自侦案件辩诉协商制度研究.docx

1、自侦案件辩诉协商制度研究分类号： 单位代码：10422密级： 学号?m 5夕 ，J东，番硕士学位论文Thesis for Master Degree (专业学位)论文题目：作 者 姓 名培养单位：堕钾专业名称 边维生兰指导教师她型合 作 导 师乃7，年，月广日万方数据Hll lIlUUHl lllUJY2791 537原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。论文

2、作者签名：勉 日期： 珈rJ-，J关于学位论文使用授权的声明本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。(保密论文在解密后应遵守此规定)论文作者签名：扭导师签名忸日 期：I理止!竖!万方数据山东人学硕士学位论文目 录中文摘要 1ABSTRACT 2第一章选题背景 l第二章辩诉协商制度起源及发展 221辩诉协商制度在美国的发展 2211辩诉协商制度起源的法律分析 2212辩

3、诉协商制度起源的社会原因分析 4213辩诉协商制度起源的文化分析 522辩诉协商制度正当性争论 623辩诉协商制度在其他国家的发展 9第三章辩诉协商制度的应用步骤 1131协商程序的启动 ll32协商的场所与参加人 1133协商的内容 1234辩诉协议的生效与撤回 1335辩诉协商程序启动后应遵循的原则 1436结语 15第四章在自侦阶段引进辩诉协商制度探讨 1641职务犯罪侦查程序的启动 1742当前侦查工作面临的困境 1843在侦查环节引入辩诉协商制度 2044适用辩诉协商制度的有关匹配制度 22第五章结论 24参考文献 25致 谢 27万方数据山东大学硕士学位论文CoNTENTSAbst

4、ret Chinese 1Abstrct English 2 CHAPTER ONE BACKGROlIND OF THE STUDY ， 1 CHAPTER TWo THEoRIGIN AND DEVELoPMENT OFPLEABARGAINING ， ， ， 221 the development of plea bargaining in America 2211 the plea bargaining system analysis of the origin of the law 2212 analysis ofthe social cause ofthe origin ofthe

5、 pleabargaining system 4213 the plea bargaining system analysis of the origin of culture 522 the plea bargaining system of legitimate debate，6 23 the plea bargaining system development in other countries9 CHAPTER THREE APPLICATION STEPS OF PLEA BARGAININGSYSTEM 1131 the consultation program start ，1

6、1 32 consultation places and participants 1 1 33 negotiation of content 1234 effective plea agreement and withdrawal 1335 plea bargaining proceedings should follow the principles 1436 conclusion， 15 CHAPTER FOUR TO EXPLORE THE SELF INVESTIGATION STAGE IN THE INTRODUCTION OF THE PLEA BARGAINING SYSTE

7、M 1641 the duty crime investigation program start 17 42 facing the dilemma of investigation work18 43 the introduction of plea bargaining system in the detection stage 2044 about matching application system of plea bargaining system 22CHAPTER FIVE CONCLUSION 24REFERENCES ， 25ACKNOWLEDGEMENTS ， ， ， 2

8、7万方数据山东大学硕士学位论文中文摘要辩诉协商制度在美国的盛行，丰富和发展了美国的刑事诉讼活动。在我国职务犯罪案件侦查过程中，检察官面临着案件多、资源少、效率低的问题。在当前反腐败工 作进入新常态的大环境下，提高职务犯罪侦查效率、提高有限司法资源的利用率迫在 眉睫，成功的侦查才能实现成功的审判。本文试图通过辩诉协商制度在美国的发展及 运用，提出辩诉协商制度在自侦案件中可以前置适用的观点并进行论述，以期在不久 的将来可以在检察机关中运用。关键词： 辩诉协商制度；自侦案件；经济效益万方数据山东大学硕士学位论文ABSTRACTThe prevalence of plea bargaining sys

9、tem in America，enrich and develop the USA criminal lawsuit activityIn our country the self-investigative cases in the course of investigation，the prosecutor is facing the cases of SO muse，the resources of SO less，the low efficiencyand many problemsIn the current anti-corruption work into the new nor

10、mal environment，improve efficiency,improve the utilization of duty crime investigation limited judicial resources imminent Success rate，the investigation to achieve successfultrialThis article attempts through the development and application of the plea bargainingsystem in America,puts forward the p

11、lea bargaining system and carries on the elaborationin Can self investigation cases in the pre application point of view,in order to can be used in the procuratorial organs in the near futureKeywords：plea bargaining；self-investigative cases；economic performance2万方数据山东大学硕士学位论文第一章选题背景按照刑事诉讼法第十八条的规定，贪污

