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1、内审2014年瑞安市巨盛机械有限公司内部审核材料目录一、 年度内审计划二、 审核实施计划三、 审核检查表四、 内审不合格报告五、 会议签到表六、 内部质量体系审核报告瑞安市巨盛机械有限公司年度内审计划JS/R-6.2.2.1-01 编号：14-01计划频次1次审核目的验证质量体系是否满足ISO9001：2008和API Spec Q1：2013(第9版)及增补标准要求，以便采取纠正和预防措施，使质量体系能够持续有效。审 核范 围涉及到标准要求的所有部门和人员审核依据1)ISO9001：2008 ；2）API Spec Q1-2013（9th）及增补 3）API Spec 11B(27版)及增补

2、 API Spec 11AX（第12版）及增补;4)质量手册（C/0版）；5）程序文件（C/0版）、作业指导书及技术规范；6）其他相关管理文件；内 部 质 量 体 系 审 核 时 间 按 排 时间（月份） 部门123456789101112高层、管理层技术质量部供销部生产部办公室编 制 审 批 日 期 日 期瑞安市巨盛机械有限公司内部审核实施计划 JS/R-6.2.2.1-02 编号：14-021 审核目的：为了验证本公司质量体系是否符合ISO9001:2008和API Spec Q1-9th标准的要求,以便发现问题,采取纠正措施,使质量体系有效运行。2 审核范围： 与质量体系要素相关的部门3

3、 审核依据：aISO9001：2008 bAPI Spec Q1-2013（9th） cAPI Spec 11B(27版) 及增补API 11AX（12版）及增补 d质量手册（B/1）e程序文件（B/2）、 作业指导书、技术规范、其他相关管理文件4 审核日期： 2014年04月04日2014年04月05日5 审核组成员： 组长：陈福银、刘进发 A (管 代) 组员：余 渊 B (供销部) 李昌华C（生产部） 6 审核安排：日期 时 间部 门审核员审核要素04月04日8:00 08:30首次会议全体API Spec Q1第9版、API 11B 、11AX条款8:30 11:00高层、管理层B4.

4、1、4.2、4.3.1、5.2、5.3、5.5 8:30 11:00技术质量部C5.2、5.4、5.7.1.5、5.7.3、5.8、5.9 12:30 14:30管理层、办公室B4.3.2、4.4、4.5、6.1、6.2.2、6.4、6.5 12:30 17:00技术质量部C5.7.7.2、5.7.4、5.10、5.11、6.3 04月05日8:00 11:00供销部A4.1.5、5.1、5.6、6.2.112:30 15:30生产部A4.3.3、5.7、5.7.315:30 16:30供销部库房A5.7.516:30 17:00末次会议全体对上一次内审不合格,进行跟踪检查.编制： 日期： 批

5、准： 日期：瑞安市巨盛机械有限公司不合格项报告JS/R-6.2.2.1-04 编号：01审 核 员日 期受审部门部门负责人不符合条款：1a) API Spec Q1, 条款 API Q1 4.2.3 1b) ISO9001:2008, 条款 1c) 质量手册 条款 2） 程序文件名称特殊工序控制程序监视和测量装置控制程序 3） 作业指导书/图纸或其他文件编号 4） 产品规范/节 编号 不符合项性质 严重 一般 观察项不合格项/观察项描述： 发现程序文件修改后的条款7.6（B/2）、7.5.2（B/2），没有放到受控文件清单中。不合格回应时间：2013.07.15不合格项原因分析：公司负责文件管

6、理的余知儒，因工作不认真粗心大意，未能将修改后的文件，特殊工序控制程序监视和测量装置控制程序及时放到受控文件清单中。部门负责人郭伯祥，未及时检查出受控文件的版次问题。 纠正和预防措施： 纠正措施计划完成日期：2013.07.30 一、立即将修改后的文件，放入受控文件清单中。二、对当事人进行培训，并口头批评。 三、对部门负责人郭伯祥，进行培训教育。 受审部门责任人： 日期： 2013.07.19验证：一、已经将文件纳入受控文件清单中。二、已对相关人员进行了培训和教育。 审核员： 日期：2013.07.29瑞安市巨盛机械有限公司 不合格项报告JS/R-8.2.2-04 编号：02审 核 员李昌华日

7、 期2013-07-15受审部门技术质量部部门负责人陈福银不符合条款：1a) API Spec Q1, 条款 API Q1 4.2.3 1b) ISO9001:2008, 条款 4.2.3 1c) 质量手册 条款 2） 程序文件名称 文件控制程序JS/R-QP4.2.3 3） 作业指导书/图纸或其他文件编号 4） 产品规范/节 编号 不符合项性质 严重 一般 观察项不合格项/观察项描述： 发现记录清单中登记的内审报告记录表的编号与实际的记录编号不一致。不合格回应时间：2013.07.15不合格项原因分析：技术质量部人员余知儒，在打印该表单时，误将编号为JS/R-8.2.2-05 编打印成JS/

8、R-8.2.2-06，致使记录清单的编号与实际的编号不一致。 纠正和预防措施： 纠正措施计划完成日期：2012.07.30 一、立即将错误编号改正。二、对当事人进行培训。 三、对部门负责人郭伯祥进行批评。 受审部门责任人： 日期： 2013.07.19验证：一、已将错误的编号改正。二、已对相关人员进行了培训和教育。 审核员： 日期： 2013.07.19 瑞安市巨盛机械有限公司不合格项报告JS/R-8.2.2-04 编号：03审 核 员陈福银日 期2013.07.16受审部门库 房部门负责人余 渊不符合条款：1a) API Spec Q1, 条款 API Q1 7.5.5 1b) ISO900

