国际经济合作2.docx

1、国际经济合作2 国际经济合作杨建军山东财经大学国际经贸学院 第一章 国际经济合作概述 第二章 国际直接投资 第三章 国际间接投资 第四章 国际信贷合作 第五章 国际BOT投资 第六章 国际技术转让 第七章 国际工程承包 第八章 国际劳务合作 第九章 国际租赁 第十章 国际发展援助 第十一章 国际税收 第十二章 项目可行性研究第一章 国际经济合作概述 第一节 国际经济合作的基本概念 第二节 国际经济合作的类型和方式 第三节 国际经济合作与国际贸易的联系和区别 第四节 中国与国际经济合作要点提示 国际经济合作的概念、产生和发展及其意义和作用 国际经济合作的类型与方式 国际经济合作与国际贸易的联系和

2、区别 中国的国际经济合作第一节 国际经济合作的基本概念 第二次世界大战后，由于科技革命的不断发展以及国际分工的进一步深化，国际经济合作逐渐成为各国经济交往的重要内容。随着经济全球化和世界经济一体化趋势的进一步增强，各个国家和地区在国际分工体系中相互联系、相互依存的自觉性进一步加大，国际经济合作的内容不断丰富，方式也越来越灵活多样。这些不仅有力地促进了合作国家的国民经济的快速增长，对繁荣和发展世界经济也起到了十分重要的作用。一、国际经济合作的概念 国际经济合作是指第二次世界大战以后，不同主权国家政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人之间，为了共同的利益，在生产领域中以资本、技术、劳动力、

3、土地等生产要素的移动与重新组合配置为主要内容而进行的较长期的经济协作活动。国家、地区间的经济政策协调也是国际经济合作的重要内容。简言之，生产要素的国际移动和重新组合配置是国际经济合作的实质内容。 从对国际经济合作概念的分析可以看出，国际经济合作有以下几方面的内涵。 （一）参与国际经济合作的主体十分广泛 （二）开展国际经济合作的前提条件是相互尊重国家主权和平等互利 （三）开展国际经济合作的领域是生产领域 （四）国际经济合作的主要内容是实现不同国家、地区的生产要素的优化组合 （五）国际经济合作是不同国家间进行的较长期的经济协作活动 （六）国际经济政策协调也是当代国际经济合作的一项重要内容二、当代国

4、际经济合作的产生和发展 国际经济合作是在传统的国际经济联系形式的基础上产生和发展起来的，是国际经济关系发展到一定历史条件下产生的一种国际经济交往方式，所以国际经济合作是一个历史的范畴，它的产生与发展有着深刻的社会、历史原因。 第二次世界大战后，世界政治格局发生了巨大变化，主要结果是产生了发达国家和发展中国家。一方面，发展中国家发展需要的资金、技术、管理经验等需要从发达国家引进；另一方面，发达国家通过输出资本、技术、管理经验等进入发展中国家的市场，可以带动有关设备、零部件、半成品等的出口。这就促进了国际经济合作在国家之间的迅速发展。 （一）第二次世界大战后，世界政治、经济格局的变化为国际经济合作

5、的产生创造了良好的条件 第二次世界大战以后，随着旧殖民体系的瓦解，世界政治经济格局出现了根本性的变化。战前几个主要资本主义国家完全主宰整个世界命运的时代结束了，但它们仍在世界政治经济格局中占据着主要地位；许多新独立的国家加入了发展中国家的行列，使广大发展中国家成为世界政治经济舞台上一股不可忽视的力量；社会主义国家的出现，形成了影响世界政治经济生活的新的力量。这样，世界上形成了发达资本主义国家、社会主义国家和发展中国家三支重要的政治经济力量，整个世界经济呈现出多极化和多元化的局面。 （二）第二次世界大战后国际分工的新发展是国际经济合作产生的基础 第二次世界大战后，世界经济进入了一个新的发展阶段，

