证券投资基金总复习 单选多选.docx

1、证券投资基金总复习 单选多选第一章 1基金（B）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A份额持有人B管理人C托管人D注册登记机构2证券投资基金不包括（C）。A封闭式基金B开放式基金C创业投资基金D债券基金3、在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为( A)。 A、单位信托基金 B、集合投资计划 C、集合投资基金 D、共同基金4、与房地产一样，(A )是应对通货膨胀最有效的手段。 A、股票基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、ETF 5根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括

2、（D）。A股票基金B国债基金C债券基金D指数基金6、债券所具有的凸性是指(A )是一种凸线型关系。 A、债券价格与利率之间的反向关系 B、债券面值与利率之间的反向关系 C、债券票面利率与市场利率之间的反向关系 D、债券价格与利率之间的正向关系 7、股票基金的最大特点是(B )。 A、投资风险小，回报率低 B、适合长期投资 C、无法抗御通货膨胀 D、投资于短期金融工具 8第一家证券投资基金诞生于（B）。A美国B英国C德国D法国9在美国，证券投资基金一般被称为（A）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资计划10按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（C）。A私募基金和公募基金

3、B上市基金和不上市基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金11、下列关于开放式基金的表述正确的是( D)。 A、认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为 B、开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理 C、申购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 D、赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为12.将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( A)的特点 A、集合理财 B、组合投资 C、风险共担 D、分散风险 13、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是

4、一种(B )的投资品种。 A、高风险、高收益 B、低风险、低收益 C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险 14.开放式基金是通过投资者向（C）申购和赎回实现流通的。A基金托管人B基金受托人C基金管理人D基金持有人15.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( A)投资方式。 A、集合 B、集资 C、联合投资 D、合作 16.证券投资基金反映的是( C )关系，是一种受益凭证。 A、债权债务 B、所有权 C、信托 D、产权 17.以下(D )不是契约型基金与公司型基金的主要区别。 A、法律主体资格 B、投资者地位 C、营运依据 D、基金规模 18.（A ）一般有

5、一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。 A、封闭式基金 B、开放式基金 C、公司型基金 D、契约型基金 19.开放式基金的价格是以(A )为基础计算的。 A、基金份额净值 B、市场供求关系 C、市盈率 D、购买股票的占比 20.依据(D )不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。 A、服务方式 B、参与方式 C、设立条件 D、所承担的职责和作用 21.基金销售机构是受(D )委托从事基金代理销售的机构。 A、中国证监会 B、基金托管人 C、基金机构投资者 D、基金管理公司 22.1924年3月21日诞生予美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为

6、世界上第一个(B )。 A、契约型投资基金 B、开放式基金 C、股票基金 D、封闭式基金 23.2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是( D )。 A、南方宝元债券基金 B、招商安泰系列基金 C、南方避险增值基金 D、华安现金富利基金 24.基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（C ）。 A、基金合同 B、风险揭示书 C、招募说明书 D、基金宣传册 多选1证券投资基金与产业投资基金的区别是（ABCD）。A投资者不同B投资对象不同C管理方式不同D获利方式不同2投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有（ABCD）。A有权参加基金持有人会议B有权就基金运作的重大事项进行审议表决C有

7、权参与基金的收益分配D有权参与基金剩余财产分配3在基金组织体系中，主要的法律文件包括（ABCD）。A基金章程B基金契约C基金信托契约D基金托管契约4基金资产的资金来源包括（ABCD）。A基金资本B借款及其他负债C公积金D未分配利润5公募基金的特点是（ABCD）。A公开性B可变现性C规范性D投资者人数不受限制6基金托管人的主要职责是（ABC）。A保管基金资产B监督基金管理公司的投资运作C核算基金单位资产净值D促进基金资产的保值增值7.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有 (ABC )。 A、共同基金 B、单位信托基金 C、证券投资信托基金 D、金融产品 8.基金注册登记机构是

8、指负责基金(ABCD )业务的机构。 A、登记 B、存管 C、清算 D、交收 9.证券投资基金主要特点表现为(ABCD )。 A、集合理财、专业管理 B、组合投资：分散风脸 C、利益共享、风险共担 D、独立托管、保障安全 10.证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指(AB )。 A、基金管理人不参与基金财产的保管 B、独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产 C、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 D、托管人对管理人的资产运作情况进行监督 第二章1下列指标不属于保本基金分析指标的是（D）。A保本期B保本比例C安全垫D久期2开放式基金募集期限届满时，其募集金额不少于（A

