58 供应商管理制度.docx

1、58 供应商管理制度OE/SMP/23/AQ/058（00） 石药集团欧意药业有限公司 1/4 供应商管理制度 SMP for Supplier Management OE/SMP/23/AQ/058(00) 编制部门： 安全环保部 执行日期： 2012年 3 月 30 日 【目的】 为确保公司基建、生产、经营所需物资符合HSE体系要求，尽可能的避免和减少HSE事故、事件的发生，特制定本制度。 【范围】 适用于公司物资采购的HSE管理。 【职责】 1 采购部负责各种物资HSE采购管理和实施工作； 2 生产技术部、安全环保部负责物资采购的HSE管理和协调工作； 3 质量控制部负责所有物资的检验工

2、作； 4 仓库负责各种物资的验收、储运、发放工作； 5 安全环保部、财务部、纪委监察等部门对采购工作进行考核评价； 6 各需求部门负责对需求物资提供HSE采购要求。 【程序】 1 需求计划的编制、审批与上报 1.1 各需求部门根据生产建设需要，及时、准确编制并审核物资需求计划，准确描述HSE管理要求所需物资名称、规格、数量、技术质量标准与要求、交货时间等要素。 1.2 需求部门主管领导负责审批本部门需求计划。 1.3 审批后的物资需求计划立即提报采购部，保证合理采购周期。 2 采购计划编制与审批 2.1 采购部依据已经审批的物资需求计划和物资储备定额平衡库存后，及时编制物资采购计划，提出采购数

3、量、质量要求、交货期、采购方式及供应商选择方案。 3 供应商HSE资格审查、选择与考核 3.1 确定供应商资格预审、选用标准 3.1.1 收集、建立并及时更新供应商商名册和相关资料，包括以下内容： 1） 供应商的名称、法人、地理位置、联系电话、通信地址等基本信息； 2） 资质信誉情况、服务范围、注册资金、经营业绩、工作类型等经营情况； 3） HSE管理机制及实施情况； 4） 过去3年来的HSE表现。包括因工伤亡的人数，经济损失在1万元以上的HSE事 编制人/编制日期 审核人/审核日期 批准人/批准日期 OE/SMP/23/AQ/058（00） 石药集团欧意药业有限公司 2/4 故次数，相关HS

4、E法律法规的符合情况； 5） 安装、危险化学品、运输等单位的安全资质，产品整个周期对环境、人身健康的影响。 3.1.2 建立符合分公司HSE要求的供应商资源网络，供应商网络实行HSE表现的考核和优胜劣汰机制。 3.2 采购部应依据审批的物资采购计划，采取询比、招标、协议、网上等公平竞争方式，对重大成套设备的采购，事先由相关技术部门牵头组织技术交流和技术谈判，并负责签订相关技术安全协议。 4 采购价格确定与控制 4.1 采购部门必须严格执行集团公司发布的采购指导价格，作为确定采购价格的依据。 4.2 按照公开、公平、公正和竞争的原则采取批量协议采购、招标采购、询比价采购等方式货比多家，比质比价，

5、努力获得优惠的采购价格。 4.3 采购员对包括采购价格、运输保险费用、物资使用寿命、后续维护费用等在内的物资采购总成本进行分析比较，在满足物资功能与技术质量要求前提下，按性能与价格比最优和采购总成本最低原则确定采购价格。 5 采购合同审批、签订与执行 5.1 物资采购员根据确定的供应商与价格，依据标准采购合同文本拟定采购合同，由合同管理人员审查。合同管理人员依据权限审核合同标的数量、技术质量要求、价格、交货期、供应商选择等各项条款，以及合同是否清楚描述购销双方的权利、义务和责任，并对付款方式，验收方式，违约责任，争议解决方式等条款进行审核，经各级领导按权限分级审批。 5.2 要求供应商对所提供