6、国际分工呈现出一些新的特点： 1.国际分工的地域和范围不断扩大 2.国际分工的部门和分支更加专门化和多样化 （三）第三次科技革命的出现是国际经济合作发展的原因 20世纪50年代开始的第三次科技革命，其标志是原子能、电子计算机和空间技术的发明和应用，并由此产生了生物技术、生物工程、通讯技术、海洋工程、宇航空间工程、新材料、新能源等一系列新学科、新技术。科技革命推动了生产力的发展，使世界各国经济发展速度普遍加快，并成为影响一国生产力水平最为重要的因素。科技革命使生产规模进一步扩大，并推动了跨国公司的发展。科技革命导致了国际经济关系发生极大变化，促进国际分工协作的发展。科技革命使得国际商品贸易结构发

7、生了深刻的变化，最终在第三次科技革命的推动下，生产要素国际移动不断增加，并形成独立的国际生产要素市场，这样，以生产要素的国际移动为基本内容的国际经济合作成为国际经济联系活动中的重要内容。 （四）国家间的相互依赖和经济生活的国际化促进了国际经济合作的成熟 1.生产国际化 2.市场国际化 3.资本及资本市场国际化 4.经济调节国际化 （五）国际经济组织在国际经济合作的发展过程中发挥了重要的作用 第二次世界大战后，一大批区域性与全球性的国际经济组织不断产生，在国际经济合作的发展过程中发挥了重要的作用。区域性经济组织是指地理区域比较接近的国家间建立的组织或缔结的条约与同盟，如欧洲联盟（EU）、东南亚国

8、家联盟（ASEAN）、拉丁美洲一体化协会（LAIA）、亚太经济合作组织（APEC）等。全球性经济组织包括联合国系统的有关组织和其他一些经济发展水平相近国家间建立的组织或缔结的条约与同盟。如发达国家间的经济合作与发展组织（OECD）、发展中国家间的七十七国集团（Group of 77）等。这些组织在协调内部合作、发达国家与发展中国家合作以及发展中国家之间的合作等方面发挥了巨大作用。三、国际经济合作的意义和作用 （一）为世界各国经济发展提供了良好的外部条件 通过国家间的经济协调与合作，为世界各国的经济发展提供了良好的外部环境。国家间在经济上的协调包括经济发展水平相近国家间的协调、区域性经济组织、跨

9、区域性经济组织以及全球性组织所进行的协调等多种形式。通过协调，为世界各国经济发展创造了良好的外部条件。例如，八国集团峰会就是典型意义上的经济发展水平相近的国家间的经济协调。它通过定期召开会议，广泛讨论世界经济形势、经济增长、通货膨胀、国际贸易、汇率政策与货币政策等问题，在协调政策、缓解摩擦等方面发挥了重要作用，为其国家经济发展提供了有利条件；再如，国际货币基金的建立为稳定国际金融体系提供了保证，世界贸易组织的多边谈判为减轻国际贸易中的关税壁垒和非关税壁垒，保证国际贸易的正常开展做出了不懈地努力。 （二）实现了各国之间在生产要素数量、质量和结构方面的互补以及推动生产要素在国家间的合理配置 在当今

10、世界经济的发展过程中，没有一个国家拥有世界上一切自然资源和全部占优势的生产要素，而通过国际经济合作，各国可以获得本国所不具备的或短缺的生产要素，也可以把占优势的本国生产要素转移到缺乏该种生产要素的国家中去。通过生产要素在国际间互通有无的移动，既推动了国际间科学技术的合作，又密切了各国间的共同投资，从而提高了社会生产能力，促进了世界经济的发展。 生产要素是物质生产过程中必备的各种条件。通过参与国际经济合作，实现生产要素在国际间的移动和重新组合配置，能够弥补一国在自然资源方面的差异性，弥补一些国家在发展本国经济中的资金不足、劳动力不足和技术落后等一系列问题，使生产过程中各种生产要素达到最优组合和配