9、）人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。A2亿元B3亿元C4亿元D1亿元3ETF交易规则中规定，实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（B），自上市首日起实行。A5%B10%C15%D20%4小盘股是指股票市值在（C）亿元人民币以下的公司的股票。A20B10C5D35以下不能反映基金风险的指标的是（C）。A标准差B贝塔值C净值增长率D持股集中度6下列不是特殊基金类型的是（D）。A系列基金B保本基金C交易型开放式指数基金D离岸基金7、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是 ( C )。 A、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象 B、可以进行套利交易 C、本质上是一种指数基金

10、D、会出现折价或溢价交易 8、在基金的风险分析指标中，( A )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A、贝塔值 B、持股集中度 C、标准差 D、行业投资集中度 9、收入型基金以追求( A)为基本目标。 A、稳定的经常性收入 B、资本的长期增值 C、现金收益 D、将资金分散投资于股票和债券 10、增长型基金的投资目标是(C )。 A、将资金分散投资于股票 B、取得现金收益 C、资本增值 D、将资金分散投资于股票和债券 11、货币市场基金以( C )为投资对象。 A、股票 B、债券 C、货币市场工具 D、其他证券投资基金 12、根据中国

11、证监会对基金类别的分类标准，( B )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A、55% B、60% C、90% D、80% 13、根据基金的( D )不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 A、投资对象 B、投资目标 C、投资理念 D、资金来源和用途 14、混合基金的风险( A )股票基金，预期收益则要( )债券基金。 A、低于，高于 B、高于，低于 C、低于，低于 D、高于，高于 15、( B)机制是ETF最大的特色。 A、现金申购、赎回 B、实物申购、赎回 C、跨系统转登记 D、完全复制或抽样复制 16、关于费用率的计算，以下公式正确的是( B )。 A、费用率=基金运作费用基金总资产

12、100 B、费用率=基金运作费用基金平均净资产100 C、费用率=基金运作费用基金税前利润100 D、费用率=基金运作费用基金税后净资产100 多选1基金行业的开放程度不断提高主要体现在（BC）。A合作基金管理公司数量增加B合资基金管理公司数量增加CQDII的推出使我国基金行业开始迈进国际市场DQFII的推出使我国基金行业开始迈入国际市场2ETF的申购对价、赎回对价包括（ABCD）。A组合证券B现金替代C现金差额D其他对价3混合基金包括（ABCD）基金。A偏股型B偏债型C股债平衡型D灵活配置型4下列指标是衡量货币市场基金风险的有（ABC）。A平均剩余期限B融资比例C浮动利率债券投资情况D7日年

13、化收益率5下列是ETF特点的是（ABD）。A被动操作B实物申购赎回C设置保本期D两级市场并存6私募基金的特点是（ABCD）。A非公开性B募集性C大额投资性D封闭性7.货币市场基金面临的风险有( ABCD)。 A、利率风险 B、购买力风险 C、信用风险 D、流动性风险 8以下反映货币市场基金风险的指标主要有(ACD )。 A、投资组合平均剩余期限 B、收益的标准差 C、融资比例 D、浮动利率债券投资情况 9.货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( ABC)。 A、剩余期限在397天以内(含397天)的债券 B、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C、期限在1年以内(含1年)的债券回

14、购 D、期限在1年以内(含1年)的商业银行票据 10.货币市场基金不得投资的金融工具有(ABCD )。 A、股票 B、可转换债券 C、剩余期限超过397天的债券 D、信用等级在AAA级以下的企业债券 第三章1基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（B）。A1/4B1/3C1/2D2/32证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于（B）亿元人民币。A10B20C30D403以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（D）。A总经理B董事会C风险控制委员会D投资决策委员4依

15、据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（C）。A1个月B2个月C3个月D4个月5契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（A）所获得的管理运作基金的报酬。A基金契约B基金章程C基金信托契约D基金托管契约6、下列关于基金赎回费的表述正确的是(A )。 A、对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1、5的赎回费 B、对于持续持有期少于5日的投资人，收取不低于赎回金额1、5的赎回费 C、对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额0、75的赎回费 D、对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额1、5的赎回费 7、下列关于开放式基金申购的表述正确的是(B )。

16、A、申购费率不得超过申购金额的3 B、基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率 C、基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准 D、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用 8、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括(C )。 A、发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B、QDII基金份额可以用人民币进行认购 C、基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D、QD

17、II基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 9、基金份额申购、赎回的资金清算是由( A )根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。 A、注册登记机构 B、基金管理公司 C、基金份额持有人 D、证券交易所 10、T日现金差额在( B )日的申购、赎回清单中公告。 A、T-1 B、T+1 C、T+0 D、T+2 11、可以现金替代是指( B )。 A、在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 B、在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代 C、在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 D、在申购、赎回基金份额时，必

