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1、证券基础知识章节练习 第八章第八章证券市场法律制度与监督管理单项选择题1.证券市场监管的手段不包括（）。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段2.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A.1%10%B.1%5%C.5%10%D.10%以下3.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人

2、员，处（）有期徒刑或者拘役。A.3年以下B.3年以上C.3年D.5年以上4.根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。A.2B.3C.4D.55.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A.9B.12C.18D.246.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%7.发行人及其主承销商向

3、参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 A.30%B.40%C.50%D.60%8.经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A.1B.2C.3D.59.2008年4月23日，国务院公布（）和证券公司风险处置条例，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。A.证券公司监督管理条例B.首次公开发行股票并上市管理办法C.上市公司证券发行管理办法D.上市公司收购管理办法10.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人

4、员采取（）的证券市场禁入措施。A.3年以下B.35年C.37年D.15年 11.2005年10月27日第十届全国人大常务委员会第十八次会议修订新证券法于（）起生效。A.2006年12月1日B.2006年1月1日C.2006年5月1日D.2006年10月1日12.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A.2年以下B.3年以下C.5年以下D.13年13.招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A.12个月B.9个月C.6个月D.3个月14.设立证券登记结

5、算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.4D.515.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司16.由（）直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券公司17.中国证券结算制度根据（）的原则设计。A.即时交付B.集中交付C.货银对付D.货银交付18.根据刑法规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或

6、者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A.3年以下B.5年以下C.5年以下D.37年19.首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.420.下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。A.降低非系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者D.降低系统性风险 21.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会22.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交

7、易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.20%B.25%C.30%D.35%23.申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.10B.15C.30D.6024.我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月25.下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先

8、约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易26.取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在我国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.最近3年未受过刑事处罚27.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A.2年B.3年C.4年D.5年28.在调查操纵证券市场、内幕交

9、易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。A.7B.15C.30D.4529.上市公司信息披露应遵循的原则不包括A.全面原则B.真实原则C.准确原则D.完整原则30.我国证券法规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”A.3万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下 31.下面不属于证券交易所的主要职能的

10、是A.为组织公平的集中交易提供保障B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告32.下列各项不属内幕信息的是（）。A.公司分配股利或者增资计划B.公司债务担保的重大变更C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%33.中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A.4B.6C.8D.1034.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的

11、内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息35.从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者合法权益，让投资者树立信心D.防止内幕交易36.证券投资者保护基金公司的职责不包括A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作37.证券公司监督管理条例规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报

12、送年度报告。A.1B.3C.4D.638.证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A.3B.5C.7D.1039.我国证券法规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。A.10万30万元B.30万60万元C.20万60万元D.20万50万元40.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券

13、、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A.3B.4C.5D.7不定项选择题1.证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价考试大C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价2.下面属于证券公司监督管理条例中对证券公司组织

14、机构的规定的是（）。A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任D.对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则3.中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A.对会员之问、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位

15、的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统4.证券投资者保护基金的来源是（）。A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入5.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.财政部D.中国人民银行6.证券投资者保护基金的资金可以运用于A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券D.中央级金融机构发行的金融债券7.下面选项中，不属于证券投资者保护基金

16、公司设立的意义的是（）。A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用D.是发展和完善证券市场体系的需要8.下面属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是（）。A.证券公司的管理人员、业务人员以及

17、与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员9.证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据10.证券市场监管的意义是（）。A.保障广大投资者合法权益的需要B.维护市场良好秩序的需要C.发展和完善证券市场体系的需要D.防止证券市场过度

18、放任进而诱发经济危机的需要 11.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括A.规范业务，制定业务指引B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C.制定行业公约，促进公平竞争来源：考试大D.后续职业培训12.下面对证券公司融资融券业务试点管理办法中债权担保规定的阐述，错误的有（）。A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的

19、权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行13.制定证券公司风险处置条例的基本原则是A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C.细化、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人14.证券公司风险处置条例规定的主要风险处置措施有（）。A.停业整顿B.托管C.接管D.行政重组和撤销15.对证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机

20、构报送年度报告、月度报告和临时报告B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查16.下面关于首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法中对发行条件的规定阐述正确的有A.发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定B.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生

21、重大变化，实际控制人没有发生变更D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易17.证券公司监督管理条例中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险C.从业人员不得直接或间接持股的规定D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标18.根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接

22、负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处l万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金19.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪20.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的A.非法发行股票和公司、企业债券罪B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保

23、函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息罪 21.证券市场监管的原则是（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则22.证券市场监管的手段有（）。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段23.证券市场监管机构包括（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券登记结算公司D.行业协会24.信息披露制度的意义包括（）。A.有利约束证券发行人行为促使改善经营管理B.有利证券市场发行价格与交易价格的合理形成C.有利于维护广大投资者的合法权益D.有利于进行

24、证券监督，提高证券市场效率25.欺诈客户行为包括（）。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时问向客户提供交易的书面确认文件C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息26.新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或

25、终止其公司债券上市交易行使决定权27.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B.利用基金的相关信息为本人或他人谋取私利C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录28.中国证券业协会对从业人员的自律管理包括A.从业人员的资格管理、后续职业培训B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.规范业务，制定业务指引29.证券公司申请融资融券业务试点的条件是A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.公司及其董事、监事、高级

26、管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管30.证券公司融资融券试点管理办法中对权益处理的叙述，正确的是（）。A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利C.证券登记结算机构受

27、证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 31.中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处32.下面关于信息披露制度的阐述，错误的是A.信息披露指上市公司上市后的持续信息公开B.信息披露是上市公司的法定义务C.是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径D.是维护证券市场秩序的必要前提33.当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A.公司的股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.未按规定履行信息披露义务34