11、置，从而达到利益最大化。 （三）提高生产要素的使用效率，产生规模经济效益 通过国际经济合作，一个国家可以从其他国家获得自己稀缺的生产要素，将自己所拥有的优势生产要素与其他国家的优势生产要素相结合，扩大产品生产规模。这不仅能提高生产要素的使用效率，抑制因密集使用同一生产要素所产生的边际收益递减效应，而且还能带来规模经济效益。 规模经济又称规模利益，规模是指伴随着生产能力扩大而出现的生产批量的扩大，而经济则是“节省、效益、好处”的意思。规模经济即指如果生产要素都发生变化，能够带来生产规模的变化。各国通过参加国际经济合作活动，促进了生产要素从丰裕的国家向稀缺的国家转移，那么具有丰裕生产要素的国家由于

12、转移了一部分要素，使得剩下来的生产要素能够发挥更大的效益，提高了生产要素的使用效率；而生产要素稀缺的国家由于使用了别国的要素资源，形成了新的生产能力，提高了要素的边际收益，从而产生了更大的规模经济效益。同时，规模经济的产生也要以生产要素的优化组合配置为前提条件。 （四）扩大了国际贸易的数量和范围，影响和改变了国际贸易的流向 通过开展国际经济合作，促使生产要素在不同国家间移动，也使得一些机器设备和原材料等的国际贸易量增加。如国际工程承包业务的开展就会带动和扩大与其相关的设备、材料的进口。另外，生产要素的国际移动，尤其是以直接投资形式出现的资本要素的国际移动，可以突破贸易保护主义的限制，实现国外生

13、产国外销售，从而使国际贸易的流向发生变化。第二节 国际经济合作的类型和方式 随着国家间经济交往的进一步加强，国际经济合作的内容不断丰富，范围不断扩大。从不同的角度，可以把国际经济合作划分为不同的类型，而开展国际经济合作的方式也在不断地推陈出新。一、国际经济合作的主要类型 从国际经济合作的范围出发，可以将国际经济合作分为广义的国际经济合作与狭义的国际经济合作。 从国际经济合作的层次出发，可以将国际经济合作分为宏观的国际经济合作与微观的国际经济合作。 从国际经济合作的方式出发，可以将国际经济合作分为双边的国际经济合作与多边的国际经济合作。 从国际经济合作的主体出发，可以将国际经济合作分为垂直型国际

14、经济合作与水平型国际经济合作。 二、国际经济合作的主要方式 （一）国际直接投资合作 国际直接投资合作指的是一个国家引进其他国家的投资和在其他国家进行投资，其具体方式有：合资经营、合作经营、独资经营、合作开发、境外投资企业、境外加工贸易企业、境外研发中心、境外并购、非股权并购等。 （二）国际间接投资合作 国际间接投资合作是指投资者购买外国发行的公司股票、公司债券或政府债券、衍生证券等金融资产，只谋求取得股息、利息或买卖证券的差价收益，而不取得对筹资者经营活动控制权的一种国际投资方式，包括国际信贷合作和国际证券融资合作。 国际信贷合作包括外国政府信贷、国际金融组织信贷、出口信贷、混合信贷、贴息信贷

15、、国际租赁信贷等。国际证券融资合作包括债券、股票、投资基金、商业票据等多种方式的融资行为。 （三）国际技术合作 国际技术合作包括无偿技术转让和有偿技术转让两种方式。无偿技术转让一般是通过多边技术合作或双边无偿赠送来实现的，其具体方式有：召开科技专题研讨会、专家互换、专家征聘、专业人员培训、交换科技情报与共同研究和设计、建立联合科研机构与培训中心等；有偿技术转让就是技术贸易，主要采取专利、专有技术或商标使用权交换等多种许可贸易方式，此外在一些带有技术转让性质的设备硬件交易、成套设备进出口中，有偿技术转让的成分也是很多的。 （四）国际劳务合作 国际劳务合作是国际服务合作的主要内容之一，它是指一个国

16、家派出技术人员、工人或其他人员等，前往另一个国家为需要劳动力的业主提供各种不同的技术服务和工作服务等。国际劳务合作的内容十分广泛，包括劳务进出口、国际旅游、国际咨询、国际工程承包等。 （五）国际工程建筑合作 国际工程建筑合作是国际服务合作的主要内容之一，是指一国的工程建筑公司以投标的方式进入东道国承揽工程建筑项目，待项目建成后，或直接移交东道国、或参与管理和经营。国际工程建筑合作是一项综合性的商业与经济交往活动，其中包括多种经济合作方式，例如，一个工程建筑合作项目，除了大量的劳务合作外，还有相当多的技术合作、金融合作、贸易合作、政策协调等。 （六）国际发展援助 国际发展援助主要研究国际发展援助