18、须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 12、下列关于开放式基金的表述正确的是( B )。 A、申购期购买基金的费率要比认购期优惠 B、认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回 C、申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回 D、在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额 13、LOF份额的认购分( A )两种方式。 A、场外认购和场内认购 B、集体认购和个人认购 C、公开认购和私人认购 D、有偿认购和无偿认购 14、与普通的开放式基金不同，ETF份额( C )。 A、只能以现金认购 B、只能以证券认购 C、既可以用现金认购，也可用证券认购 D、既不能用现

19、金认购，也不能用证券认购 15、ETF的申购、赎回采用( D )方式。 A、金额申购、份额赎同 B、份额申购、金额赎回 C、金额申购、金额赎回 D、份额申购、份额赎回 16、基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 ( C)的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A、5 B、8 C、10 D、15 17、ETF的申购对价、赎回对价不包括( C )。 A、组合证券 B、现金替代 C、现金 D、其他对价 18、下列关于认购开放式基金的表述正确的是( B )。 A、拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户 B、投资者在募集期内可以多次认购基金份额 C、已经正式受理的认购申请可以撤销 D、申请

20、的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准 多选1加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（ABCD）。A有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益B有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥C有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞D有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据2中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ABCD）A征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见B采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查C采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查D自受理之日起5个月内现场

21、检查基金管理公司设立准备情况3场内申购、赎回ETF采用的方式是（AD）。A份额申购B金额赎回C金额申购D份额赎回4LOF份额的转托管业务包括（ABCD）。A从场内到场内转托管B从场内到场外转托管C从场外到场内转托管D从场外到场外转托管5下列有关LOF的募集，说法正确的是（ABD）。ALOF的募集分为场外和场内募集两部分B场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统C场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统D场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统6封闭式基金份额上市交易，应符合下列（ABCD）条件。A基金份额总额达到核准规模的80%以上B基金合同

22、期限为5年以上C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人7为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（ABC）。A制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序B建立健全估值决策体系C使用合理、可靠的估值业务系统D对基金资产估值进行复核、审查第四章1.基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制的（c）原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D相互制约 2下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（B）。A存续期限不同B基金份额面值不同C影响基金价格的主要因素不同D收益与风险不同2下列各项中不属于对基金管理

23、公司进行监督的事项的是（C）A基金管理公司设立审核B基金管理公司重大事项变更审核C对基金托管银行履行职责情况的监督D基金管理公司股权处置监管3基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（B）。A修改章程B计提风险准备金C变更名称、住所D变更股东、注册资本或者股东出资比例4基金管理公司的治理应当以（A）为基本原则。A基金份额持有人利益优先B基金管理公司内股东利益最大化C投资风险最小化D投资回报最大化5下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（A）。A市场部B行政管理部C信息技术部D财务部6关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（A）。A注册资本不低于10亿元人民币B持续经营3个以上

24、完整的会计年度，公司治理健全C从事证券经营等金融资产管理业务D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚7基金管理公司最核心的业务是（B）。A基金设立B投资管理C基金发行D风险管理8以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是（D）。A公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B应实行独立董事制度C应建立完善的内部监督和控制机制D应坚持以股东利益最大化9基金管理人应当自基金合同生效之日起（C）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A12B9C6D310、依据我国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的( A )担任。 A

25、、基金管理公司 B、基金托管人 C、投资管理公司 D、基金发起人 11、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( B )人民币。 A、8 000万元 B、1亿元 C、12 000万元 D、15 000万元 12、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的( B )。 A、14 B、13 C、12 D、23 13、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由( C )负责。 A、投资部 B、研究部 C、交易部 D、财务部 14、( D )在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。

26、A、基金募集与销售 B、基金的投资管理 C、基金的会计核算 D、基金运营服务 15、投资管理人应当坚持( C )利益优先的原则。 A、国家 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、自身 16、( D )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立性原则 D、相互制约原则 17、( A)是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 A、内部控制 B、外部控制 C、直接控制 D、间接控制 18、基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于( A )人，且不得少于董事会人数的13。 A、3 B、4 C、5 D、6 19、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是( B)。 A、提高基金收益 B、按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C、对基金经营人进行监督 D、管理基金公司 20、公司内部控制的核心是( C )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A、明确责任 B、权利制衡 C、风险控制 D、严格授权 多选1基金的运作活动从管