6、的物资进行危害识别风险评估及环境因素识别和评价，并提交风险评估报告。并按附录二进行登记。 5.3 物资采购员、合同管理员跟踪并监督合同执行情况，合同执行完毕及时核销，并对100万元以上重大合同签订与执行情况进行分析。 6 供应商服务过程的风险控制 6.1 物资采购、设备、生产、技术、工程等部门对长周期关键重要设备、材料实行过程监造，确定监造方式，编制监造大纲，签订监造协议，落实监造责任人。 6.2 各部门相关专业负责人对各种物资负责验收。 6.3 各部门应对新设备、新技术等关键重要设备、材料使用之前做好风险评价，并形成书面记录，落实相关安全措施。 6.4 采购部应建立各供应商联系方式记录，保证

7、各种物资在使用过程中发现HSE或其它方面问题时能够及时传递给供应商，或及时传达相关法规和要求。 6.5 供应商应满足法律法规要求，具备经营、运输等相关资质。 编制人/编制日期 审核人/审核日期 批准人/批准日期 OE/SMP/23/AQ/058（00） 石药集团欧意药业有限公司 3/4 7 运输及保险 7.1 按照HSE管理要求，采购员与确定的供应商在签订采购合同中必须确定物资运输方式、运输包装条件及相关责任。 8 质检入库 8.1 质检部门对物料进行质量检验，出具质量检验报告书。 8.2 库房管理员进行外观和数量检验，对符合合同要求的合格产品办理验收入库，限额内的数量损耗由财务部门及时处理，

8、无质量检验合格报告及外观检验不符合合同要求的不得办理入库，有超限额数量损耗的也不得办理入库。 8.3 经检验不合格产品由采购员填写不合格原材料评审及处置报告，报请主管领导批准，并按照合同规定办理让步接收或退货等事宜。 9 货款支付、核算记帐 9.1 采购员提出申请、填制付款申请单并附采购合同、验收单、发票等付款依据，经本部门负责人审核后提交财务部门，财务人员核实入库验收单、发票、合同是否一致，并对应付帐款、预付帐款和分期付款等付款方式按规定审核，编制付款会计凭证和填制银行付款单据。由物资采购部门负责人、财务部门负责人、单位领导依据权限审批付款。 9.2 财务人员每月末与保管员进行财务稽核，定期

9、进行实物盘点，做到帐、卡、物相符。 10 经营活动分析 10.1 物资采购部门定期汇总分析采购物资的数量、价格、质量状况、采购费用、供应商选择、需求计划的准确性、节约采购资金和供应市场供需情况、价格走势等，提出采购建议和下一阶段的控制目标。 10.2 采购过程中的有关记录按记录管理程序执行，并负责对供应商调查、评价、确定的依据和原始质量分析数据的保存。 11 考核评价 11.1 采用综合评分法对供应商进行评定，形成供应商HSE表现评价表。 11.2 安全环保部、财务部、纪委监察等部门对采购工作进行考核评价。 12 供应商管理流程图 编制人/编制日期 审核人/审核日期 批准人/批准日期 OE/S

10、MP/23/AQ/058（00） 石药集团欧意药业有限公司 4/4 供应商管理流程图 部门名称 安全环保部 流程名称 供应商管理流程图 1 层级 概要 供应商HSE管理流程图 安全环保部 采购部 使用部门 A B C 开始 1 编制需求计 编制修订本划，部门领 2 制度。导审批。 编制物资采 3 购计划。 不合格 供应商HSE 4 淘汰 资格预审。 合格 确定供应商， 5 签订相关安 全协议。 6 质检 不合格 签订供应合 退货 同，采购物 资。 安环部组织 7 相关部门对质检 采购工作进合格 行考核评价 库管员验收 8 入库。 结束 节点说明 12.1 节点A制度编制及修订 2安全环保部负责

11、供应商管理制度编制、修订。 12.2 节点C编制需求计划，部门领导审批。 2 各需求部门根据生产建设需要，及时、准确编制并审核物资需求计划，准确描述HSE 编制人/编制日期 审核人/审核日期 批准人/批准日期 OE/SMP/23/AQ/058（00） 石药集团欧意药业有限公司 5/4 管理要求。 12.3 节点B编制物资采购计划。 3采购部依据已经审批的物资需求计划编制采购方案。 12.4 节点B供应商HSE资格预审。 4采购部负责按照附表供应商HSE管理登记表对供应商进行HSE资格预审。 12.5 节点B确定供应商，签订相关安全协议。 5采购部应严格按照本程序确定供应商，并安排其与公司签订相

