辽宁省2016年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题.docx

1、辽宁省2016年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司发行新股的，持续督导的期间为_。 A证券上市当年剩余时间 B证券上市当年其后2个完整会计年度 C证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 2.当_时，应选择高值的证券或组合。 A预期市场行情上升 B预期市场行情下跌 C市场组合的实际预期收益率等于无风险利率 D市场组合的实际预期收益率小于无风险利率 3.下列不属于操纵市场行为的是_。 A

2、向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 B出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D以散布谣言等手段影响证券发行、交易 4.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由_决定。 A股票的供求关系 B股票的内在价值 C资本收益率 D市盈率 5. 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是_。 A股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行 B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C公司股本总额不少于人民币3000万元 D公司在最近3年无

3、重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 6. 下列不属于证券中介机构的是_。 A会计师事务所 B律师事务所 C证券业协会 D证券信用评级机构 7. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 _万元以上_万元以下的罚款。_ A1；10 B2；20 C3；30 D5；50 8. 中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后_个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。 A8

4、0 B100 C120 D150 9. 证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担证券法规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A没收非法所得、罚款 B12个月内不得参与证券承销 C36个月内不得参与证券承销 D取消股票承销业务资格 10. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向（）申请保荐机构资格。 A中国银监会 B中国证监会 C证券交易所 D证券市场 11. 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少

5、于_人。_ A10；5 B20；10 C30；10 D30；20 12. 公司清算时每一股份所代表的实际价值是_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 13. 公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的_属内幕信息。 A10% B20% C30% D40% 14. 是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。 A看跌期权 B欧式期权 C美式期权 D看涨期权 15. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币_万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币_亿元。_ A3

6、000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；1 16. 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是_。 A带有较长下影线的阴线 B光头光脚大阴线 C光头光脚大阳线 D大十字星型 17. 从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。 A证监会指定的信息披露媒体  B其经营场所显著位置或者其网站  C交易所指定的信息披露媒体  D证券业协会指定的网站 18. 新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A

7、卖方 B买方 C委托方 D代理方 19. 某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为_倍。 A4 B5 C6 D7 20. 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受_的监管。 A中国人民银行 B中国银监会 C上海证券交易所 D国务院证券委员会 21. 股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 22. 影响风险溢价的因素不包括_。 A基础利率 B发行人的信用度 C提前赎回条款 D到期

8、期限 23. 股东大会是股份公司的_。 A法人代表 B监督机构 C权力机构 D决策执行机构 24. 基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。 A3年 B10年 C15年 D30年 25. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币_万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币_亿元。_ A3000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；1 26._在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 A封闭式基金 B开放式基金 C契约型基金 D公司型基金 27.关于可转换公

9、司债券，下列说法错误的是（）。 A赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人 B在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用 C股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 D转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高 28.以下选项，不属于圆弧形态特征的是_。 A形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现 B形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹 C形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信 D在形态的形成过程

10、中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量 29.基金日常估值由_进行。 A基金注册登记机构 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 30. 主营业务利润率是主营业务利润与_的百分比。 A总资产 B净资产 C固定资产 D主营业务收入 31. 公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。 A特定 B不特定 C固定 D有限 32. 公司法第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。 A10% B20% C

11、25% D30% 33. 在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 34. 财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于_。 A国家重点建设债券 B财政债券 C长期建设国债 D特别国债 35. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 36. 选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它

12、们有_支持。 A子稳的预期收益 B平稳的实际收益 C较高的预期收益 D较高的实际收益 37. 关于大宗交易的成交价格说法正确的是_。 A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价 B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算 C大宗交易的成交价格计入当日行情 D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情 38. 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。 A质押式回购 B债券远期交易 C债券期货交易 D现券买卖 39. 依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是_。 A必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累

13、计不少于1000万元 B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% C最近1年盈利，且净利润不少于500万元 D最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% 40. 债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。 A标的物 B质押品 C担保品 D衍生品 41. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。 A资金数量 B交易量 C交易品种 D时间和条

14、件 42. 詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由_得出的。 A资本资产定价(CAPM) B证券市场线(SML) C套利定价模型(APT) D资本市场线(CML) 43. 中国证监会发布的上市公司行业分类指引把上市公司按_级进行分类。 A一 B二 C三 D五 44. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的_进行报价。 A月收益率 B季度收益率 C年收益率 D加权平均收益率 45. 基金托管人资格由中国证监会和_核准。 A中国人民银行 D中国证券业协会 C财政部 D中国银监会 46. 北方公司2008