9、1:2008, 条款 7.5.5 1c) 质量手册 条款 2） 程序文件名称 产品防护控制程序JS/QP7.5.5 3） 作业指导书/图纸或其他文件编号 4） 产品规范/节 编号 不符合项性质 严重 一般 观察项不合格项/观察项描述： 仓库保管员拿不出今年5月份的仓库定期盘点记录表。不合格回应时间：2013.07.16不合格项原因分析：仓库保管员余飞对工作不负责任，未能在5月份对仓库物资做盘点，供销部主任余渊未能按要求，对仓库的各项工作进行检查。 纠正和预防措施： 纠正措施计划完成日期：2012.07.30一、检查本月的仓库定期盘点表。二、对仓库保管员余飞进行公司产品防护控制程序仓库管理规定的

10、培训，并口头批评。三、对供销部负责人进行产品防护控制程序仓库管理规定的培训。 受审部门责任人： 日期： 2013.07.20验证：一、已对相关人员进行培训。 审核员： 日期： 2013.07.30 瑞安市巨盛机械有限公司不合格项报告JS/R-8.2.2-04 编号：04审 核 员陈福银日 期2013.07.16受审部门生产部部门负责人李昌华不符合条款：1a) API Spec Q1, 条款 6.3/6.4 1b) ISO9001:2008, 条款 6.3/6.4 1c) 质量手册 条款 2） 程序文件名称 基础设施和工作环境控制程序JS/QP6.3/6.4 3） 作业指导书/图纸或其他文件编号

11、 4） 产品规范/节 编号 不符合项性质 严重 一般 观察项不合格项/观察项描述： 发现封存设备清单中登记的一台设备，在现场没有设备封存标识、不能识别。不合格回应时间：2013.07.16不合格项原因分析：公司设备管理员李康辉，没有对已脱落了识别标识的设备，及时补贴。致使该设备没有得到有效的识别。 纠正和预防措施： 纠正措施计划完成日期：2012.07.30一、立即对该设备贴封存标识，以便识别。二、对当事人进行设备管理制度规定的培训。 受审部门责任人： 日期： 2013.07.21验证：一、已对封存设备张贴了标识。二、已对当事人进行了设备管理制度规定的培训。 审核员： 日期： 2013.07.

12、21瑞安市巨盛机械有限公司内审首次会议签到表JS/R-6.2.2.1-05 编号： 姓 名部门时间姓 名部门时间总经理管代技术质量部生产部供销部办公室瑞安市巨盛机械有限公司内审末次会议签到表JS/R-6.2.2.1-05 编号： 姓 名部门 时间姓 名部门 时间总经理管代技术质量部生产部供销部 JS/R-6.2.2.1-06 编号：Q1401 内部质量体系审核报告 编制： 批准： 瑞安市巨盛机械有限公司瑞安市巨盛机械有限公司内部质量体系审核报告 编 号：01审核开始时间： 2014年04月04日审核结束时间： 2014年04月05日受审核部门： 生产部 技术质量部 供销部高层、管理层 办公室

13、瑞安市巨盛机械有限公司 内部审核组 审核员（签字） 2014年 04月04日 审核员（签字） 2014年 04月04日审核员（签字） 2014年 04月04日 编 制： 批 准： 1 审核目的：为了验证本公司质量体系是否符合ISO9001:2008和API Spec Q1-9th及增补标准的要求,以便发现问题,采取纠正措施,使质量体系有效运行。2 审核范围： 与质量体系要素相关的部门3 审核依据：aISO9001：2008 bAPI Spec Q1-2013（9th） cAPI Spec 11B(27版) API 11AX（12版） d质量手册（C/0） e程序文件（C/0）、 作业指导书、技

14、术规范、其他相关管理文件4 审核组成员： 组长：陈福银 刘进发A (管 代) 组员：余 渊 B (供销部) 李昌华C（生产部）5 内部审核综述：本次内审是在API Q1第九版正常运行下进行的。按内审计划，内审小组在今年4月4号对所有公司质量体系相关的部门做了全面内审，审核时间为期两天。本次审核各部门积极配合，通过交谈、查询文件记录、现场观测提问等方法，收集客观证据。内审小组在整个质量体系实施情况的评价是总体运行正常，内部管理通过内审，已得到很大的改进，同时也发现了急需改进的不符合项。通过内审感到，目前运行的体系对我们这样规模、这样水平的公司是适宜的、有效的。在整个内审过程中共发现三项不合格项，

15、均为一般性不合格项；一项为观察项。分布情况：1、程序文件7.5.2（B/2）、7.6（B/2）修改后未在受控文件清单中登记，不符合质量手册4.2.3的要求； 2、记录清单中登记的内审报告记录编号与实际的记录编号不一致，不符合质量手册4.2.4的要求；3、仓库保管员拿不出今年5月份的仓库定期盘点记录表，不符合质量手册7.5.5的要求；4、发现现场一台设备有封存标识，但未在设备封存清单中登记，不符合程序文件6.3/6.4的要求。整个内审发现质量方针、质量目标能符合本公司实际情况，为了完成公司的目标，各部门必须紧密配合，确保体系能有效运行。通过这次内审，未发现其它问题，但是不代表没有问题，主要还是要各部门对ISO9001和API Spec Q1-9th及增补标准以及API会标标准进一步的理解，需要各部门负责人加强培训工作，使公司全体人员更加熟悉和掌握ISO9001：2008、API Spec Q1-9th及增补标准，注重员工岗位技能培训。对发生的不符合项应及时进行纠正，确保其完成期限，公司各部门对内审开出的不符合项报告认真整改，并举一反三，通过这次的内审，确保质量体系正常有效的运行。 对上一次内审中发现的问题也做了跟踪检查，采取的措施有效。