海南省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题.docx

1、海南省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题海南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于委托单的说法中，不正确的是_。 A具有与委托合同相同的法律效力 B具备委托合同应具备的主要内容 C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 2.通常，加权股份指数是以样本股票（）为权数加以计算。 A价格 B发

2、行量或成交量 C量比 D换手率 3.根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_。 A10% B30% C15% D20% 4.关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。 A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准 C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209 毫米×295 毫米（相当于标准的A4纸规格） D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 5. 发行人应在招股说明书及其摘要披露后，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送

3、中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。 A五日内 B十日内 C十五日内 D一个月内 6. 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是_。 A相吻合的 B相背离的 C不相关的 D关系不确定的 7. 在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。 A公募债券 B息票累积债券 C贴现债券 D附息债券 8. 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括_。 A及时性原则 B审慎性原则 C有效性原则 D独立性原则 9. 根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的_。 A0.1% B0

4、.5% C1% D5% 10. 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得_交易席位作为基金专用交易席位。 A一个 B两个 C多个 D一个或多个 11. 收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 12. 速度线也称为_ A甘氏线 B三分法 C趋势线 D压力线 13. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本 14. 以下说法正确的是（）。 A封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C开放

5、式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位 15. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 A2 B3 C4 D5 16. 在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 17. 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会_而设立的方式。 A定向发行 B私募 C公开发行 D招募 18. 发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为_。 A国有资产管理委员会 B中国

6、人民银行 C国家发展与改革委员会 D中国证监会 19. 下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是_。 A上证公司治理指数 B上证180金融股指数 C上证红利指数 D上证A股指数 20. 股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A风险评价 B业绩评价 C资产评价 D负债评价 21. 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。 A比较分散 B交易品种较单一 C交易量通常较小 D交易手续复杂 22. 甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为

7、_。 A90.83元 B90.91元 C在90.83元与90.91元之间 D不能确定 23. 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据_来划分的。 A证券化产品的金融属性不同 B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C证券化的基础资产不同 D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 24. 在我国，证监会属于_管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 25. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 A2 B3 C4 D5 26.对于追求收益且厌恶风险的投资

8、者，其无差异曲线的特征包括_。 A无差异曲线向左上方倾斜 B无差异曲线之间可能相交 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关 27.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币_。 A5亿元 B10亿元 C5000万元 D1亿元 28._是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A合法性原则 B审慎性原则 C及时性原则 D完整性原则 29.发行人应披露

9、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。 A最近半年 B最近1年 C最近2年 D最近3年 30. _是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 31. 根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A中华人民共和国证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点办法 32. 在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C发行证券

10、的公司 D证券公司 33. 对长期零息和附息国债，多采用_招标。 A荷兰式 B美国式 C缴款期 D都可以 34. 专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。 A可靠性 B真实性 C客观性 D公正性 35. 下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是_。 A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性 36. 出现在顶部的看跌形态是_。 A头肩顶 B旗形 C

11、楔形 D三角形 37. 新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。 A2日 B2个工作日 C5日 D5个工作日 38. 在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是_的观点。 A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论 39. 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的_以上通过。 A1/2 B1/3 C2/3 D3/4 40. 关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是_。 A发行价和面值必须保

12、持一致，即每张100元 B面值为每张100元，发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定 C面值为每张100元，发行价由中国证监会通过市场询价确定 D发行价为每张100元，面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定 41. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及_，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A市场利率 B市场价格 C风险 D面值 42. 可转换债券实质上嵌入了普通股票的_。 A远期合约 B期货合约 C看跌期权 D看涨期权 43. 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和

13、通过理事会、总经理的工作报告 D制定证券交易价格 44. 关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是_。 A基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关 B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付 C货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高 D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取 45. _是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。 A重置成本法 B收益现值法 C清算价格法 D现行市价法 46. 应急免疫出现于（

14、）年。 A1884 B1984 C1980 D1982 47. 基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。 A基金 B基金托管人 C基金管理人 D基金份额持有人 48. 假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 49. 下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是_。 A证券公司应按要求公开摆放风险教育手册 B证券公司应加强内部风险控制 C证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息 D证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致 50. 在招股说明书中，发行人应披露关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A近1年 B近18个月 C近2年 D近3年