12、贿赂犯罪，国家工作人员的渎职犯罪， 国家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁、刑讯逼供、报复陷害、非法搜查的侵犯 公民人身权利的犯罪以及侵犯公民民主权利的犯罪，由人民检察院立案侦查。实践中 由检察院直接立案查办的案件被形象地称为自侦案件，承办部门是反贪局和反渎局。 党的十八大以来，中央打出一系列反腐“组合拳”，反腐力度前所未有，大量的官员 因贪污受贿渎职被检察机关立案调查，各级检察机关面临空前的办案压力，案子多、 人员少、侦查程序繁琐的问题日益凸显。正如科斯定理所讲的那样，“在交易费用不 为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置”，发挥大量的人力、物 力、财力去进行侦查，结果最后却因

13、为无法取得足够的证据进行定罪处理，那么这次 侦查就算是失败的。从当前曝光的几起重大贪污贿赂案件，如深圳市长许宗衡案、南 京市长季建业案等，我们有理由相信法院最后认定的犯罪数额远远不止那些，原因是 部分受贿事实已经无法查清，或者是查清了但却缺少有效的证据，无法形成证据链条， 但是这几起反腐案件在社会上的却有着巨大的效果，说明社会公众关注的焦点不是数 额。那么我们在职务犯罪调查取证过程中，传统的取证方式就会出现不适应当前的形 势。本文的初衷是基于作者在检察机关工作期问，针对自侦案件过程当中存在的各种 问题，通过分析以美国为代表的西方司法体制下辩诉协商制度，结合我国现阶段自侦 案件侦查过程中所遇到的

14、瓶颈，提出辩诉协商可以前置启动的观点，希望通过在侦查 环节引入辩诉协商制度，可以高效、便捷地进行职务犯罪侦查，以期实现法律效果和 政治效果，同时节省有限的司法资源，实现更好的司法利益。本文共分五章，第一章 是选题背景，初步描述选择该研究方向的初衷。第二章探讨的是辩诉协商制度的渊源， 该章主要以美国的辩诉协商制度为研究对象，通过分析在美国盛行的辩诉协商制度引 出本文的写作意图。第三章是辩诉协商制度适用程序，本部分仍以美国司法机关为研 究对象，简要概括了辩诉协商程序的适用过程及在该程序适应过程中应当遵循的法律 原则。第四章是对我国职务犯罪侦查阶段面临的问题进行分析，由此引出在自侦阶段 适用辩诉协商

15、制度。最后一章是结论。万方数据山东大学硕士学位论文第二章 辩诉协商制度起源及发展辩诉协商制度，在美国被称为Plea Bargaining，在中国被学者们译为侦辩协商、 辩诉交易或辩诉协商，最初发源于美国马萨诸塞州的波士顿。辩诉协商的核心是契约 精神，作为参与协商的检察官、辩方律师、法官达成内幕的、不对外公开的协议，旨 在取得有利于己方的利益，各方在刑事诉讼中都能获得满足。辩诉协商制度是美国刑 事诉讼中可以与证据开示制度、沉默权制度相媲美的三大制度之一哪。每当学界论及 美国刑事诉讼，都会令人发自内心地赞叹其严谨的程序规则、多层级的证明标准、繁 杂的审判程序，以及对被告人那无微不至的权利关怀，法官

16、在法庭上穿上法袍、带上 假发、拿起法槌，就可以拉开审判这一神圣职业与普通平民人生经验的距离，它是美 国公正的化身，是实现社会公平正义的最重要的保障。然而，在赞叹美国司法程序公 正的同时，事实的真相却又让人大跌眼镜90的刑事案件并未通过审判程序终结， 而是以辩诉协商的方式得到解决。辩诉协商制度对美国的刑事诉讼产生了巨大的影响 并让参与协商的各方获得利益、社会逐渐稳定，因而引起了英国、德国、西班牙等欧 美发达国家的兴趣，进而向其学习借鉴并转化利用到本国的司法当中。究其原因，我 们还要从它的起源说起。(一)辩诉协商制度在美国的发展作为美国司法革命前沿的马萨诸塞州中心城市波士顿，19世纪上半叶到中叶，

17、 其社会冲突频繁且剧烈，正经历着一个要求政治稳定、自治制度合法化的过程。波士 顿的精英们通过自我调整适应更具包容性的选举制度，力求在环境良好的社会里继续 享有权力，法院便成为事实上的政策制定机构。波士顿的法院借鉴英国判例法的宽大 处理精神，并与当时的流行文化相结合，实行辩诉协商制度，将社会矛盾能够在法院 阶段解决。由于政治、经济、文化、社会、宗教等多方面的影响，在19世纪的中期 左右，刑事案件都通过该程序得到了解决。下面，将从以下三个方面来分析。1、辩诉协商制度起源的法律分析任东来，宪政历程：塑造美国的25个司法大案，中国法制出版社，第66页。2万方数据山东大学硕士学位论文以马萨诸塞州波士顿为