17、的主要方式及如何实施国际发展援助。国际发展援助的主要渠道是多边援助和双边援助，具体方式包括财政援助、技术援助、物资援助、现汇援助等。 （七）国际土地合作 国际土地合作包括对外土地出售、土地出租、土地有偿定期转让、土地入股、土地合作开发和建立经济特区等，其中经济特区包括自由贸易区、出口加工区、科学园区、经济技术开发区等形式。 （八）国际信息与管理合作 国际信息与管理合作主要研究信息与管理要素在国际经济合作中的作用。国际信息合作主要指国际经济信息的交流与交换。国际管理合作的具体方式包括对外签订管理合同，聘请国外管理集团、管理专家进行管理咨询，合营企业联合管理，交流管理资料和举办国际管理知识讲习班等

18、。 （九）国际经济政策协调合作 国际经济政策协调合作包括两大类型：一类是以联合国系统、区域性经济组织等为主对各国经济进行的协调活动，这种协调活动主要通过政府首脑会议及国家领导人互访、签订多边与双边协定的方式进行；另一类是以区域经济一体化的方式进行，如建立自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟等。第三节 国际经济合作与国际贸易的联系和区别 国际经济合作与国际贸易都是国际分工的表现形式，从历史发展过程看，国际经济合作是在国际贸易的基础上发展起来的，两者之间存在着密切的联系，但两者在内容、方式及运动规律等方面又存在一定的区别。一、国际经济合作与国际贸易的联系 （一）国际经济合作与国际贸易都是国际经

19、济交往的重要形式 （二）国际经济合作与国际贸易都与生产要素禀赋相关 （三）国际经济合作与国际贸易都与国际性商品生产有关 （四）国际经济合作与国际贸易常常会结合在一起进行二、国际经济合作与国际贸易的区别 （一）研究对象和开展领域不同 国际经济合作研究生产要素在国际间进行直接移动和重新组合配置的规律及协调机制，重点在于生产领域内的直接协作；而国际贸易研究国际间商品流通的规律性，亦即生产要素间接移动的规律性，其研究的重点是商品的进口与出口，属于流通领域的范畴。 （二）交易方式和表现形式不同 国际经济合作大多采取项目合作的方式，合作各方须在一段较长的时期内进行合作；而国际贸易则多采取买断卖断的方式，当

20、交易达成后，买方收货付款，卖方交货收款，交易即告完成。另外，国际经济合作一般表现为各种各样的项目，而国际贸易的表现形式一般是各种各样的合同。 （三）对各国的国民经济所起的作用不同 国际贸易主要是通过进出口影响各国国民经济，对各方来说，都可以从对方获得稀缺的产品，或者通过比较利益节约生产要素的耗费，但并不直接影响各国科技水平和生产力的提高，不能直接解决一国的资金短缺问题。而国际经济合作则是合作各方在生产领域的直接合作，可以获得独特的经济效益，发挥国际贸易难以发挥的作用。20世纪70年代以来，世界性贸易保护主义抬头，关税壁垒、非关税壁垒和限制性商业管理等贸易保护主义措施严重地影响了国际贸易的正常开

21、展。而国际经济合作则为进入他国市场和获得别国先进的生产技术和管理经验开辟了有效途径，通过国际经济合作，可以直接在生产领域使用别国先进的技术和管理经验，有利于提高本国科学技术水平和管理水平，有利于改造本国落后的产业结构和建立新的产业，使产业结构优化。三、国际经济合作的基本特征和规律 （一）国际经济合作的基本特征 （1）当代的国际经济合作是主权国家间的经济协作，相互尊重国家主权、坚持平等互利是开展国际经济合作的必要前提和基本原则，也是判断是否为主权国家间进行经济合作的主要标志。 （2）国际经济合作具有全球性、经常性和持久性的特征，国际经济合作的范围大，领域宽，方式灵活多样。 （3）在国际经济合作过

