技术文件的重要内容。中间工艺技术控制指标的管理就是要对各产品生产过程的所有操作控制参数实施有效管理，包括指标的制订或修订、分级落实管理等。中间工艺技术控制指标由企业主管工艺管理部门的工艺管理员、车间工艺技术负责人及产品工艺管理员共同确定、制订或修订；并由车间工艺技术负责人贯彻执行。其制订或修订要按照“技术文件、中控指标”修订申请单(附件三)的修改程序要求进行，由产品所在部门向企业主管工艺管理部门提出申请，经主管工艺管理部门审查，并经相关部门审阅，最后由企业主管工艺管理的领

23、导批准，方为有效。中间工艺技术控制指标按上级规定有效期为三年，过了有效期必须进行修订，同时颁发中间工艺技术控制指标一览表；每年初发文公布中间工艺技术控制指标的修订情况。中间工艺技术控制指标的修订工作由企业主管工艺管理部门的工艺管理员负责。2.2 中间工艺技术控制指标的管理中间工艺技术控制指标分为厂级(或公司级)控制指标、车间级(或分公司、分厂级)控制指标和工段级(或分厂车间级)控制指标，形成二级或三级中间工艺技术控制指标管理网络系统；二级或三级中间工艺技术控制指标台帐有效覆盖全部中控指标。各级中间工艺技术控制指标的划分与管理：(若不设工段实施二级管理的单位，不适用2.2.1可使用2.2.2)2

24、.2.1 工段级(或分厂车间级)中间工艺技术控制指标是指生产产品所在的生产工序或整个生产过程中所有工艺技术控制指标，每天由工段负责人或工段工艺员负责工艺技术台帐的记录；每月进行中间控制指标合格率的核算和工段级中间控制小结。每天由工艺员及工段长负责对中间工艺技术控制指标的执行情况进行检查和分析。2.2.2 车间级(或分公司、分厂级)中间工艺技术控制指标是指车间用于掌握生产产品或生产工序的节能降耗、优质高产、工况安全、无污染等主要经济运行情况的中间控制指标。每天由车间技术负责人或工艺员负责车间级的中间控制指标台帐的记录、分析；每周由车间工艺员和技术负责人向车间生产调度会议汇报本车间部门中间工艺技术

25、控制指标的执行情况；每月由车间技术负责人对中间工艺技术指标完成情况进行小结，在下个统计月第3天之前，将台帐、小结上报企业主管工艺技术管理部门。2.2.3 厂级(或公司级)中间工艺技术控制指标是各生产工序和产品较难完成的，对全厂节能降耗、优质高产、工况安全、无污染等主要经济运行有较大影响的中间控制指标。每天由主管工艺技术管理部门的工艺管理员及时做好厂级的中间工艺技术控制指标台帐的记录与分析；发现不正常的情况随时与有关部门联系，尽快解决各类影响中间工艺技术控制指标合格率的问题。对悬而未决的老大难中间工艺技术控制指标需及时向企业主管工艺技术管理的领导汇报，并协助督促车间及时拟订对策和采取措施。每月企

26、业主管工艺技术管理部门召开技术例会，分析探讨企业中间工艺技术控制指标的当月完成情况和指标的完成趋势，以便采取措施去完成指标，不断改善生产的工况条件。2.2.4 中间工艺技术控制指标的合格率列入各车间部门的工艺管理工作考核内容，考核细则必须单列，作为工艺技术管理制度的补充。3产品原材料、能源资源消耗定额管理产品在生产过程中的原材料、能源资源消耗定额是降低产品成本、实施节约增效、实现产品价值的重要经济技术指标，加强对产品原材料、能源资源消耗定额的管理是企业工艺技术管理工作重点之一，产品原材料、能源资源消耗定额管理就是要使所有产品的单耗处于受控状态，不断地降低产品在生产过程中的原材料、能源资源的消耗

27、，尽可能地做到以最少的原材料、能源资源消耗，去获取最多的生产产品才是工艺管理的最终目的。3.1原材料、能源资源消耗定额的制订产品的原材料、能源资源消耗定额的制订要贯彻“定额的合理性、实际性、先进性、可操作性”的原则。制订产品原材料、能源资源消耗定额的依据是： 企业在生产该产品过程中，近三年完成定额的平均值； 企业历史上的定额先进水平； 国内外同行完成的先进水平。根据上级部门关于节约增效的文件精神，按照企业经济效益的实际目标以及经济核算中的各项经济技术指标“环比、同比、定比”的要求制订出切实可行的产品原材料、能源资源的消耗定额。定额的制订过程实际上是产品单耗“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及

28、里”的不断完善过程。产品原材料、能源资源消耗定额制订程序：每年初，由企业主管工艺管理部门制订出全年的各产品初步的原材料、能源资源消耗定额标准，后由各产品所在部门的领导进行审核与磋商，统一意见后，形成最终的产品原材料、能源资源消耗定额标准，作为全年对各产品单耗的考核指标，并与经济责任制挂钩，并上报企业管理办公室、企业主管工艺管理工作的领导和企业生产负责人。3.2 产品原材料、能源资源消耗定额的修正由于各种原因(包括除去人为因素之外的各种不可预测的因素在内)使产品的原材料、能源资源消耗定额无法实现，就要进行修正。修正的程序是：生产产品所在的车间部门提出书面申请，内容包括：申请理由、完成的实际情况、

29、希望修正更改的定额数、该修正定额选用的理由及经济效益预测等方面。由企业主管工艺管理的部门进行核实和审批，同意后将新修正的指标作为进行考核的依据，并将修正结果报企业管理办公室、企业主管工艺管理的领导及企业生产负责人。定额指标修正的原则：不允许选用无效益的定额指标；不允许选用高于去年同期的定额指标。各产品原材料、能源消耗定额的制订或修正均由企业主管工艺技术管理部门的工艺管理员负责。3.3 产品原材料、能源资源消耗定额的考核产品原材料、能源资源消耗定额的考核是与各产品所在部门的经济责任制承包相结合的。考核的定额指标可以实施“月考月结算、月考季结算、月考半年结算、月考年终结算”，定额指标可以分为“按季度考核指标、按年度考核指标，或按夏、冬季考核指标”等。为了将产品的消耗定额考核落到实处，特将个别产品举足轻重的单耗指标作为单列，另订立承包小合同进行重点扶持。在实施产品消耗定额考核时一定要制订完整的考核细则，作为对企业的产品单耗管理人员和产品所在部门单耗完成情况的双重制约手段。4 工艺查定管理工艺查定工作是企业工艺技术基础管理工作内容之一，是寻求生产工序最佳生产工况条件和寻找影响生产正常进行的薄弱环节