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1、1绪论第1章 绪 论本章主要介绍国际工程的基本概念、国际工程市场、国际工程项目参与各方和国际工程经营管理模式。本章主要内容有：1国际工程的基本概念和特点。国际工程咨询与国际工程承包的意义。2国际工程市场的现状和特点，国际工程行情信息渠道。3业主、承包商、工程师的权利和责任，以及三者在国际工程项目中的关系。4国际工程承包的内容和项目管理模式。1.1 国际工程的基本概念1.1.1 工程及工程项目1工程工程（Engineering）是一个通用名词，具有十分广泛的含义。广义的工程是指将自然科学的原理应用到工农业生产部门所形成的各学科的总称。诸如土木工程、建筑工程、冶金工程、化学工程等等。工程承包中的工

2、程则是指狭义的工程，特指建设项目。其具体含义要根据不同情况和不同地点作不同的理解。（1）通常条件下，工程（Works）是指某一项建设工作，例如，建筑工程（Construction Works）、土木工程（Civil Works）、维修工程（Maintenance Works）等。（2）工程（Project）又常指某种特定项目的建设工程，例如工业建设工程（Industrial Construction Project）、航空港工程（Airport Project）、电站工程（Power Plant Project）、水利工程（Water Conservancy Project）等。（3）工程（E

3、ngineering）还指建设项目的研究、规划和咨询设计等工作，有时则用作形容词，例如工程技术人员（Engineering and Technical Personnel）、工程标准（Engineering Standard）等。工程承包中的“工程”，系指一般的工程建设任务，其内容是十分广泛的，上述三个方面的含义均包括在内。2工程项目项目（Project）是指在一定约束（资源、时间）条件下、具有明确目标的一次性事业。也就是说，项目是在一定的时间里，一定的预算范围内，要求达到一定质量水平的一次性活动。从广义上讲，项目泛指各种一次性事业。如基本建设项目、设备大修项目、科学研究项目、新产品开发项目等

4、；从狭义上讲，项目泛指工程建设项目、基本建设项目。建设项目，是固定资产投资建设项目的简称，是人类有组织、有目的、大规模的经济活动。按其经济形态，建设项目是指为实现物质扩大再生产而进行的固定资产建设，包括建筑、安装工程建设，购置固定资产以及与此相关的一切其它工作。1.1.2 工程承包承包（Contract）是一个外来语，原意是合同、契约。最初是指合同的形式，是合同的一方当事人，通过完成一定的工作或任务而获取一定的报酬的商务活动。承包的对应词是发包，承包人与发包人通过实施合同标的物确定双方责权利的关系，称为承发包关系。如果合同的标的物是工程，即承包人以合同规定的条件，完成发包人制定的工程建设任务，

5、来换取报酬的商务活动，叫做工程承包（Engineering Contracting）。工程承包是工程建设的一种主要交易活动形式，是工程建设的技术经济特点所决定的。工程承包制有利于发挥建筑业专业化的优势，调动企业职工的积极性与创造性，加强经济核算，改进管理，并能减轻发包人的一些工作负担，它是国内外建筑业的主要经营方式。工程承包的对象是建设项目。按照建设项目的性质，可划分为工业建筑、公共建筑、居住建筑、水利工程、市政工程、铁路、公路等；按照项目的建设阶段，可分为项目建设全过程承包、勘察设计承包、货物采购承包和工程施工承包。工程承包的内容非常广泛，可以是发包人拟发包的不同规模（建设项目或单项工程或单

6、位工程）的各类性质工程的全过程，也可以分别对工程项目的可行性研究、编制设计任务书、勘察设计、材料及设备采购、标准设备与非标设备的加工、建筑安装工程施工、设备安装、生产准备和竣工验收等阶段进行承包。1.1.3 国际工程严格地讲，国际工程（International Project）还没有一个完整的学术定义。只是在长期的实践中，人们习惯上将一个工程项目寿命周期的各个阶段或各个阶段要完成的工作，包括咨询、融资、采购、承包（包括分包）、实施管理等的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程称为国际工程。根据这个定义，我们可以从两个方面去理解国际工程的概念：1国际工程包括

