第二章的规模经济与范围经济.docx

1、第二章的规模经济与范围经济第二章 规模经济与X围经济规模经济与X围经济理论是产业组织理论的核心内容。本章将讨论有关规模经济与X围经济的几个重要概念，分析规模经济与X围经济的成因，着重讨论企业适度规模理论，多元化与X围经济的关系。第一节 假如干概念本节主要讨论规模内部经济与规模外部经济，规模经济与规模不经济，规模经济的层次和X围经济等根本概念。一、规模内部经济与规模外部经济规模经济(economies of scale)是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位本钱时而导致的经济。 在产业经济理论中，规模经济有规模内部经济和外部经济之分，规模内部经济中的“规模是指工

2、厂和企业在一定条件下的生产能力或产量，规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单位产品本钱下降，收益上升。规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。但通常意义上的规模经济主要是指规模内部经济，因此，在本书中我们把规模经济等同于规模内部经济，而把规模外部经济视作规模经济的实现条件，作为企业的宏观环境来讨论。二、规模经济与规模不经济一般以边际本钱marginal cost和平均本钱average cost的关系来区别规模经济和规模不经济diseconomies of scale: 如果边际本钱小于平均本钱，如此存在规模经济；反之，假如边际本钱

3、大于平均本钱，如此存在规模不经济。我们可用图2-1说明。图2-1 规模经济与规模不经济在图2-1中，当产出量小于Q1时，边际本钱曲线在平均本钱曲线的下方，这意味着增加一个单位产出量所发生的本钱小于单位产出的平均本钱，从而，随着产出量的增加，平均本钱曲线向右下方倾斜，即单位产品本钱呈下降趋势，这明确存在生产的规模经济性。而当产出量大于Q2时，边际本钱曲线在平均本钱曲线的上方，每增加一个单位的产出所发生的本钱大于平均本钱，从而导致平均本钱曲线向右上方上升，这意味着存在生产的规模不经济性。当产出量大于Q1但小于Q2时，规模报酬不变(constant returns to scale)，这时，平均本钱

4、正好等于边际本钱。据此，我们也可以用平均本钱和边际本钱的判定系数function coefficient，简记为FC来描述规模经济性，这一判定系数可表示为：FC=当FC1时，平均本钱大于边际本钱，如此存在规模经济，即随着产出量的增加，平均本钱曲线下降；当FC1时，平均本钱小于边际本钱，如此存在规模不经济，即随着产出量的增加，平均本钱曲线上升；如果FC=1，平均本钱等于边际本钱，规模收益不变，在产出量的一定X围内，平均本钱曲线呈水平线。三、规模经济的层次规模经济还可分为产品规模经济、工厂规模经济和企业规模经济这三个主要层次。产品规模经济是指产品生产专业化的经济性，由于产品生产的分工和专业化，可以

5、提高每个生产者操作效率，减少活劳动和物化劳动的消耗，提高经济效益。它是最根本的规模经济形态。工厂规模经济是由生产技术，特别是由关键设备和关键生产线的规模所带来的经济效益。企业规模经济如此是指假如干个生产同类产品的工厂或处于生产工艺过程不同层次的假如干工厂通过水平或垂直联合成一个企业，产生比分散经营更高的经济效益。显然，这三个层次的规模经济存在从属关系，产品规模经济是“细胞，而工厂规模是企业规模的最低限，一定规模的企业是实现工厂规模经济的组织保证。由于多工厂企业是现代企业组织的一个普遍特征。因此，研究企业规模经济更具有综合性，也更贴近现实经济。在没有特别说明的情况下，本书中的规模经济即指企业规模

6、经济。此外，有的学者认为， 产业规模经济，它是由于产业规模的扩大而引起产业内分工协作关系的加强和专业化水平的提高，从而提高了经济效率，产生较大的经济效益。由于本书将企业规模经济作为研究重点，因此，我们将产业规模经济视作实现企业规模经济的外部条件，即规模外部经济。四、X围经济X围经济与规模经济相联系。X围经济economies of scope是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。 规模经济和X围经济都是实现社会资源的有效使用，提高经济效率的重要手段与途径。如前所述，如果企业增加产量能降低单位产品的本钱，如此存在规模经济；如果企业增加产品品种或种类能节约

