甘肃省证券从业资格考试证券服务机构考试题.docx

1、甘肃省证券从业资格考试证券服务机构考试题甘肃省证券从业资格考试：证券服务机构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是_ A3.8% B2.9% C5.2% D6.0% 2._一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A成长型基金 B收入型基金 C指数基金 D平衡型基金

2、3.中国证券业协会自_成立以来，共召开了_次会员大会。 A1991；2 B1992：4 C1991；4 D1990；2 4.注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有_。 A证券承销与保荐 B证券自营 C证券资产管理 D证券投资咨询 5. 宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是_。 A经济周期循 B经济增长 C汇率变化 D大型国有企业的经营情况 6. 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是_。 A每季度 B半年 C三个季度 D每一会计年度 7. 基金管理人与托管人之间是_。 A所有者与经营者 B受托者与委托者 C委托者与受托者 D经营者

3、与监管者 8. 同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 9. 各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是_。 A基本分析流派 B技术分析流派 C学术分析流派 D心理分析流派 10. 债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。 A标的物 B质押品 C担保品 D衍生品 11. 心理分析流派使用判断的本质特征是_ A只具有否定意义 B只具有肯定意义 C可以肯定也可以否定 D只作假设判断，不作决策判断 12. 世界上第一个股票交易所出现在_。 A英国 B美国 C荷兰 D葡萄牙 13. 下列各项不属于证券市场中介机构的是_

4、。 A证券公司 B会计师事务所 C证券业协会 D律师事务所 14. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 15. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。 A证监会 B国家外汇管理局 C交易所 D国务院 16. 基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的_作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。 A投资能力 B管理能力 C稳健性 D风险态度 17. 关于证券资产管理业务，下列表述正确的是_。 A证券公司是以资产管

5、理人的身份出现的 B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C只为投资者提供证券的投资管理服务 D目的是实现证券市场的秩序化 18. 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金_的特点。 A集合理财、专业管理 B组合投资、分散风险 C严格监管、信息透明 D独立托管、保障安全 19. 连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为 14.98元，则成交价格为_。 A15元 B14.98元 C14.99元 D不能成交 20. 国际上，开放式基金的销售主要分为_方式。 A直销 B代销 C分

6、销 D零售 21. 我国有关法规规定基金收益分配原则是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% C基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 22. 当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为_。 A转换平价 B转换升水 C转换贴水 D转换等价 23. 速动比率为_。 A流动资产/流动负债 B存货/流动负债 C(流动资产-存货)/流动负债 D现金/流动负债 24. 证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括_。 A会员资格证明文件 B证券公司职工名册及身份证

7、明 C经营证券业许可证 D营业执照(副本) 25. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。 A证监会 B国家外汇管理局 C交易所 D国务院 26.若流动比率大于1，则下列成立的是_。 A速动比率大于1 B营运资金大于0 C资产负债率大于1 D短期偿债能力绝对有保障 27.偏股型基金中股票的配置比例一般为_。 A20%40% B50%70% C70%90% D40%90% 28.我国新国民经济行业分类标准借鉴了_的分类原则和结构框架。 A道琼斯分类法 B联合国的国际标准产业分类 C北美行业分类体系 D以上都不是 29.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的

8、净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。 A3000；3000 B3000；9000 C6000；3000 D6000；6000 30. 2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。 A短期融资券管理办法 B短期融资券承销规程 C银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 D短期融资券信息披露规程 31. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。 A互联网 B上海证券交易所网络投票系统 C深圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所网络投票系统 32. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C

9、2% D2.5% 33. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A5 B3 C2 D1 34. 基金销售的_反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 35. 公开披露的基金信息不包括_。 A基金资产净值、基金份额净值 B对证券投资业绩进行的预测 C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 36. 证券投资基金运作管理办法第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于

10、基金年度已实现收益的_。 A70% B80% C90% D95% 37. 允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。 A双货币债券 B可转换欧洲债券 C附权益权证债券 D附债务权证债券 38. 关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是_。 A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 D上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 39. 基本分析流派以_作为投资分析对象与投资决策的基础。 A证券的市场价和量的

11、变化 B证券的市场价格、成交量 C上市公司的基本财务数据 D完成价量变化所经历的时间 40. 上网竞价发行是指_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。 A委托商 B主承销商 C证券交易所 D发行人 41. 基金管理公司以_为经营宗旨。 A取信于市场、取信于社会 B利益公平、信息透明 C信誉可靠、责任到位 D利益公平、信誉可靠 42. 熊猫债券是由_依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 43. 在实际应用MACD时，常以_日EMA

12、为快速移动平均线，_日EMA为慢速移动平均线。 A1226 B1326 C2612 D1530 44. 在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。 A交易通道服务 B有形服务 C信息咨询服务 D技术服务 45. _旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 A消极型投资策略 B积极型投资策略 C个人投资策略 D集体投资策略 46. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 47. 注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。 AS股 BN股 CH股 D红筹股 48. 以下不属于境外上市的外资股的股票是_。 AH股 BB股 CN股 DL股 49. IB制度起源于（）。 A中国 B韩国 C美国 D英国 50. 根据证券的定义，证券是用来证明_有权取得相应权益的凭证。 A证券发行人 B证券持有人 C证券经纪商 D证券管理人