22、程中，资本、技术、劳动力等生产要素常常结合在一起发生一揽子国际转移。 （4）国际经济合作中充斥着斗争和竞争，又合作又斗争，斗争中求合作，合作中有斗争。 （二）国际经济合作的规律 四川大学王世浚教授将国际经济合作规律称为“4C规律”，即国际经济竞争（Competition）、国际经济矛盾（Contradiction）、国际经济协调（Coordination）、国际经济合作（Cooperation）。 “4C”的相互关系是：竞争需要合作，合作并不排斥竞争；矛盾普遍存在于竞争、合作与协调的过程中；国际经济协调与推动合理竞争、缓解矛盾冲突、促进经济合作的联系越来越密切。第四节 中国的国际经济合作 一、

23、中国的国际经济合作概况 中华人民共和国成立后，就开始了对外经济合作业务，特别是党的十一届三中全会以来，在改革开放的方针指引下，我国的对外经济合作发展迅速，极大地促进了我国国民经济的发展。 我国开展国际经济合作大体可以分为三个阶段： （一）国际经济合作的初始阶段（19501960年） （二）国际经济合作的缓慢发展阶段（19601978年） （三）国际经济合作的快速发展阶段（1979年至今） 二、中国开展国际经济合作取得的成绩 （一）进出口贸易 （二）利用外商直接投资 （三）对外承包工程、劳务合作和设计咨询 （四）技术引进 （五）对外直接投资三、中国开展国际经济合作的发展方向 加入世界贸易组织，标

24、志着中国的对外开放进入了一个新的发展阶段。在新的世纪，中国政府明确提出：坚持“引进来”和“走出去”相结合，全面提高对外开放水平，在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际经济合作与竞争。一方面，提高“引进来”的质量和水平；另一方面，鼓励中国有比较优势的各类企业以更加积极的姿态“走出去”，在参与国际经济合作与竞争的过程中，不断增强自身的国际竞争力。 （一）逐步扩大对外投资规模 大力发展境外加工贸易和境外加工装配。在进一步加强与各国、各地区，特别是发展中国家和地区投资合作的同时，努力增加当地就业，增强当地经济的自我发展能力，积极探索跨国并购等投资方式。 （二）加强境外资源合作开发 通过与世界各国、各

25、地区在油气、矿产、林木、渔业、经济作物等资源领域的勘探、开发和加工合作，转让中国在资源开发领域的实用技术，扩大当地就业，增加当地居民收入和政府税收，增强当地经济的自我发展能力和出口能力，促进相关国家的资源优势转化为发展优势。 （三）拓展对外工程承包 鼓励企业以带资承包方式开展国际工程承包和项目设计咨询业务,支持国内企业参与各国、各地区的项目建设，逐步形成一批具有相当规模和较强国际竞争能力的大型承包工程企业。 （四）发展境外农业合作开发 充分发挥中国农业生产技术、设备等优势，鼓励有条件的企业进行境外农业项目综合开发。通过灵活多样的合作方式，建立国际农产品生产加工基地。 （五）促进境外科技和智力合

26、作 引导企业在境外科技资源密集的地区设立研发中心，加强国际技术交流与合作，提高中国企业创新能力和技术水平。 （六）提高对外劳务合作水平 根据国际市场的需求,在逐步完善管理体制的同时，丰富对外劳务合作的方式，拓宽对外劳务合作的领域。 （七）推动服务贸易领域的合作 鼓励中国企业到境外从事贸易分销、银行、保险、证券、期货、基金管理、电讯信息、物流航运和中介服务，加强服务贸易领域的国际交流,为国际贸易和国际投资的便利化创造条件。关键概念 国际经济合作 生产要素 宏观的国际经济合作 微观的国际经济合作 垂直型国际经济合作 水平型国际经济合作思考题 1.简述国际经济合作的含义。 2.简述国际经济合作与国际