18、例，19世纪30年代以前，很少存在有罪答辩现象，较低 级别法院的认罪供述仅占有罪裁决案件lO至U 15。即便是在美国与英国之外的国 家，也不存在两方协商处理案件的方式。国事实上，法院的档案并不保存有罪答辩的 记录，在19世纪最后25年前，无论是否进行了协商，法院的诉讼事件表几乎都没有 持续的有罪答辩纪律。尽管普通法系宽恕和仁慈的处理方式已经有了很长的历史，但 这种宽大与协商还是不同的。宽恕一般是在案件处理完毕后给与的，不包括直接的协 商讨价还价，而且从未像辩诉协商一样得到广泛、常规的适用。但是，从19世纪30年代开始，波士顿法官不再对有罪答辩保持沉默，开始承认 认罪供述这一做法。在30年代末，

19、部分典型罪名的案件认罪供述在普通法系中大量 地出现，到了40年代，各种犯罪案件都开始大范围地应用辩诉协商，其答辩的方式 一直延续至20世纪。在警察法院的犯罪案件登记簿中，认罪供述比例从19世纪30 年代的16上升至1848年的295，更在1850年达到54，1860年达到588，1880 年达到89之多，此后其比例稍有下降。抽样调查表明，抽查的集中犯罪案件的有罪 供述比例在19世纪40年代到70年代之间增长了将近一倍。但是，有罪答辩必须与 量刑相结合才会产生辩诉协商，因为对被告人宽大处理可以采取多种方式，但是对于 量刑没有任何影响或者没有对被告人系统化奖赏的有罪答辩，不是辩诉协商。对于 这些问

20、题，可以得出以下结论：认罪供述影响量刑的从轻处理。1840年，将该年度对有罪答辩被告人于无 罪答辩被告人的量刑比较分析，发现有罪答辩对于实刑的宽大系数是9一10，对于 罚金的宽大系数是656。有调查确定地表明，当犯罪嫌疑人有机会可以获得较轻的量刑时，他们当中的多数人将会作有罪供述。职业化犯罪影响量刑的宽大。有罪答辩在惯犯中失去了宽大量刑的力量，说明法院既重视了累犯的严重性，也明确区分了对惯犯和偶犯不同的量刑政策，从而影19世纪的法院基本不接受有罪供述。如1804年Commonwealth VBattis案件，法院不接受对死刑犯罪指控的有 罪答辩。AlbertAlschuler,Plea Bar

21、gaining and Its History,13 Law&Society Review(1979)；Langbein，John H，The Criminal Trial before the Lawyers，45UnivOfChicago Law Review,261(1978)在波士顿的高级法院，作为这一时期取得宽大处理的一种做法，越来越多的被告人作不认罪也不申辩的答辩。然而，这通常是律师们明白的契约谈判过程，与后来的辩诉协商不同。Mary EVogel，The Social Origins ofPlea Bargaining：Conflict and the Law in the Pr

22、ocess ofStateFormation，1830-1860，33 Law&Society Review，175(1999)在1830年代的一些有罪答辩率比较高的中小城市，有罪答辩不一定产生法院量刑的让步(通过分析酗酒以及 夜间卖淫罪得出结论)。这些低级法院受理案件中的妇女、儿童以及仆人所占的比例偏高，对他们的处理反映了 早期清教徒对于社会等级制受到威胁的恐惧，清教徒法庭的做法为普通法提供了部分模板，辩诉协商就出现在这 些要素开始发生作用之后。Id33 LawSociety Review(1999)3万方数据山东大学硕士学位论文响了有罪答辩的量刑宽大系数。诉讼程序启动后影响量刑的宽大。诉讼

23、程序启动以后，在哪一个阶段作有罪 答辩，最后的量刑也不相同，越早作越有利。由于尽早进行有罪供述对犯罪嫌疑人更 为有利，会促使嫌疑人尽快选择有罪供述。不同案件种类也会影响量刑的宽大。首先，有罪答辩多适用于侵财案件和伤 害类案件。其次，在不同种类的案件当中，对盗窃、伤害等作有罪答辩的案件会被移 送至市法院；卖淫类的犯罪移送到市法院的锐减；对于酗酒类案件，警察法院也可能 对其使用监禁的方式进行处罚。量刑妥协逐渐系统化。辩诉协商程序富于变化的特征越来越明显，在不同的 时期，它表现为有着广泛而且差异强烈的各种各样的妥协方式。尽管有罪答辩和量刑 妥协模式的确定能够证明辩诉协商制度已经出现，但是在当时公众却