7、国内和国外两个市场国际工程既包括我国公司去国外投资和实施的各项工程，又包括国际组织和国外的公司到中国来投资和实施的工程。随着加入世界贸易组织，我国的建设市场会更加开放，国际组织和国外的公司参与投资、咨询、投标、承包（包括分包）、监理的我国国内的工程会大大增加，这类工程国内习惯称之为“涉外工程”。所以，我们研究国际工程不仅是走向海外市场的需要，也是巩固和占领国内市场的需要，同时还是我国建筑业的管理如何逐步与国际惯例接轨的需要。2国际工程包括咨询和承包两大行业国际工程咨询包括对工程项目前期的投资机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评估、勘察、设计、招标文件编制、监理、管理、后评价等工作；国际工

8、程承包包括对工程项目进行投标、施工、设备采购及安装调试、分包、提供劳务等工作。按照业主的要求，有时也做施工详图设计和部分永久工程的设计。由此看来，国际工程涵盖着一个广阔的领域，各国际组织、国际金融机构等投资方、各咨询公司和工程承包公司等在本国以外地区参与投资和建设的工程项目的总和，就组成了全世界的国际工程。各个行业、各种专业都必然会涉及到国际工程。1.1.4 国际工程的特点国际工程承包及其经营的特点主要表现在：1跨多个学科的系统工程国际工程不但是一个跨多个专业和多个学科的新科学，而且是一个不断发展和创新的学科，从事国际工程的人员既要掌握某一个专业领域的技术知识，又要掌握涉及到项目管理、法律、金

9、融、外贸、保险、财务等多方面的专业知识。2跨国性的贸易活动国际工程承包是国际贸易的一种形式，具有一般商品贸易的特点。两者都是一种跨国贸易活动，产生的根源都是由于世界范围的分工、专业化和世界经济发展不平衡引起的；两者都受世界政治、经济、金融、宗教、文化、法律等因素的影响；从利润获得方式来看，其利润都是在国外实现的，都是国外财富向国内转移。国际工程承包的发展，将带动一般商品贸易的增加。反之，一般商品贸易的扩大，将带动产品出口基地的建设，即间接地促进了国际工程承包的发展。3受世界经济形势的影响投标竞争十分激烈国际市场对工程的需求具有很大的弹性，直接受世界经济形势、东道国国民经济发展趋势、固定资产投资

10、规模和方向的影响。在经济发展顺利时期，需求量会大幅度增长；而在经济不景气时期，需求量又可能急剧下降。世界各国经济发展的不平衡，使国际工程市场供求严重失衡，国际工程投标竞争愈演愈烈，往往一项工程会有几十家上百家公司参与竞争。4建设项目的规模、结构特点的影响所有的工程项目都是按照特定的要求来建造。使用功能的不同，在建设规模、结构特点、建设内容等方面也就各不相同。某一时期可能要集中力量兴建少量的重点工业项目，建造的多是钢结构和钢筋混凝土结构工程；而下一时期又可能是大量建造民用住宅，以砖混结构为主。一些地区需要实施超级巨型工程，如海洋工程；而另一些地区需要开发资源、发展交通、发展旅游事业等等。5不同的

11、文化和法律的冲突国际工程承包涉及到不同的国家，不同的民族，不同的文化，不同的语言，不同的宗教信仰和风俗习惯，不同的地理环境，不同的政治经济背景，不同参与单位的经济利益。从而使合同中有关各方不容易相互理解，常常容易产生矛盾、纠纷和冲突，而这些不能不对国际工程承包经营产生影响。另外，由于世界各国政治、经济条件的差异，形成了不同的法律制度，各国为了维护自己的利益，从法律上加强了对其经济环境的控制，众多的法律条文为外国公司在国际交往中规定了其活动范围和界限。若在合同履行过程中产生纠纷，就要涉及到采用何种法律作为解决问题的依据，从而产生复杂的法律适用问题。承包商必须熟悉和掌握工程合同适用的相关法律知识，

12、保证自身行为的合法性，避免因触犯有关法律而导致重大损失，同时防止对方或第三者的非法侵害，依法维护自身的利益。6严格的合同管理由于不止一个国家的单位参与，国际工程不可能靠行政管理，而是采用国际上多年来业已形成惯例的、行之有效的一整套合同管理办法。采用这套办法从工程招标文件的准备到招标、投标、评标虽然花费时间较多，但却为以后订好合同，从而在实施阶段严格按照合同进行项目管理打下良好的基础。国际咨询工程师联合会制定的FIDIC合同条件，由于其具有国际性、通用性、权威性以及条款完备、逻辑严密、公正合理、职责分明、易于操作等特点，在国际工程承包中得到了广泛的应用。7技术标准、规范和规程庞杂国际工程合同文件