7、本钱，如此X围经济存在。规模经济通常按照不断下降的平均本钱函数来定义的，而X围经济通常是以一个企业生产多种产品和多个企业分别生产一种或少数几种产品的相对总本钱来定义的。 令TCQx，Qy表示一个企业生产Qx单位的产品X和Qy单位的产品Y所发生的总本钱，如此存在X围经济的条件可用下式表示： TC(Qx,Qy) TC(Qx ，0)+TC(0，Qy )即由一个企业同时生产产品X和产品Y比一个企业生产产品X，另一个企业生产产品Y所花的本钱较小。就古典经济学中经常提到的羊毛和羊肉联合生产的例子而言，X围经济是指利用同一群绵羊同时生产羊毛和羊肉的本钱，往往低于用一群羊只生产羊毛而用另一群羊只生产羊肉的本钱

8、之和。第二节 规模经济与X围经济的成因规模经济和X围经济的成因是多方面的，了解这些成因是有效利用规模经济与X围经济的根本前提。一、规模经济的成因了解规模经济的成因，才能自觉利用规模经济。规模经济的主要来源是：1专业化分工和协作的经济性企业规模的扩大，为企业内部开展专业化分工和协作提供了条件。许多经济学家对专业化分工和协作的经济性曾有精辟论述，如亚当斯密关于扣针制造业通过劳动分工提高生产效率的著名例子，一直为后来者广为引用。在这个例子中，在分工协作生产前，每人每天制针的数量至多20枚，而实行分工协作后，平均每人每天能制针4800枚，生产效率至少提高了240倍。 斯密还分析了通过分工协作而提高效率

9、的经济原因：“有了分工，同数劳动者就能完成比过去多得多的工作量。其原因有三：第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能够做许多人的工作。 事实上，分工和协作是规模经济的根底。2采用大型、高效和专用设备的经济性企业规模大，就能得益于采用大型、高效的专用设备。因为任何生产设备在加工对象达到相当数量时才有可能进展，不能想象几千立方米容积的高炉仅为生产几吨钢铁而开动。大型、高效的专用设备进展大批量运作的结果无疑会降低平均本钱。一个浅显的例子是，石油的储藏本钱大体上与建造储油罐使用的

10、钢材本钱相关，由几何学可知，钢材用量度的增加幅度总是小于储油罐体积的增加幅度。这种经济性在石油、化工、钢铁、水泥等装置型产业表现得特别明显。3标准化和简单化的经济性大规模企业所采用的大批量生产方式有利于实行标准化和简单化操作，从而有利于增加产量，提高产品质量，降低本钱。同时，这也使企业采用大型、专用机械设备和高效率的流水作业方式成为可能。这些都能提高经济效率。4大批量采购和销售的经济性大企业一次性大批量购进原材料、零部件等生产要素，可以比屡次小批量进货节省交易费用，还可以享受较大的批量折扣；而大规模的产品销售如此有利于提高广告等促销活动的经济效益，降低单位产品的促销费用；同时，只有大规模的产品

11、销售，才可能在各地设立企业的销售服务中心，以提高产品销售效率，更好地满足顾客需要。5大批量运输的经济性企业的市场X围扩大，有利于降低单位运输本钱，假如设R为企业的市场半径，R2这一圆形区域就是企业的市场X围，圆心到圆周的运输距离为R，如此在市场X围扩大4倍时，运输距离只扩大2倍。此外，大批量运输还有利于取得整车运输的经济性。6大规模管理的经济性企业规模的扩大，为经营管理人员和技术人员专业化创造了条件，他们通过合理分工，各司其职，使其特长得到充分发挥，从而有利于提高企业经营管理的整体水平。同时，企业规模的扩大也有利于使用现代办公自动化设备，增强信息处理能力，从而提高企业管理效率。在以上分析的规模