24、未意识到这一制 度的存在，更由于这一制度适应当时的需要，赢得了人们的欢迎而非反对。为了预防犯罪、鼓励守法行为，当普通法的宽大方式被定义为更清晰、更正式的制度时，辩诉 协商才产生了。而此时，公众对于量刑妥协的这种政策性适用早已经耳熟能详，事实 上这一做法确实最终赢得了公众的认同。2、辩诉协商制度起源的社会原因分析 该制度在美国的萌芽有着复杂的社会原因，归结起来可以有两个，一是社会结构的变化，一是社会控制方式的变化。在19世纪20年代和30年代，波士顿发展相当 迅速，经历了社会结构的重大变动，阶级结构和从业基数显示了城市的商业基础，社 会发展以及社会阶层划分受到当时工业经济迅速发展的影响。大规模建

25、造的工厂改变 了工作组织和阶级结构，城市的发展为当地社区的陌生人之间互相联系创造了条件， 同时大量的欧州移民涌入这个新生的国家寻求庇护或寻找更好的生活，这一切让美国 公众的心里变得不安。而进一步催生辩诉协商制度的是当时的法律体系与政府组成模 式，当时的美国宪法还是新颖的东西，是联邦党派政治谈判的产物，最高法院也只是 政治势力安插在法院用以表达政治利益的工具，且都市政治制度尚未完全建立。面对 这些社会问题，法院与税务等当时还算队伍比较齐整的公共部门，力图在公民与政府 之间建立恰当的关系，于是法院便从英国普通法中吸收了对刑事案件被告人宽大处理 的传统，并利用用判例法法律形式的弹性特点，为辩诉协商制

26、度的诞生创造了良好的 平台。而且这一做法能够缓解不同社会阶层之间的紧张关系，联邦法院也希望通过这国House Report,Massachusetts Legislature，No4,january 1 845 4万方数据山东大学硕士学位论文一做法恢复良好的社会秩序。 同时，随着经济的繁荣，企业家使用“道德分类”划分阶级以激励工人的做法也渐渐走向没落，用道德教化的社会控制方式已经捉襟见肘。在19世纪20年代和30 年代，波士顿在快速发展经济、积累社会财富的同时，因分配不公而产生的纠纷矛盾 也越来越多，占1004的最富有家庭持有的社会财富比例从1774年的489上升到1861 年的74，波士顿9

27、2的富人出生于富豪之家或是名门之后，费城为91，纽约为94。从1833年到1836年，工人罢工运动席卷东北地区，更严峻的是，工人意识到少数 人的特权是建立在多数人的付出基础上，劳动者的抗议进一步发展，阶层仇恨在寻觅 着爆发的突破口。在道德教化控制社会的困境中，法律控制观念应运而生。在动荡的 年代里，与律师密切联系的法官将法律定义为社会政策的工具，法官根据宽泛的社会 因素进行裁判，使其判决符合政府的政策，从而挤进了政策制定者的行列。法官的政 策导向特点也慢慢地出现在美国的各级法院里，辩诉协商程序常见于财产性犯罪和伤 害类犯罪中，并且随着时间而变化的妥协方式都说明各级法院努力地去建造一个良好 的社

28、会环境，特别是巩固社会发展所必须的稳定性和可见性。所以，当辩诉协商出现 时，对于有罪的承认以及双方参与计算刑罚的做法及其完美地与新刑罚观念相结合。 通过协商，消除了量刑的个性化与神秘化，向整个社会展示了对于犯罪行为所要付出 的代价，这使得被告人更加容易地理解刑罚，并且向世人宣告在日常生活中注意守法， 发挥刑罚的威慑力，起到预防犯罪的作用。总之，辩诉协商制度将社会冲突引入法院，通过法律保护了社会秩序和财产，辩诉协商制度开始成为法院追求目标的重要工具。3、辩诉协商制度起源的文化分析美国的文化是带有功利主义的“契约”文化，正如美国发展的历史，它始终贯彻 没有永远的朋友、没有永远的敌人、只有永远的利益

29、这条主线，它奉行的是利益的最 大化和效率的最大化。不同于中国传统儒家思想，中庸的处世观念可以让国家长久的 保持平稳，却进步缓慢，像温水中的青蛙乐在其中。契约精神产生了两个作用，一个 是快速的发展了市场经济，解放并发展了生产力，为法治建设打捞了经济基础；另一 方面根据契约精神，使人权上升到了公法的保护之下。契约精神完美地实现了自由、 平等。只要是双方达成了一致，那么不管内容是什么都是应当并别必须受到法律保护Mary EVogel，The Social Ofigms of Plea Bargaining：Conflict and the Law in the Process of State Formation，18301860，33 Law&Society Review(1999)万方数据山东大学硕士学位论文