13、中需要详尽的规定材料、设备、工艺等各种技术要求，通常采用国际上广泛接受的标准、规范和规程，如ANSI（美国国家标准协会标准）、BS（英国国家标准）等等，但也涉及工程所在国使用的标准、规范和规程。还有一些发展中国家经常使用自己尚待完善的“暂行规定”。这些技术要求的庞杂性无疑会给工程的实施造成一定的困难。8风险与利润并存国际工程是一个充满风险的事业，它与国际政治、经济环境与形势密切相关，工程环境和市场的变化会严重影响国际工程业务的成败。全球每年都会有一批公司倒闭，又有一批新的公司成长起来。一项国际工程如果订好合同、管理得当也会获得较丰厚的利润，因此一个公司要在这个市场竞争中生存，就需要努力提高公司

14、自身及其成员的素质。9发达国家的垄断国际工程承包市场是从西方发达国家到国外去投资、咨询、承包工程开始的。发达国家公司凭借着雄厚的资本，先进的技术与管理水平以及多年的经验，占有绝大部分市场份额，因而发展中国家的公司要打入这个市场就要付出加倍的努力。10持续稳定的国际工程总体市场国际工程市场遍布五大洲，虽然每个地区的政治、经济形势不一定十分稳定，但某些地区，或一个地区的许多国家是稳定的。就全球来说，只要不发生世界大战，尽管国际资金流向可能有所变动，但很大一笔投资是用于建设的，因而可以说国际工程市场总体上是稳定的。从事国际工程的公司必须加强调查研究，善于分析市场形势，捕捉市场信息，不断适应市场变化形

15、式，才能立于不败之地。1.1.5 国际工程咨询咨询的原意为“征求意见”，现代咨询被赋予了更丰富的内容和含义。工程咨询（Engineering Consulting）指的是在工程项目实施的各个阶段，咨询人员利用技术、经验、信息等为客户提供的智力服务。换言之，就是咨询专家受客户委托，为寻求解决工程实际问题的最佳途径而提供的技术服务。咨询人员为国际工程项目提供的咨询服务，称为国际工程咨询。第二次世界大战以后，伴随着世界技术革命和社会经济的发展，工程咨询也开始走向国际市场，其业务范围已由建筑业迅速扩展到水利、电力、交通、矿产、机械、冶金、农业、环境等各个领域，成为一个多学科、跨行业、融合经济与技术的综

16、合性服务行业。按照一般的产业划分方法，工程咨询属于第三产业范畴，但是它与一般的第三产业有着根本上的区别。它是知识密集型的高级智力服务行业，咨询人员是工程师、教授、研究员、会计师及其他具有专门知识的专家和技术人员。工程咨询公司不仅可以为客户提供专门的高新技术（如专利发明等），而且可以协助客户实施工程项目（如可行性研究、工程设计等），从而达到预期的项目目标。因此，工程咨询在工程建设中起着十分重要的作用。世界银行声称自己95%的贷款项目都是成功的，成功的重要原因之一是通过咨询公司参与项目的全过程，帮助与监督业主实施工程项目。1.1.6 国际工程承包工程承包（Engineering Contracti

17、ng）一般是指工程公司或其他具有工程实施能力的单位受业主委托，为业主的工程项目或其中某些子项目所进行的建造与维修活动。国际工程承包系指参与国际工程项目的承包活动。国际工程承包的参与者可划分为业主、咨询工程师（或称工程师）和承包商三个方面，其中任何一个方面都不一定是单个的自然人或法人，例如工程项目的业主可能包括工程所在国政府的几个部门，或者若干个合营或投资者，还可能有银行和贷款财团参加；承包方也可能涉及多家承包商以各种各样的合作方式共同完成一个工程项目。工程承包是交易活动的一种方式，但又不同于一般的货物贸易，主要表现在以下三方面。1承包工程的不可移动性通常工程的实施只能或者基本上要在工程所在地进

18、行。这样就产生了一系列的问题，如劳务、材料、设备要集中于工程现场，从而需要建造大量临时性设施。在遇到各类问题时，只能在现场返工或维修，如果出现无法修补的质量问题，就只能拆除重建，这无论对于业主或承包商都是严重的损失。因此，承包商、业主和工程师必须认真加强管理，严格保证工程质量。2施工周期的长期性工程承包比普通贸易活动的履约时间相对要长得多，特别是大型工程项目的承包建设，例如：水电站工程、矿山工程、港口工程等，有些长达数年或更长。履约周期长将产生较多的不可预见因素，工程风险增大。为此，工程承包合同应当对可能出现的各种风险因素及其补救措施做出明确的规定。3履约过程的渐进性和连续性工程的特性决定了承