12、经济成因中，既有生产技术方面的因素前三条，它们有利于降低生产本钱；也有交易方面的因素后三条，它们有利于降低交易本钱。可见，规模经济利用的结果是从生产和交易两条途径降低企业总本钱，提高经济效率的。二、X围经济的成因上述规模经济的一些成因，如大批量采购和销售的经济性，大批量运输的经济性和大规模管理的经济性，也是X围经济的成因。此外，产生X围经济的主要原因还包括：1生产技术设备具有多种功能在科学技术快速开展的过程中，许多生产技术设备具有向标准化、通用化开展的趋势，这些具有通用性的生产技术设备，可用来生产不同产品，从而提高生产技术设备的利用率。2零部件或中间产品具有多种组装性能许多零部件或中间产品具有

13、多种组装性能，可以用来生产不同的产品，因而可以增加零部件或中间产品的生产批量，取得因规模经济而引起的X围经济。3研究与开发的扩散效应企业一项研究开发技术的成果往往可以用于多种产品的生产，从而有利于扩散研究开发成果，大大降低单位产品所分摊的研究开发本钱。4企业无形资产的充分利用企业的经营管理知识和技术等无形资产在生产经营多种产品时同样可以使用，不会增加多少额外费用。又如，由于企业的声誉能转化为产品的声誉，企业良好的声誉能支持企业生产经营多种产品。第三节 企业适度规模确实定本节将在讨论企业规模与效率的关系，短期平均本钱与长期平均本钱的根底上，探讨企业适度规模与其确定方法。一、企业规模与效率从规模经

14、济的成因分析中，人们自然会想到这样一个问题，即企业规模是否越大越经济，效率越高？对此，施蒂格勒认为：“规模收益会由于大企业管理困难而出现减少。企业越大，为了给中央决策提供必要的信息和执行这些决策所必需的批准手续，它的行政机构就必定越大越正规。庞大的机构必定较不灵活政策不能经常变化，还要细心加以控制。 更具体地说，如果企业规模过大，就会因管理层次的增加和管理幅度的拉大而使信息在纵向、横向传递过程中发生“过滤现象，容易造成信息失真，从而导致决策失误；企业规模过大也可能使企业内部人际关系复杂化，扩大人与人之间的隔膜和摩擦，从而降低工作效率。法国管理专家格兰丘纳斯认为：随着企业领导的下属人数和单位的增

15、加，企业内部交互关系数量会更快增长，他甚至提出了一个用以计算交互关系数量的公式：n(2n/2+n-1)或n2n-1+n-1在上式中，n为下属人数或单位数，该公式明确，下属人数和单位数的增加，会引起上下级和平级之间的交互关系数量非线性增大。例如，当n=2时，交互关系数为6；当n=4时，交互关系数为44；当n=10时，相应的交互关系数如此为5210。这些交互关系具体表现为上下级之间的指令与请示以与平级之间的产品或服务的转移，即企业内部的交易活动。这些交易活动的非线性增长意味着企业内部交易费用也随着下属人数或单位数的增加而非线性地快速增长。可见，企业规模扩大会增加有效管理的难度，增加企业内部交易本钱

16、。因此，企业规模扩大带来的收益是有限度的。当企业规模超过一定程度后就会由“经济变为“不经济。这就产生了确定企业适度规模的问题。二、企业适度规模的衡量器平均本钱曲线在有关规模经济和企业适度规模的论著中，一般以平均本钱曲线描述规模经济，并通常从短期和长期两个角度进展考察，因而，与此相应有短期平均本钱曲线和长期平均曲线之分。其中，短期平均本钱曲线反映一定时期内生产能力不变时，平均本钱即单位产品本钱的变化规律，如图2-2所示：图2-2 平均本钱曲线 不考虑技术进步因素在图2-2中，SAC1、SAC2、和SAC3分别表示不同规模的短期平均本钱曲线，平均本钱随着产量增加而下降，超过一定限度又随产量增加而上

