IATF16949质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表.docx

1、IATF16949质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表（IATF16949内部审核检查表）IATF16949-2016质量管理体系业务部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间: 2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)业务部5测量/评估(指标

2、/方法/频次)?6过程的输出?COP1 订单评审过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解?提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/

3、6.2.2在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的

4、要求?抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？11是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考12人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?抽查提问：人员的意识？目标意识13适当的培训记录是否保留?抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表148.2.2/8.2.3在接到客户订单时，是否按文件规定进行订单评审？抽查2-3个客户订单，查看评审记录15订单评审的项目是否包含了交期、质量、生产能力、模具状况、材料供应等方面？查看评审记录中填写的内容的数据是否明确清楚规范。16订单

5、评审的记录是否按规定进行保存？出现了评审意见不一致时有无最高层参与查看评审记录的保管现状17当公司产能能力或者生产条件不能满足客户要求时，是否与客户进行协调？咨询业务跟单人员当订单无法彀客户要求时的处理流程和案例184.2/6.1/6.1.1/6.1.2对于客户的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？19对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递(例:如何反馈客户投诉及新的要求等问题题?)已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实 20是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇

6、评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？21对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？2210.3/10.21/10.2.2/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效23是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？ 抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？24是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻

7、辑要求？25是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？最高得分50分总得分COP7-1客户满意度评审评审过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录18.2.2/8.2.3是否有建立“客户相关过程与满意度调查控制程序”？相关人员是否清楚程序中的频率方法和输出结果？查看程序中的定义是否明确清楚，提问业务人员组织人员是否掌握其定义2顾客满意度调查工作是否按文件规定进行实施？查看调查的组织和反馈过程和是否一致？总结报告的信息收集统计输出是否包含客户的明确或者隐含要求？3满意度调查工作完成后是否将相关的信息传递给相关部门？

8、调查的结果用什么方法传递给相关责任部门？4对顾客反馈不满意项是否采取有效的纠正措施？对于客户调查结果的不满意项采取什么对策来应对 ？最高得分8分总得分 FM-TX-16-A/0填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者 要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等。 2.完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据。 3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况。 4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF169

9、49-2016质量管理体系工程部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间: 2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)工程部5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?COP2 新产品过程开发过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?

10、抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解?提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计

11、，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?产品过程开发责任人员是否有达到设计要求的能力,并能熟练掌握适用的工具和技术?这些适用的工具和技术是否得应用到过程活动的中?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？11是否有培训计划

12、？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考12人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?抽查提问：人员的意识？目标意识13适当的培训记录是否保留?抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表148.3.3在对产品实现进行策划时,有没有确定以下方面的适当内容:a) 产品的目标和要求?b) 针对产品确定过程,文件和资源的需求;c) 产品所要求的验证,确认,监视,测量,检验和试验活动,以及产品接收准则;d) 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录;抽一产品,查其实现过程的策划或开发的结果,

13、包括产品实现过程的规范等;158.3.2在进行过程开发策划时,是否确定:a) 有无确定阶段;B) 适合于每个计划和开发阶段的评审,验证和确认活动;C) 开发的职责和权限;适当的设计和开发策划的输出文件或其他形式的输出结果;16公司有没有对参与设计和开发小组之间的接口进行管理,以确保有效沟通,并明确职责分工?随设计和开发的进展,在适当时,策划的输出是否予以了更新? 注：设计和开发的评审、验证和确认具有不同的目的，根据产品和组织饿具体情况，可单独或以任意组合的方式进行并记录。对参与设计和开发活动的不同部门之间的接口关系有没有得以规定并管理,如信息传递,会议评审等,保持信息及时准确的沟通;178.3

14、.3是否确定了与产品要求有关的输入,并保持记录.输入是否包括了:a) 功能要求和性能要求B) 适用的法律,法规要求;C) 适用时,来源于以前类似设计提供的信息;D) 设计和开发所必需的其他要求.与产品设计和开发输入相关的记录(如设计和开发任务书等);188.3.4是否对产品设计和开发的输入的充分性和适宜性进行了评审?要求是否完整,清楚,且不自相矛盾?对设计和开发输入评审的信息;198.3.5设计和开发的输出是否以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出,是否在放行前得到批准?设计和开发的输出结果及相应的批准证据;208.3.3设计和开发的输出是否包括:A) 满足设计和开发输入的要求;B) 给

15、采购,生产和服务提供的适当信息;C) 包含或引用产品接收准则;D) 规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性;注：生产和服务提供的信息可能包括产品防护的细节查输出满足输入要求的证据;BOM,图样,工艺规程;产品接收准则;产品特性;218.3.5是否依据所策划的安排,在适宜的阶段对设计和开发进行系统的评审,以便:A) 评价设计和开发的结果满足要求的能力;B) 识别任何问题并提出必要的措施;设计和开发评审的结果及所采取的措施的记录;22设计和开发的评审的参加者是否包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表?评审结果及任何必要措施的记录是否予以保持?23为确保设计和开发输出满足输入的要求，是否依