19、包合同只能连续地渐进式履约，而且必须按照一定的程序和步骤（工序）连续地进行。这种履约方式，要求周密和详细的计划与协调管理，科学严格的监督与检验制度，还要有合理和可行的计价与付款方法。国际工程承包除了具有上述工程承包的所有特征之外，还有其专有的特征国际性，这就使得它比一般的工程承包更为复杂化。1.1.7 国际工程承包的意义通过国际工程承包发展国际间广泛的经济技术合作，其意义主要表现在以下几点：1有利于一国的国际收支平衡通过工程承包，国际资本可以输出资金、产品、工程技术、设备和劳务。由于这种工程技术交易金额巨大，若经营得法可获得丰厚的利润，再加上各种形式的劳务输出，可赚取大量外汇，有利于平衡一国的

20、外汇收支。一般发展中国家，通过劳务合作输出本国劳力，获得大量的外汇收入，极大地促进了国民经济的发展。2有利于提高一国的技术水平和管理水平国际工程承包可促进和提高一国的工程技术水平、机械设备质量、经营管理水平。因为工程承包发展的原动力之一是科学技术和生产力的发展，国际垄断资本和发达国家在进行资本输出和产品输出的同时，也输出了先进的工程技术、机械设备和经营管理经验。另外，由于国际工程承包市场竞争剧烈，只有努力提高本国的技术水平和经营管理水平，才会保持自己的竞争力，这样就促进了本国工业的发展。通过劳务输出，也可学到国外先进技术和管理方法，扩大眼界，培养适合国际工程承包市场竞争的人才。3有利于解决一国

21、的劳动就业问题在人口众多的发展中国家，由于经济力量薄弱，每年对企业的投资少，使得大量新增的劳动力不能被吸收。而通过工程承包和劳务合作，就可输出一国的过剩劳动力，减轻本国劳动就业的压力，并在国际工程承包市场发挥劳动力来源丰富、劳动力价格低廉的优势，提高竞争能力。4能增进两国之间的相互了解和友好合作通过国际工程承包建设的项目可增加一个国家的经济力量，并且项目的质量可代表一个国家的信誉。一个较好的项目建设，能促进两国间的友谊和合作。反之，则会给一个国家的声誉带来损害。因此，工程承包和劳务合作对国家的政治和经济有着重大影响。1.2 国际工程市场1.2.1 国际工程承包市场的形势下面介绍的国际工程承包和

22、咨询情况，是根据美国工程新闻记录（Engineering News Record，ENR）近几年来发表的统计数字汇总的。表1-1介绍了自1991年至2002年历年世界上国外合同额或营业额排行前225名的大公司的合同额或营业额的地区分布情况。从表1-1可以看出，2002年全球最大225家国际承包公司工程市场海外营业额为1165亿美元，比2001年的1065亿美元增长9.4%。其中，中东地区的营业额为97.436亿美元，占225家国际承包公司海外营业总额的8.36%，比上一年增长14%；亚洲地区为226.841亿美元，占19.5%，增长3.2%；非洲地区为111.38亿美元，占9.56%，增长26

23、.3%；欧洲地区为330.915亿美元，占28.4%，增长17.1%；美国为231.133亿美元，占19.8%，增长6.5%；加拿大为44.646亿美元，占3.83%，下降32%；拉丁美洲为95.512亿美元，占8.2%，下降10%。数据显示，亚洲、欧洲、北美承包市场最为活跃，大致保持了世界承包国外营业额的绝大部分。欧洲、中东、非洲增幅最大，达到两位数的增长率。表1-1 全球最大225家国际工程承包公司国外市场分布 单位：亿美元年份总额地 区 分 布中东亚洲非洲欧洲北美拉美1991152029334521732819014719921465281426145344131137199315522

24、6851414133716512519949221103109121413464199510501023809228112272199612761354241233511738119971102104.5347.694.1295.2157.996.419981164142.8338.3112.5306.6156.5106.019991186111.0311.299.5349.4206.6108.620001159101.9246.376.6315.6298.2116.22001106585.4219.888.2282.5282.5106.320021165.297.4226.8114.4330