17、升；长期平均本钱曲线LAC反映生产能力扩大过程中平均本钱的变化规律，它是短期平均本钱曲线的包络线，曲线向下倾斜明确规模经济，在图2-2中，长期平均本钱下降到B点为止，在BC之间处于最低水平，C点以上如此上升，因此，BC可称之为“最优规模区间，B点所在规模称为“最小最优规模minimumefficient scale，C点所在的规模称为“最大最优规模maximumefficient scale。企业规模处于该“区间内的任何一点都是适度的。显然，在描述长期本钱曲线时，实际上隐含着这样一个假设条件，即生产能力扩大和技术进步没有联系。然而，在现实经济中，生产能力的扩大通常是以技术进步为推动力的，企业在

18、扩大生产能力时总是要采用效率更高的新技术。因此，这一假设条件是经不起实践检验的。现在，我们假如放宽这个假设条件，即承认生产能力扩大和技术进步相伴发生，在一般情况下，以技术进步为推动力的长期平均本钱曲线将是不断下降的，只是下降的幅度会因挖掘潜力的难度增加而呈越来越小的趋势。这样，我们应该对图2-2的长期平均本钱曲线作相应调整，见图2-3：图2-3 平均本钱曲线考虑技术进步因素在图2-3中，长期平均本钱呈持续下降态势，但到了C点后下降的幅度越来越小。在这种情况下，我们可通过以下方法确定最小经济规模：先设定一个平均本钱下降率判定系数如0.5%，假如到C点所在的生产规模后，再增加产量，其平均本钱下降率

19、小于判定系数，C点即为“最小经济规模 minimum economic scale，简记为MES。此时，显然不存在最小最优规模或最大最优规模。企业适度规模的最低限就取决于最小经济规模，而最高限如此取决于一定时期内的技术、经济因素。此外，在企业适度规模理论中，还有一个非常值得注意的问题是：在许多有关规模经济的文献中，平均本钱实际上最指平均生产本钱，因此，其平均本钱曲线主要适用于描述生产本钱在总本钱中占绝大比重、而交易本钱很小的产品规模经济和工厂规模经济，而产品是工厂的生产内容，工厂又只是企业的组成局部，特别是对多工厂的现代大企业来说，要合理分配各工厂甚至各产品的资源投入和产出比例，要有效地营销企

20、业产品，采购原材料，科学地进展信息收集、加工和处理等交易活动，必然会发生大量的交易本钱。因此，如果说决定工厂规模经济的主要因素是生产本钱，那么，决定企业规模的主要因素应该是由生产本钱和交易本钱构成的总本钱。在西方新制度学派看来，交易本钱似乎是企业适度规模的更重要的决定因素，如科斯认为：“企业将倾向于扩X直到在企业内部组织一笔额外交易的本钱，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的本钱或在另一个企业中组织同样交易的本钱为止。也就是说，企业适度规模是由企业与市场之间的边际交易本钱决定的。可见交易本钱对企业规模的决定作用。因此，笔者认为，在适度规模理论中，平均本钱应该是由平均生产本钱和平均交易本钱叠加而

21、成的总平均本钱。这样才能全面、准确地反映企业规模经济，才能正确界定企业适度规模。因此，我们可以用图2-4描述：图2-4 企业规模与平均成用在图2-4中，我们假定在技术进步的条件下，随着企业规模的扩大，平均生产本钱曲线持续下降，而包括企业内部组织协调本钱在内的平均交易本钱曲线如此从原来的下降变为不断上升，意味着随着企业规模的扩大对生产经营和内部组织管理的难度不断增加。总平均本钱曲线是由平均生产本钱曲线与平均交易本钱曲线叠加而成的，它的最低点是企业规模E*所对应的位置。因此，E*是企业最为适度的规模，E*附近的一定X围都是属于企业适度规模X围。至于这个“X围的大小，如此具有相当的主观性。三、企业适