12、关安全协议。 12.6 节点B签订供应合同，采购物资。 6采购部对合格供应商按照相关制度签订采购合同。 12.7 节点A考核评价。 7安全环保部、财务部、纪委监察等部门对采购工作进行考核评价。 12.8 节点B验收入库。 8库房管理员进行外观和数量检验，对符合合同要求的合格产品办理验收入库； 经检验不合格产品由采购员填写不合格原材料评审及处置报告，报请主管领导批准，并按照合同规定办理让步接收或退货等事宜。 【相关文件】 无 【相关记录】 供应商HSE管理登记表 供应商HSE表现评价表 不合格原材料评审及处理报告 【修订历史】 文件编号 文件执行日期 文件修订条款及内容 OE/SMP/23/AQ

13、/058(00) 2012年3月30日 公司新编辑文件。 编制人/编制日期 审核人/审核日期 批准人/批准日期 供应商HSE管理登记表 编号：Rev/23/AQ/F055(00) 供应厂家： 采购数量： 物资名称： 登记日期： 资格预审项 状 态 备 注 安全生产许可证 营业执照 产品合格证 有 无 安全技术说明书 有 无 危化品运输许可证 有 无 安全标签 有 无 安全性能 合格 不合格 服务过程风险 可控 不可控 是否在公司供应商名是 否 册登记 是否建立HSE管理 是 否 体系 包装、储运要求 防护要求 产品对环境影响 产品对人身健康影响 防爆等级 设备状况 工作人员资质 注：表头供应厂

14、家上加盖供应厂家公章 供应商联系人： 技术支持/联系电话： 源文件号 编制人/日期 审核人/日期 批准人/日期 执行日期 OE/SMP/23/AQ/058 供应商HSE表现评价表 编号：Rev/23/AQ/F056(00)供应商名称： 测评人： 测评时间： 测 评 项 目 分值 积分 总分 具有法人资格，具备较强的资本实力和技术装备，具有良好的20分 基 资质和信誉。 本 产品质量符合国家标准或我方技术要求，具备严格的出厂检验分 20分 手段，售后服务能满足我方生产建设需要。 值 20分 运输条件能满足我方要求，保证及时到货。 5分 企业取得ISO9000质量管理体系认证证书 5分 产品质量在

15、同行业中领先 5分 加 产品价格低于同行业平均水平 5分 售后服务及时，服务质量好 5分 产品在制药行业的销售业绩较好 企业规模较大，自动化程度高，生产有序，经营平稳，遵守有 5分 关环境保护的法律法规，在近3年里HSE业绩优秀。 分 企业管理严谨科学，质量检测手段齐备严格，能有效降低成本，5分 实施技术进步。 5分 具有国际国内知名品牌 -5分 经我方验收发现供方所供物资不符合HSE管理要求 -5分 产品安装使用后发生HSE事件 -5分 由于供方原因造成到货不及时的 -5分 用户反映出现HSE事件，确属供方问题的 -5分 售后服务不到位 -5分 售后服务水平不高，有返修现象 -5分 因返修延

16、误工期 减 不实施技术进步，产品质量、性能与同行业同类型产品相比， -5分 已经落后的 -50分 供方所供产品连续两次发生HSE事故 分 -50分 供方在招标采购过程中有肆意乱价行为的 -50分 供方绕开供应处直接向我公司用户单位推销商品的 因供方产品不符合HSE管理要求造成停车、停工抢修，造成我 -50分 方较大经济损失的 经营困难、债务过重、生产无法正常进行或生产秩序混乱、管 -50分 理松散 非合法经营或资信水平较差的经销商或代理商 -50分 评价备注：凡总分低于60分 结论 的供应商取消供应资格 源文件号 编制人/日期 审核人/日期 批准人/日期 执行日期 OE/SMP/23/AQ/058 不合格原材料评审及处理报告 编号：Rev/23/AQ/F057(00) 不合格原材料名称： 供货厂家及批号 不合格项及数据： 执行标准及标准值： 评审情况及处理方法