25、.9275.895.5注：1993年以前为合同额，1994年以后为营业额。表1-2 2002年全球最大225家国际工程承包公司国外营业额国别分布承包商国籍公司数目国外营业额（亿美元）百分比（%）美国76189.03916.6加拿大42.3180.2欧洲55722.2461.7其中英国591.8527.9德国6136.52611.7法国5180.09315.4意大利1455.8924.8荷兰212.311.1其他23245.56821日本18106.7489.1中国4371.2896.1韩国526.5712.3其他所有国家2546.964合计2251165.165100在国际工程承包这个大市场中

26、，美国、日本和欧洲发达国家的大公司占主导地位。发达国家公司占225家大公司数量的绝大多数，营业额达到总额的85%以上。因此，发展中国家的公司要打入这个市场绝非易事。表1-2列出2002年世界上国外营业额最多的225家大公司的国别分布及其所占的市场份额。由表1-2中可以看出，2002年美国的公司数从79家减少至76家，营业额减少了28.7亿美元，所占比重也减少至16.6%，开始走下坡路。而法国公司的营业额却增加了28.3亿美元，增幅为18.7%，法国公司当年的营业额180.1亿美元与美国的189.0亿美元仅差9亿美元，已极大地威胁到美国的霸主地位。业绩惊人的还有意大利、日本，两国的增幅分别为38

27、.2%、23.3%。此外，加拿大、中国、韩国的增幅都超过了平均增幅。1.2.2 国际工程咨询市场的形势国际工程咨询市场是与国际工程承包市场是密不可分的。哪一个地区工程项目增多，则咨询市场和承包市场就会同时出现繁荣的景象。表1-3列出自1992年至2002年历年国际上最大的200家咨询设计公司的国外营业额地区分布情况。由表1-3可以看出，2002年200家大咨询设计公司的国外营业额为189亿美元，比2001年的176亿美元增长了7.4%，亚洲、欧洲一直占有较大的咨询市场份额。从世界各国工程咨询公司的实力分析，主要发达国家的工程咨询业经过一个多世纪的发展，已成为相当成熟和发达的产业，其共同特点是专

28、业领域宽，业务范围大，有较完善的行业法规，在国际工程市场上占主导地位，拥有国际工程咨询市场的大部分份额。表1-3 全球200家最大咨询设计公司国外营业额分布 单位：亿美元年份营业额总计其 中中东亚洲非洲欧洲北美拉美1992120.4516.2629.8212.2336.9013.9411.061993120.8821.1532.4111.9032.8213.868.501994111.8310.1933.2611.7831.7020.898.731995110.1110.4535.309.1034.2012.508.261996145.0012.9345.0711.6844.1419.5511

29、.001997160.3513.5752.8211.7550.3618.2913.331998169.7017.0050.1014.0054.4017.8016.101999172.1014.7052.9813.0444.1431.3015.602000161.0413.5347.6711.0942.3430.3315.882001176.4816.0649.1530.29*46.1534.832002188.6416.6644.2012.2954.9438.4414.80注：1. 1993年以前为合同额，1994年以后为营业额。2. 2001年营业额中带*者为非洲、拉美地区的营业额之和。1.

30、2.3 国际工程市场的发展趋势国际工程市场是一个动态市场，随着国际政治形势的变化，社会经济的发展和科学技术的进步也随之发生变化。目前，国际工程市场的发展趋势表现在以下几个方面：（1）工程项目趋于大型化和复杂化，国际工程公司的实力与效益明显提高。一些规模大、实力雄厚的公司在竞争大、中型项目时，具有明显的优势。国际工程市场的这一特点促进了一些大、中型公司纷纷相互联合、兼并，增强在世界各地区、各行业市场的竞争实力或垄断地位。如2002年排行前10名的最大承包商的营业额合计为565.041亿美元，约占全球最大225家公司总营业额的二分之一。（2）近年来，国际工程市场流行“设计施工”模式，为业主提供全面服务，据有关资料介绍，美国目前有大约三分之一的项目采用这种模式运作。这种趋势促使工程咨询设计与工程施工的密切结合，打破了传统观念上的咨询公司和承包公司的业务范围的划分和原有的工作方式。从而出现了一大批的承包公司涉足咨询业务，以工程设计为龙头带动工程承包，有许多有实力的咨询公司总承包工程项目后再组织施工分包，咨询公司与承包公司相互联合承揽工程项目已成为一种普遍的现象，国际工程市场已呈现多元化的经营状态。（3）为了维