22、度规模的两个决定因素技术与市场某个产业的企业规模经济适度规模主要取决于技术与市场这两个因素。对此，美国著名企业史学家钱德勒通过对美国、英国和德国许多产业、大量企业的规模经济与X围经济的历史考察，得出的其中一个重要观点是：“不同的生产技术有不同的规模或X围经济。在某些生产工艺中，相对于产量的本钱，其增加和减少的幅度比另一些工艺更大。在诸如石油、钢铁和铝的一些工业中，本钱曲线斜率用经济学家的术语来讲是陡峭的，以低于最低效率规模进展生产所受的惩罚是严重的。而在其它一些工业，诸如肥皂、谷物和类似的有商标的包装产品中，本钱曲线斜率是不大陡峭的，以低于最低效率规模进展生产所受的惩罚是较不严重的。因此，利用

23、X围经济的潜力在各工业之间也很不一样。同时，“在某一工业中，在一给定时间的某一点，能以最低效率规模经营的工厂数目，是受市场需要该工业产品的规模限制的。使用一种现有技术并按最低效率规模标准建立起来的工厂，能生产超过市场可吸收的产量，该厂的单位本钱就高于一个其产量更加严密地按照市场需求测定的较小的工厂的单位本钱。在这种情况下，最优的工厂规模将是小于按照技术的最低效率规模建造的工厂规模。因此，“由于生产和经销技术的差异以与市场规模和地点的差异，造成规模经济和X围经济在不同的工业、不同的国家和不同的时期的差异。著名新制度经济学家戴维斯和诺斯也似乎持与钱德勒相似的观点：“企业的最有效规模和在行业中的企业

24、数当然是技术和相应的市场规模的函数。 因为新技术往往要求企业进展巨额投资，这是许多小企业无法承受的，更为重要的是，采用大型技术设备能大大降低生产本钱，实现规模经济。这在诸如石油、钢铁等装置型产业中十清楚显。而市场规模的扩大如此为企业大批量生产和销售提供了必要的前提。因此，技术与市场从企业内部和外部条件上决定了产业的规模经济，从而决定了特定产业中企业的适度规模。即技术创新要求高、技术装备大而复杂，而且拥有广阔市场的产业，其规模经济就十分显著，企业规模就应该较大；反之，对于那些技术进步缓慢、技术装备小型且市场X围不大的产业，其企业规模就适宜于小型化。四、企业适度规模确实定方法根据有关文献资料，确定

25、企业适度规模的主要方法有量本利比拟法、工程分析法和适者生存法。现对这几种方法作一简要的评价。量本利比拟法是一种通过比拟分析不同规模企业的产量、本钱和利润状况，以单位产品的本钱和利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。其根本假设是，当企业处于适度规模时，单位产品的本钱较低，利润率较高。这一方法的主要优点是，由于单位产品本钱和利润率是一种综合性指标，能综合反映企业的规模经济性，当样本企业足够多时，以丰富的数据资料为根底，因而具有相当的可靠性。其主要缺点是，其规模是以产量为衡量标准的，因而相应的本钱主要是生产本钱，没有考虑企业的交易本钱。而在事实上，交易本钱在企业总本钱中占有相当大的比重。因此，它比

26、拟适合确定工厂的适度规模，而在确定企业适度规模方面缺乏科学性。工程分析法又叫技术定额法，它是一种在假设不同产量的根底上，根据根本的设备参数、工艺参数以与标准的技术费用定额等工程技术，以确定平均本钱曲线，然后通过比拟不同产量的平均本钱曲线，以确定适度规模的方法。这一方法的优点是按照工程技术计算平均本钱具有客观性和科学性，但由于它只考虑生产本钱，因此，这种方法也只是适用于确定工厂适度规模。适者生存法the survival technique由美国著名经济学家乔治J施蒂格勒George J.Stigler所首创，其根本假设是，不同规模企业的竞争会筛选出效率较高的企业，所以，这是一种根据竞争的优胜劣