16、据所策划的安排对设计和开发进行验证?验证结果及任何必要措施的记录是否予以保持?设计和开发验证的结果及采取措施的记录;24为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，是否依据所策划的安排对设计和开发进行确认?只要可行，确认是否在产品交付或实施之前完成?确认结果及任何必要措施的记录是否得到保持?设计和开发确认的结果及采取措施的记录;25设计和开发的更改是否得到识别,记录是否得到保持?更改的识别,查相关更改记录;26是否对设计和开发的更改进行适当的评审、验证与确认，并在实施前得到批准?设计和开发更改的评审是否包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响?更改的评审结果及任何必要措施的记录

17、是否得到保持?查更改的评审,验证,确认和批准及其相应采取的必要措施的记录;276.1.1/6.1.2是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？28对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？2910.3/10.21/10.2.2/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效30是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？ 抽查不

18、符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？31是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？32是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？最高得分64分总得分COP3设计工程变更过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录16.3 8.3.6ECN变更和PCN变更的区分和流程定义是否明确相关人员是清楚定义？抽查和提问ECN变更程序和5M1E变更管理规范中的定义和流程标准？2ECN变更的可性分析和处理方法是否明确？抽查变更申请通知单中的可行性分析填写

19、内容是否完整明确？3ECN变更的是否有进行评审和清查？抽查变更申请通知单中的各相关部门评审是相完整，旧物料的清理是否明确？4ECN变更的效果是否有经验证？抽查变更申请通知单有无经过品质部门的验证结案？5ECN变更的旧物料和产品是否有标识区分防错？抽查仓库和生产车间的通知单中涉及的物料是否清理出来做区分标识？6内部提出的ECN变更申请是否有获得客户批准？有无客户书面承认或者承认书样品批准等。抽查内部提出变更申请通知单是否有客户批准的案例？有无产品承认书或者样品有无客户签字的案例？7ECN变更的技术输出标准化版本管理是否明确升级？抽查变更申请通知单的涉及的CP.FMEA，SIP/SOP有无变更履历

20、和版本升级？8内部提出的ECN变或者客户提出 的变更更申请是否有通报相关供应商或者协力商？。抽查采购有无向供方传递的通告途径书面邮件都行？9ECN和PCN的政策是否有供应商传递？查看采购变更协议签订或者程序文件传递的记录？10发生PCN变更时有无向客户通报和沟通？获得客户支持和批准？查看PCN发生的窗口是否保留记录？最高得分20分总得分 FM-TX-16-A/0填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者 要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等。 2.完全符合:2分有定义

21、有执行有数据记录证据。 3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况。 4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间: 2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)人力资源

22、部5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?SP2 人力资源管理过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解?提问：人员能否理解公司的质

23、量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?产品过程开发责任人员是否有达到设计要求的能力,并能熟练掌握适用的工具和技术?这些适用的工具和技术是否得应用到过程活动的中?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗

24、位专业知识、技能、要求?抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？11是否有本部门培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考12人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?抽查提问：人员的意识？目标意识13适当的本部门人员培训记录是否保留?抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表147.1.2各部门招聘时是否按要求填写“人员需求申请”？抽查员工申请表15是否按程序定义的权限

25、单进行审批，确保符合人力资源规划要求？查看申请表的批准权限16招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明 是否符合？17员工履历是否按要求填写与保存？抽查员工履历填写是否规范？18人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？查看新员工的培训考核记录19特殊工种、工作岗位人员是否都有持有国家认可的上岗证？（电工证、叉车司机等、内校员证、内审员证等）监管是否有效？查看特殊岗位清单，查看档证件有无过期？20关键岗位是否得到识别和监管？关键岗位人员是否按流程签发上岗证？查看关键岗位清单有无过期人员？抽查人员有

26、无下发上岗证？217.1.4是有组织员员工满意度调查？查年年度员工满意度调查的定义和记录？22调查的内容是否包含社会因素、心理因素、物理环境因素？查看调查的内容是否齐全？23调查的结果有无展开总结分析，查看总结报告，展开数据数据分析，输出有无按数据统计管理程序中定义的工具展开？24并对于排名前三项组织原因分析和改进对策？查看原因和对策的针对性和逻辑性是否符合？25有无员工投诉建议的途径和规定？查看定义和基础设施收入途径和定义是否一致？26收到员工的投诉建议是否展开调查和回复，并保存有统计记录查看员工投诉建议统计表中的回复对策内容符合投诉建议的逻辑274.2/6.1/6.1.1/6.1.2对于员工和政府机构的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？28对于员工和政府机构的期望值是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递(例:如何反馈员工投诉及新的要求等问题题?)已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实 29是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？30对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险