27、贸易的联系。 3.简述国际经济合作与国际贸易的区别。 4.论述第二次世界大战后促进当代国际经济合作发展的主要因素。 5.论述国际经济合作的意义和作用。第二章 国际直接投资 第一节 国际直接投资概述 第二节 国际直接投资方式 第三节 国际直接投资环境与评估 第四节 中国利用外国直接投资与对外直接投资要点提示 国际直接投资的概念和类型 国际直接投资的产生与发展 国际直接投资的动机 国际直接投资的方式 国际直接投资环境与评估 中国的对外直接投资第一节 国际直接投资概述 一、国际直接投资的概念 （一）国际直接投资的概念 国际直接投资(Foreign Direct Investment，FDI），是指一

28、国的自然人、法人或其他经济组织，为了取得长期投资利益而在国外创立公司并控制其经营管理权的投资行为。国际直接投资可以通过在国外创立独资公司或合资公司、扩大原国外企业投资、收购或兼并东道国现存企业的方式来实现。 国际直接投资不同于国际间接投资，它不是单纯的货币资本的流动，而是多种生产经营要素的移动（包括货币资本、机器设备、物料、工业产权、人力资源、管理模式或经验等），并且还要与东道国的生产经营要素（如土地、劳动力、技术、厂房、货币资本等）进行有效组合，才能从事生产经营活动，通过生产经营活动来获得最终的投资收益。当然，国际直接投资活动的结果不一定能获得投资收益。 （二）国际直接投资与国际间接投资的区

29、别 1.有效控制权的区别 根据国际货币基金组织的解释，有效控制权是指投资者拥有企业一定数量的股份，因而能行使表决权并在企业的经营决策和管理中享有发言权。国际直接投资以股权方式参与而取得的对企业的控制权，有别于非股权参与的控制权。如果没有股权参与，即使能通过其他途径或方法对企业产生影响，也不是直接投资。在国际直接投资活动中，投资者对企业的控制权一般与投资者拥有的企业股份成正比，拥有的股份越多，控制权越大。国际货币基金组织认为，投资者在所投资的企业中拥有25%或更多的股份，可以作为有效控制权的标准。 2.国际直接投资的性质和过程比国际间接投资复杂 国际直接投资从本质上说是生产资本在国际间的流动或转

30、移，它包括货币形式的资本转移，还包括生产资本的物质形态转移(如机器设备、原材料及劳动力的投入)和无形资产(如商标、专利、专有技术和管理经验)的输出。在整个经营过程中，国际直接投资的收益是浮动的，随投资企业经营状况的变化而变化。因此，国际直接投资从股权确认、谈判过程以及实际操作过程等各方面看，都比国际间接投资要复杂，其风险也要大于国际间接投资。间接投资者对投资对象企业并无实际控制权和管理权，所以只能收取债券或股票的利息和红利。国际间接投资的性质比较简单，收益也是固定的。 （三）国际直接投资的类型 （1）横向型投资，也称水平型投资，即将母公司在国内生产的同样产品或相似产品的生产和经营扩展到境外子公

31、司进行，使子公司能够独立地完成产品的全部生产和销售过程。 （2）纵向型投资，也称垂直型投资，即指母公司到境外建立与其国内的产品生产有关联的子公司，使母子公司间形成产业链和专业化协作。它可以表现为两种形式： 1）母公司和子公司从事同一行业产品的生产，但分别承担同一产品生产过程中的不同工序，如机械制造业、电子行业。 2）母公司和子公司从事不同行业，但业务上又互相关联，如资源开采业、原料或半成品加工业。 （3）非关联型投资，即母公司到境外建立与国内生产和经营方向完全不同、生产不同产品的子公司。 二、国际直接投资的产生与发展 （一）国际直接投资的产生 国际直接投资的起源可追溯到19世纪上半叶。15世纪地理大发现以后，欧洲进行了空前的殖民扩张，在殖民地开矿山、开种植园，使用奴隶进行生产，为后来的对外直接投资探索出一种模式。1867年，胜家缝纫机公司在苏格兰格拉斯哥设厂生产缝纫机，开创了对外直接投资的先河。随后，德国西门子、巴斯夫、拜耳公司以及美国通用电气公司等著名公司纷纷在英、法、俄