27、汰规律，通过纵向比照确定企业适度规模的方法。运用生存技术来测定最优厂商规模的过程如下：先把产业的厂商按规模分类，然后计算各时期各规模等级的厂商在产业产出中所占比重。如果某一等级的厂商所占的生产份额下降了，说明该规模效率较低，一般地说，效率越低，如此份额下降越快。换言之，生产份额上升，如此说明该规模的效率较高，可作为企业的适度规模。施蒂格勒还强调：“只有当所有厂商拥有完全一样的资源时，一个产业才会只有一个厂商最优规模。既然各厂商使用种类不同、质量不同的资源，最优厂商规模必有多个，呈现某种频率分布。生存技术使我们能对这一分布作出估计，在以下的应用中我们仅限于估计最优规模的X围。 施蒂格勒还以美国的

28、钢铁业为例说明适者生存法的实际应用见表2-1。表2-1 钢锭生产能力分布：企业相对规模企业规模占产业的%企 业 数 目占产业生产能力的%1930年1938年1951年1930年1938年1951年5-1010-2525与以上399932112976421122765111在表2-1中，由于各企业并不公布其产量，企业规模只能用生产能力来衡量，为消除产业和企业规模长期增长的影响，各企业的生产能力只是一个相对数，即只占产业全部生产能力的百分比。这样，由表2-1可见，在时间跨度达20年之久的时期中，生产能力比重小于0.5%的企业加总起来所占的产业生产能力比重持续大幅度下降，由此可以推知，这一规模是很不

29、经济的。生产能力比重在0.5%-2.5%的企业的产业份额略有下降，说明这一规模不太经济。生产能力比重在25%以上的只有一家企业，它的产业份额有所下降，说明这一规模也不经济。而中等规模，即生产能力比重在2.5%-25%的规模企业，比重上升或不变，所以这是最优规模X围。 笔者认为，感到不足的是，在施蒂格勒的例子中，最优规模的X围似乎太大，这就在相当程度上失去了确定企业适度规模的意义。同时，在该例子中，企业规模也仅是生产能力，而没有考虑企业的交易能力。尽管如此，与量本利分析法和工程分析法相比拟，适者生存法比拟符合市场经济对企业适度规模的要求。但值得注意的是，运用适者生存法要求产业内所有企业拥有根本一

30、样的竞争条件，否如此，就不能客观比拟企业的生存能力。第四节 多元化与X围经济一体化与多元化既有联系又有区别，企业实行多元化具有多种动机，但多元化具有合理边界，它受X围经济的制约。一、一体化与多元化对于规模较小的企业来说，实现企业规模经济和X围经济的首要任务是要扩大企业规模，构建大型企业。这对在许多具有相当规模经济的产业中企业规模普遍较小的中国来说显得特别重要。借鉴经济兴旺国家大型企业的开展历史，扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化和混合一体化这三种战略以形成大型企业。水平一体化horizontal integration是企业在原有生产经济X围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经

31、营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。其经济效率主要来自“多工厂经济性multiplant economies，通过扩大生产批量，降低生产本钱，实现规模经济。垂直一体化 (vertical integration) 是企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩X。其实质就是把原来由不同企业承当的供、产、销职能不断集中于单个企业的过程，也就是把供、产、销活动由原来的市场协调转化为企业内部管理协调的过程。其经济效率就是在于它能减少交易本钱，实现规模经济与X围经济。混合一体化(conglomerate integration) 是指企业通过一定的方式控制多个产业中的假如干生产经营单位，实行跨产业经营。通

32、过充分利用共同资源，降低单位产出的本钱，以实现X围经济。可见，混合一体化就是企业经营多元化(diversification)。以上三种战略不仅存在各自的经济性，而且具有层次性。作为大型企业的开展战略，水平一体化是垂直一体化的根底。通常，企业规模的扩X往往是从水平一体化开始的，由于企业可利用现有技术和管理经验，在原来的业务X围内扩大其规模，因此成功的可能性较大，但企业通过水平一体化达到一定规模后，要进一步开展成为大型企业，就需要进而实行垂直一体化战略。对此，钱德勒曾指出：“横向联合并不是一种在生意上常见而可行的长期策略。开始时以合并方式而变大的公司之所以能够维护利润，只是因为它们在合并之后接着又采取了纵向结合的策略。要形成一个大型企业“最后的步骤就是